( PDF ) Estudo da adoção das melhores práticas em TI - ITIL e integração com a metodologia de gestão e avaliação de desempenho BSC

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CARLOS AUGUSTO PESTANA RODRIGUES

ESTUDO DA ADOÇÃO DAS MELHORES PRÁTICAS EM TI – ITIL E

INTEGRAÇÃO COM A METODOLOGIA DE GESTÃO E AVALIAÇÃO DE

DESEMPENHO BSC

Dissertação apresentada ao Curso de Mestrado em

Engenharia de Produção da Universidade Federal

Fluminense, como requisito parcial para a

obtenção do Grau de Mestre em Engenharia de

Produção. Área de Concentração: Tecnologia,

Inovação e Trabalho.

Orientador: Prof. José Manoel Carvalho de Mello, Ph.D.

Niterói

2006

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R696 Rodrigues, Carlos Augusto Pestana.

Estudo da adoção das melhores práticas em TI – ITIL e integração

com a metodologia de gestão e avaliação de desempenho BSC /

Carlos Augusto Pestana Rodrigues. – Niterói, RJ : [s.n.], 2006.

172 f.

Orientador: José Manoel Carvalho de Mello.

Dissertação (Mestrado em Engenharia de Produção) -

Universidade Federal Fluminense, 2006.

1. Tecnologia da informação. 2. Avaliação de desempenho. 3.

Governança. I. Título.

CDD 658.4038011

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CARLOS AUGUSTO PESTANA RODRIGUES

ESTUDO DA ADOÇÃO DAS MELHORES PRÁTICAS DE TI – ITIL E

INTEGRAÇÃO COM A METODOLOGIA DE GESTÃO E AVALIAÇÃO DE

DESEMPENHO BSC

Dissertação apresentada ao Curso de Mestrado em

Engenharia de Produção da Universidade Federal

Fluminense, como requisito parcial para a

obtenção do Grau de Mestre em Engenharia de

Produção. Área de Concentração: Tecnologia,

Inovação e Trabalho.

Aprovada em 19 de dezembro de 2006.

BANCA EXAMINADORA

___________________________________________________________________________

Prof. José Manoel Carvalho de Mello, Ph.D. – Orientador

Universidade Federal Fluminense

___________________________________________________________________________

Prof. Fernando Toledo Ferraz, D.Sc.

Universidade Federal Fluminense

___________________________________________________________________________

Prof. Lia Hasenclever, D.Sc.

Universidade Federal do Rio de Janeiro

Niterói

2006

Dedico este trabalho aos meus queridos filhos Amanda e o

pequeno e recém-chegado Carlos Augusto, que sempre serão a fonte de

minha motivação para superação dos desafios.

A minha mãe Rosinha (

in memorian

), por toda a dedicação e

pelo exemplo, que me fizeram chegar até aqui.

AGRADECIMENTOS

Agradeço o apoio de todos os amigos e colegas de trabalho em todas as organizações

consultadas, que, além de compartilhar os desafios normais de trabalho, contribuíram com

suas opiniões, críticas e visões durante a pesquisa.

Agradecimento especial ao meu orientador, Dr. José Manoel, pela oportunidade de

compartilhar toda sua experiência, e pelo apoio e estímulo para o término desta dissertação.

RESUMO

O presente trabalho se propõe a apresentar um estudo e proposta de integração das

melhores práticas em Tecnologia da Informação definidas pela organização internacional

OGC

(Office of Governant Commerce)

, designadas e definidas em sua metodologia ITIL

(IT

Infrastructure Library)

, com a conceituada metodologia e o modelo do

Balanced Scorecard

de Kaplan e Norton (1997), no que diz respeito a Governança de TI e a atual situação da

gestão e medição dos resultados da adoção das melhores práticas em TI (ITIL)

nas

organizações. Cada vez mais as organizações se posicionam como tendo a Tecnologia da

Informação como fator estratégico e necessário para a melhoria de seu desempenho e

competitividade no mundo dos negócios. Apesar desta consideração estratégica e dos

investimentos cada vez mais representativos em TI, nem sempre existe uma avaliação dos

resultados alcançados por TI no desempenho estratégico das organizações. Existe uma grande

dificuldade na aferição e controle de produtos e serviços de TI, ao mesmo tempo em que

surge um consenso de que as adoções das melhores práticas em TI produzem os melhores

resultados. Baseado nestas premissas, esta dissertação tem os seguintes objetivos: avaliar o

atual estágio de adoção das melhores práticas em TI nas organizações com atuação no país e

avaliar o modelo BSC de gestão e avaliação estratégica de desempenho como um possível

instrumento de medição dos resultados da adoção das melhores práticas de TI. Para

corroboração das hipóteses levantadas é realizada uma pesquisa de campo entre

representativas empresas de atuação nacional de vários segmentos que utilizam e/ou provêem

produtos e/ou serviços de TI. As hipóteses foram testadas através da análise e comparação dos

resultados obtidos e como produto e contribuições finais são apresentadas um cenário atual do

mercado corporativo das organizações quanto à integração da melhores práticas em TI, da

metodologia BSC e a situação atual de medição para a aferição contínua dos resultados da

adoção das melhores práticas pelas organizações.

Palavras-chaves

: Governança, Tecnologia da Informação, Melhores Práticas, ITIL,

Gestão Estratégica e BSC

ABSTRACT

The present work is a study and proposal of integration of the best practical in

Information Technology defined by international organization OGC (Office of Governant

Commerce), assigned and defined in its methodology ITIL (IT Infrastructure Library), with

the appraised methodology and the model of the Balanced Scorecard by Kaplan e Norton

(1997), in what it says about the Governance of Information Technology and the current

situation of the management and measurement about the results of the adoption of the best

practical in Information Technology – ITIL in the organizations. Each time, more and more

organizations are showing as having the Information Technology of the strategical and

necessary factor for the improvement of its performance and competitiveness in the world of

the businesses. Although this strategical consideration and the more representative

investments in Information Technology, nor always exists an evaluation of the results reached

for Information Technology in the strategical performance of the organizations. It exist a great

difficulty in the gauging and control of the products and services of Information Technology,

at the same time where a consensus appears that the adoptions of the best practical in

Information Technology produce the best ones resulted. Based in these premises, this work

has the following objectives: to evaluate the current level of the adoption of the best practical

in Information Technology – ITIL in the organizations with operations in our country and to

evaluate the management model BSC of strategical evaluation of performance as a possible

instrument of measurement of the results of the adoption of the best practical of Information

Technology – ITIL. To support of the raised hypotheses, a field research between

representatives companies with national performance, in some segments that use, provide

products and/or services with Information Technology. The hypotheses had been tested

through the analysis and comparison of the gotten results and as product and final

contributions are presented a current scene of the corporative market of the organizations

about how much to the integration of the best practical in Information Technology,

methodology BSC and the current situation of measurement for the continuous gauging of the

results of the adoption of the best practical – ITIL by the organizations.

Key words

: Governance, Information Technology, Best Practices, ITIL,

Strategical Management and Balanced Scorecard

LISTA DE FIGURAS

Figura 1 – Divisão dos trabalhos pesquisados por assunto pesquisado............................... 26

Figura 2 – Divisão dos trabalhos pesquisados por ano de publicação ................................26

Figura 3 – Divisão dos trabalhos pesquisados por tipo de publicação................................27

Figura 4 – Modelo de Alinhamento..................................................................................... 30

Figura 5 – Processos da metodologia ITIL.......................................................................... 34

Figura 6 – Os Níveis Hierárquicos da Informação..............................................................41

Figura 7 – A Equação de Valor de um Sistema de Informação ..........................................42

Figura 8 – Modelo de Alinhamento para Implementação dos Planos de Negócio e TI......45

Figura 9 – Funções da disciplina Entrega de Serviços........................................................ 48

Figura 10 – Funções da disciplina Suporte a Serviços........................................................ 48

Figura 11 – Dimensões do BSC .......................................................................................... 51

Figura 12 – Questões Relacionadas às Dimensões do BSC................................................52

Figura 13 – Organização Orientada para a Estratégia......................................................... 55

Figura 14 – O

Balanced Scorecard

– Medidas de Desempenho.........................................61

Figura 15 – Direcionamento pelas Estratégias....................................................................62

Figura 16 – Ligando medições à estratégia.........................................................................63

Figura 17 – As Quatro Perspectivas do

Balanced Scorecard

..............................................64

Figura 18 – Gerenciando a Estratégia: Quatro Perspectivas. ..............................................66

Figura 19 – Exemplo de Relacionamento entre Medidas de Desempenho de um

Balanced

Scorecard

......................................................................................................................68

Figura 20 – Mapa Estratégico do

Balanced Scorecard

....................................................... 70

Figura 21 – Tradução da missão em resultados desejados..................................................71

Figura 22 – Os princípios da uma organização focada na estratégia...................................72

Figura 23 – A Maioria das Empresas Introduziu o

Scorecard

para direcionar partes do

Processo de Gerenciamento Estratégico.

......................................................................74

Figura 24 – Razões para o

Balanced Scorecard

..................................................................75

Figura 25 – Estrutura do ITIL .............................................................................................84

Figura 26 – Adesão ao ITIL – América do Norte................................................................85

Figura 27 – Modelo Genérico de Processos........................................................................86

Figura 28 – Modelo do ITIL................................................................................................88

Figura 29 – Relacionamento entre os processos (suporte a serviços) ITIL.........................90

Figura 30 – Relação Erro X Problema.................................................................................92

Figura 31 – Programa de Melhoria Contínua de Serviços.................................................100

Figura 32 – Modelo de Maturidade para Gerenciamento de Serviços de TI.....................101

Figura 33 – Ciclo de Deming X ITIL X ITSM..................................................................102

Figura 34 – O método Hipotético-Dedutivo segundo Popper.......................................... 109

Figura 35 – Aplicação do Método Hipotético-Dedutivo ao presente estudo .................... 110

Figura 36 – Níveis do Processo de Auto-avaliação........................................................... 115

Figura 37 – Organizações Consultadas por segmento....................................................... 125

Figura 38 – Organizações Consultadas por Origem Capital .............................................125

Figura 39 – Organizações Consultadas por Segmento x Origem Capital.........................126

Figura 40 – Participação das Organizações Consultadas por Porte...................................126

Figura 41 – Organizações Consultadas por Segmento x Porte.......................................... 127

Figura 42 – Participação dos Profissionais x Atuação ...................................................... 127

Figura 43 – Profissionais Consultados x Segmento..........................................................128

Figura 44 – Participação das Organizações Consultados.................................................. 129

Figura 45 – Participação das Organizações Consultados x Segmento..............................130

Figura 46 – Participação dos Profissionais de TI Consultados ......................................... 131

Figura 47 – Participação dos Profissionais de Outras Áreas Consultados........................132

Figura 48 – Q1 Enviados x Recebidos ..............................................................................134

Figura 49 – Distribuição das Organizações pelos Níveis de Maturidade..........................135

Figura 50 – Q2 Enviados x Recebidos ..............................................................................137

Figura 51 – Distribuição das Organizações pelas Qualificações BSC.............................. 138

Figura 52 – Q3 Enviados x Recebidos ..............................................................................140

Figura 53 – Distribuição das Organizações pelas Qualificações de Utilização de Indicadores

para a Gestão do ITIL

.................................................................................................141

Figura 54 – Relação ISO 20000 x BS 15000 x ITIL.........................................................148

Figura 55 – Dilema: Adoção Melhores Práticas x Resultados para o Negócio.................149

LISTA DE TABELAS

Tabela 1 – Comparação entre a era industrial e a era do conhecimento .............................32

Tabela 2 – Os processos de Suporte a Serviços do ITIL.....................................................89

Tabela 3 – Os processos de Entrega de Serviços do ITIL...................................................94

Tabela 4 – Relacionamento das hipóteses com as questões-chave e referencial teórico .. 103

Tabela 5 – Matriz com os instrumentos de pesquisa, questões-chave e as hipóteses........118

Tabela 6 – Matriz de Qualificação de Respostas para Q2 e Q3........................................ 121

Tabela 7 – Universo pesquisado e sua distribuição Segmento x Organizações x

Profissionais

................................................................................................................124

Tabela 8 – Quantitativo das Respostas Obtidas das Organizações ................................... 128

Tabela 9 – Percentual das Respostas Obtidas das Organizações.......................................129

Tabela 10 – Quantitativo das Respostas Obtidas dos Profissionais.................................. 130

Tabela 11 – Percentual das Respostas Obtidas dos Profissionais ..................................... 131

Tabela 12 – Quantitativo das Respostas Obtidas para Q1................................................. 133

Tabela 13 – Grau de Maturidade ITIL das Organizações ................................................. 135

Tabela 14 – Quantitativo das Respostas Obtidas para Q2................................................. 136

Tabela 15 – Qualificação da Utilização do BSC para a Gestão de TI...............................137

Tabela 16 – Quantitativo das Respostas Obtidas para Q3................................................. 139

Tabela 17 – Qualificação da Utilização de Indicadores para a Gestão do ITIL................ 141

Tabela 18 – Hipóteses X Plausibilidade............................................................................145

Tabela 19 – Abordagem SLM-BSC ..................................................................................151

LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS

ABM Activity Based Management

BDGC Banco de Dados do Gerenciamento da Configuração

BSC Balanced Scorecard

BSD Biblioteca de Software Definitivo

CAB Change Advisory Board

CCM Conselho de Controle de Mudança

CCTA Computer and Telecommunications Agency

CE Conselho de Emergência

CMM Capability Maturity Model

CRM Customer Relationship Management

DHD Depósito de Hardware Definitivo

ERP Enterprise Resources Planning

IC Itens de configuração

ISACA Information Systems Audit and Control Association

ISO International Standard Organization

ITIL Information Tecnology Infrastructure Library

ITSCM IT service continuity management (gerenciamento de continuidade de

serviços de TI)

itSMF IT Service Manage Forum

MIT Massachusetts Institute of Technology

MIT Sloan Sloan School of Management at the Massachusetts Institute of Technology

(Escola de Administração do Massachusetts Institute of Technology)

OGC Office of Govemment Commerce

PDCA Plan, Do, Check, Act (Ciclo de Deming)

PMS Plano de melhoria dos serviços

PUC-RJ Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro

RdM Requisição de Mudança

RfC Request for Change

ROI Taxa de retorno de investimento

SAC Sistema de Atendimento a Clientes

SISBI Sistema de Bibliotecas

SLA Service Level Agreement

SLM Service Level Management

SLO Service Level Operation

SLR Service Level Requirement

SPICE Software Process Improvement Capability dEtermination

TF Tempo de Falha

TI Tecnologia da Informação

TQM Gerenciamento da Qualidade Total

TSA Tempo de Sistema Ativo

SUMÁRIO

1 INTRODUÇÃO

............................................................................................................14

1.1 CONSIDERAÇÕES INICIAIS................................................................................. 14

1.2 OBJETIVOS DO ESTUDO ...................................................................................... 15

1.3 JUSTIFICATIVA...................................................................................................... 16

1.4 FORMULAÇÃO DO PROBLEMA DA PESQUISA............................................... 17

1.5 HIPÓTESE E QUESTÕES ....................................................................................... 18

1.6 ESBOÇO DA METODOLOGIA.............................................................................. 20

1.7 DELIMITAÇÃO PRELIMINAR DO ESTUDO ...................................................... 20

1.8 ORGANIZAÇÃO DO TRABALHO ........................................................................ 21

1.9 CONSIDERAÇÕES FINAIS.................................................................................... 22

2 REVISÃO DA LITERATURA

...................................................................................23

2.1 CONSIDERAÇÕES INICIAIS................................................................................. 23

2.2 OBJETIVOS DA REVISÃO DE LITERATURA .................................................... 23

2.3 METODOLOGIA UTILIZADA............................................................................... 24

2.4 PESQUISA NAS BIBLIOTECAS DAS UNIVERSIDADES.................................. 24

2.5 FERRAMENTAS NACIONAIS DE PESQUISA NA INTERNET......................... 25

2.6 FERRAMENTAS INTERNACIONAIS DE PESQUISA NA INTERNET ............. 25

2.7 PRÉ-ANÁLISE ......................................................................................................... 25

2.8 CONCLUSÕES DA PRÉ-ANÁLISE ....................................................................... 28

2.9 PRINCÍPIOS BÁSICOS DA LITERATURA........................................................... 29

2.10 CONSIDERAÇÕES FINAIS.................................................................................... 58

3 REFERENCIAL TEÓRICO

.......................................................................................59

3.1 CONSIDERAÇÕES INICIAIS................................................................................. 59

3.2 METODOLOGIA BSC (

BALANCED SCORECARD

) ............................................. 59

3.3 METODOLOGIA ITIL (IT INFRASTRUCTURE LIBRARY)............................... 84

3.4 RELACIONAMENTO DAS HIPÓTESES COM O REFERENCIAL TEÓRICO 103

3.5 CONSIDERAÇÕES FINAIS.................................................................................. 105

4 METODOLOGIA

......................................................................................................106

4.1 CONSIDERAÇÕES INICIAIS............................................................................... 106

4.2 INTRODUÇÃO....................................................................................................... 106

4.3 TIPO DE PESQUISA.............................................................................................. 107

4.4 MÉTODO HIPOTÉTICO-DEDUTIVO.................................................................. 108

4.5 PROCEDIMENTOS E TÉCNICAS........................................................................ 111

4.6 POPULAÇÃO E AMOSTRA................................................................................. 111

4.7 INSTRUMENTOS DE MEDIDA UTILIZADOS.................................................. 112

4.8 COLETA DE DADOS ............................................................................................ 117

4.9 RELAÇÕES ENTRE HIPÓTESES, QUESTÕES-CHAVE E INSTRUMENTOS DE

MEDIDA........................................................................................................................... 117

4.10 TRATAMENTO E ANÁLISE DOS DADOS ........................................................ 119

4.11 CONSOLIDAÇÃO DOS RESULTADOS.............................................................. 121

4.12 LIMITAÇÕES DO MÉTODO................................................................................ 122

4.13 CONSIDERAÇÕES FINAIS.................................................................................. 122

5 APRESENTAÇÃO E DISCUSSÃO DOS RESULTADOS

...................................123

5.1 CONSIDERAÇÕES INICIAIS............................................................................... 123

5.2 ANÁLISE DOS DADOS E VALIDADE DA AMOSTRA.................................... 123

5.3 ANÁLISE DOS RESULTADOS E TESTES DAS HIPÓTESES .......................... 133

5.4 CONSIDERAÇÕES FINAIS.................................................................................. 142

6 CONCLUSÕES E RECOMENDAÇÕES

...............................................................

143

6.1 CONSIDERAÇÕES INICIAIS............................................................................... 143

6.2 CONCLUSÃO SOBRE A PLAUSIBILIDADE DAS HIPÓTESES...................... 143

6.3 PREVISÕES POSSÍVEIS E PLAUSÍVEIS............................................................ 145

6.4 CONTRIBUIÇÃO-CHAVE DO CONJUNTO DO TRABALHO ......................... 146

6.5 A ISO 20000............................................................................................................ 146

6.6 NOVAS CONTRIBUIÇÕES E MODELOS QUE PODEM SER

DESENVOLVIDOS

......................................................................................................... 148

6.7 CONSIDERAÇÕES FINAIS.................................................................................. 152

7 REFERÊNCIAS

.........................................................................................................153

8 ANEXOS – QUESTIONÁRIOS DE AUTO-AVALIAÇÃO

..................................158

8.1

QUESTIONÁRIO 1 ................................................................................................ 158

8.2

QUESTIONÁRIO 2 ................................................................................................ 162

8.3

QUESTIONÁRIO 3 ................................................................................................ 166

9 ÍNDICE REMISSIVO DE AUTORES CITADOS

.................................................171

1 INTRODUÇÃO

1.1

CONSIDERAÇÕES INICIAIS

A utilização da tecnologia de informação dentro das organizações sofreu consideráveis

mudanças nos últimos anos. Onde a tecnologia de informação era vista como um centro de

custo usado primariamente para automatizar tarefas de escritório, hoje veio a se tornar a chave

estratégica de desempenho, competitividades e inovação nos negócios das organizações,

necessária para agregar novos valores aos clientes. A expansão desta utilização e dependência

requer uma abordagem integrada e padronizada das práticas de TI – Tecnologia da

Informação e um mecanismo de controle e aferição dos resultados alcançados, alinhados com

a estratégia das organizações.

A proposta deste trabalho é apresentar um estudo da adoção das melhores práticas em

TI – Information Tecnology Infrastructure Library (ITIL) proposto pela OGC, da metodologia

de gestão e avaliação de desempenho BSC, propondo uma reflexão sobre a avaliação de

resultados da adoção das melhores práticas de TI.

Este capítulo tem o objetivo de apresentar o ambiente em que a pesquisa está inserida,

conceitos básicos, delimitação do escopo, objetivos e hipóteses. A adoção das melhores

práticas em TI, designadas como ITIL, é a chave para entender o quanto à eficiente e eficaz

utilização da tecnologia da informação é fundamental para o sucesso dos negócios das

organizações.

Nas últimas décadas, as empresas têm focado os seus esforços no processo de

informatização como diferencial tecnológico, gestão e muitas vezes de marketing. Como

conseqüência houve uma grande expansão dos parques de microcomputadores e redes,

trazendo grande agilidade aos processos produtivos e administrativos, permitindo às empresas

a implantação de novos softwares capazes de agilizar e automatizar seus processos.

À procura de respostas que possam viabilizar seus investimentos em informática, os

executivos debatem-se em diversas questões da missão e estratégia de suas organizações, que

podem estar não na tecnologia em si. A gestão da tecnologia da informação dentro das

empresas se torna cada vez mais complexa, exigindo tempo e recursos que nem sempre

resultam em benefícios, podendo-se inclusive, entrar em uma espiral de custos, pela freqüente

necessidade e atualização tecnológica.

Desta forma, num esforço internacional, procurou-se estudar e definir as melhores

práticas em tecnologia da informação, se preconizando que sua adoção traria os melhores

resultados em termos de benefícios e custos da utilização da Tecnologia da Informação.

Este trabalho então, procura realizar um estudo do atual nível de reconhecimento e

adoções destas ditas melhores praticam em Tecnologia da Informação, conhecida como ITIL,

nas organizações de atuação no mercado nacional. Mas como se preconiza que esta adoção

traz os melhores resultados, este trabalho também questiona e realiza um estudo sobre a

gestão de performance da Tecnologia da Informação sob o aspecto de que se está ou não se

medindo na prática os resultados alcançados pela adoção do ITIL. Como alternativa de

integração destes pontos, abordamos a conceituada metodologia do

Balanced Scorecard –

BSC

de gestão estratégica de performance e resultados das organizações, aproveitando para

pesquisar seu atual nível de adoção e demonstrar que o BSC pode ser uma alternativa viável

para a gestão estratégica de performance e resultados da área de Tecnologia da Informação e

suas melhores práticas, já num alinhamento de TI com o negócio.

Empresas que anteciparem o poder da TI terão o controle da situação.

Empresas que não o fizerem serão forçadas a aceitar as mudanças iniciadas

por outras empresas e se encontrarão em desvantagem competitiva.

(PORTER e MILLAR, 1985).

1.2

OBJETIVOS DO ESTUDO

O objetivo deste trabalho é apresentar primeiramente um estudo do nível da adoção

das melhores práticas em Tecnologia da Informação preconizadas no ITIL nas organizações

que operam no país e avaliar se está sendo medindo e avaliando o resultado desta adoção ao

nível estratégico. Em linha com a necessidade de medição e avaliação estratégica de

resultados, é estudado o nível da atual adoção e utilização do BSC como metodologia e

ferramenta de estratégica de avaliação do desempenho de TI, respondendo as seguintes

questões:

Estão as organizações adotando e praticando as ditas melhores práticas em

Tecnologia da Informação?

A implantação das ditas melhores práticas em TI estão sendo medidas e avaliado

os seus resultados?

1.3

JUSTIFICATIVA

O presente trabalho de dissertação torna-se justificável, pelos seguintes motivos:

Ordem Pessoal

A partir do estudo e pesquisa sobre o nível da adoção das melhores práticas de TI nas

organizações o autor teve a oportunidade de estudar e aprofundar-se no assunto e

metodologias de gestão e governança de TI. O surgimento de novas práticas de governança

despertou ainda mais este interesse e proporcionou a oportunidade de comparar as atuais

práticas de gestão com as novas metodologias vigentes.

Esta pesquisa foi de grande enriquecimento pessoal e profissional, uma vez que o

autor teve a oportunidade de alinhar conhecimentos técnicos práticos a uma abordagem

estratégica de gerenciamento de TI.

Ordem Institucional

Muitas empresas de grande porte hoje estão totalmente dependentes de sistemas de

informação para a tomada de decisões críticas de crescimento. O custo e a qualidade na

manutenção operacional e evolutiva destes sistemas, cada vez mais se tornam significativa e

importante para a própria gestão da organização.

Usando as melhores práticas da indústria incluindo a biblioteca de infra-estrutura de

serviços de tecnologia de informação (ITIL), as soluções de gerência de serviço e gerência de

recursos estruturam os principais processos de TI permitindo rapidamente alinhar serviços e

recursos às necessidades atuais e futuras do negócio, ajudando os clientes a melhorar a

qualidade do seu serviço, reduzir o custo de propriedade a longo prazo e ainda melhorar a taxa

de retorno de investimento (ROI).

A adoção das melhores práticas em Tecnologia da Informação pressupõe que a

organização está realizando da forma mais eficiente e eficaz a gestão destes recursos e com

isso trazendo melhores resultados e vantagem competitiva. As empresas que podem não estar

adotando ou em um nível muito baixo desta adoção, podem estar em desvantagem

competitiva e com altos custos e ineficiência na gestão de TI.

Ordem Prática

Contribuir para o amadurecimento do estudo e adoção das melhores práticas de

governança de TI nas organizações e avaliar a medição da eficácia destas metodologias.

Ordem Teórica

Contribuir para testar o nível de adoção das melhores práticas de TI e a integração dos

princípios da metodologia BSC –

Balanced Scorecard –

como instrumento de avaliação e

gestão dos seus resultados.

1.4

FORMULAÇÃO DO PROBLEMA DA PESQUISA

As hipóteses são as seguintes:

− Hipótese 1:

As melhores práticas de TI preconizados pela OGC, através de sua

biblioteca ITIL, estão sendo adotada pelas organizações.

− Hipótese 2:

A utilização do BSC –

Balanced Scorecard

– em sua metodologia e

conceito tem sido uma alternativa para a gestão estratégica de TI dentro do

desempenho organizacional.

− Hipótese 3:

As organizações possuem um indicador de performance para gestão e

avaliação dos resultados da adoção das melhores práticas de TI.

1.5

HIPÓTESE E QUESTÕES

1.5.1 HIPÓTESE 1

As melhores práticas de TI preconizados pela OGC, através de sua biblioteca ITIL,

estão sendo adotada pelas organizações.

Justificativa: A confirmação desta hipótese atesta que as preconizadas melhores práticas de TI

desenvolvidas pelo organismo internacional OGC em sua biblioteca ITIL estão sendo

reconhecidas e realmente adotadas e valorizadas pelas organizações se tornando um padrão

“

de facto”

Questões-chave para a hipótese 1:

A TI nas organizações busca um nível de excelência e

benchmarking

em seus

serviços?

As organizações têm conhecimento das melhores práticas preconizadas pelo OGC

no ITIL?

As organizações reconhecem o ITIL como referência de melhores práticas em

serviços e gestão de TI?

As organizações têm investido no aumento do conhecimento e capacitação de seus

recursos humanos em ITIL?

As organizações têm implementado e certificado os processos e melhores práticas

descritos no ITIL?

A implantação dos processos do ITIL tem permitido uma melhora efetiva na

gestão e continuidade dos serviços de TI?

1.5.2 HIPÓTESE 2

A utilização do BSC – Balanced Scorecard – em sua metodologia e conceito tem sido

uma alternativa para a gestão estratégica de TI dentro do desempenho

organizacional.

Justificativa: A confirmação desta hipótese atesta que a metodologia BSC está sendo utilizada

e reconhecida nas organizações como ferramenta de gestão estratégica e medição de

resultados e que também pode ser utilizada para avaliação do nível de gestão de TI e seu valor

para os negócios.

Questões-chave para a hipótese 2:

As organizações utilizam o BSC como ferramenta para gestão e medição de

desempenho de sua governança empresarial?

A organização vislumbra novas oportunidades de negócio por meio da utilização de

TI?

A TI desenvolve sua estratégia alinhada com a estratégia de negócios da organização?

Existe por parte de TI um acompanhamento sistemático para verificar a eficácia de seu

planejamento?

A TI possui indicadores de acompanhamento?

1.5.3 HIPÓTESE 3

As organizações possuem um indicador de performance para gestão e avaliação dos

resultados da adoção das melhores práticas de TI.

Justificativa: A confirmação desta hipótese atesta que os resultados da adoção e prática das

melhores práticas de TI estão sendo medidos e avaliados pelas organizações baseada em

indicadores adequados, alinhando a TI a estratégia da organização de forma a potencializar o

desenvolvimento e resultado dos negócios.

Questões-chave para a hipótese 3:

A organização utiliza a metodologia BSC para gestão de seu planejamento estratégico

e resultados?

A organização avalia o desempenho de TI conjuntamente e alinhado com sua

metodologia de gestão estratégica?

O desempenho de TI é avaliado na organização segundo critérios financeiros?

A TI é avaliada pela qualidade de suas soluções e serviços prestados ao negócio?

Dentro da metodologia de gestão estratégica e avaliação de resultados na organização,

existe um indicador específico para TI?

O indicador de TI possui uma avaliação referenciada a objetivos internos e/ou

benchmarkin

1.6

ESBOÇO DA METODOLOGIA

A presente dissertação pode ser classificada quanto aos fins como pesquisa aplicada e

descritiva:

− Aplicada

, porque se caracteriza por seu interesse prático, onde os resultados podem

ser utilizados na solução de problemas reais.

− Descritiva

, porque aborda quatro aspectos: descrição, registro, análises e

interpretação do problema objetivando seu funcionamento no presente.

Conforme os meios, este trabalho de dissertação pode ser classificado como pesquisa

de campo com caráter exploratório:

− De campo

, porque é utilizada com o objetivo de conseguir informações ou

conhecimentos sobre o problema, para o qual procuramos uma resposta, através de

fatos ou fenômenos tal qual ocorrem espontaneamente, na coleta de dados a ele

referentes e no registro de variáveis que se presumem relevantes para analisá-las.

− Exploratória,

porque visa à formulação do problema, com a finalidade de

desenvolver hipótese, aumentar a familiaridade do pesquisador com um ambiente,

fato ou fenômeno, para a realização de pesquisas futuras ou modificar e clarificar

conceitos.

Os detalhes da metodologia utilizada serão apresentados no capítulo 3 – Metodologia.

1.7

DELIMITAÇÃO PRELIMINAR DO ESTUDO

O contexto da pesquisa é delimitado pelo estado do mercado nacional no primeiro

semestre do ano de 2006 e o ambiente das respectivas organizações consultadas. A amostra de

organizações realizada foi intencional e representativa em ambientes familiarizados com as

metodologias ITIL e BSC. A primeira delimitação é referente à avaliação apenas e somente

dos aspectos relativos ao nível de adoção das melhores práticas de TI especificamente

preconizados pela OGC em sua biblioteca ITIL e não aspectos relativos a quando e como de

sua implementação nas organizações, nem sobre a situação das organizações antes e depois da

implantação.

Na eventualidade da hipótese 3 ser plausível, não será analisado os aspectos e as

relações de causa e efeito deste indicador com a estratégia global e com outros indicadores

tradicionais do BSC, conforme preconizado pela metodologia, pois isto só teria sentido e

efeito num estudo de caso específico de uma organização.

1.8

ORGANIZAÇÃO DO TRABALHO

Além desta introdução, esta dissertação tem seu conteúdo disposto nas seguintes

partes:

−

Capítulo 2 –

Revisão de Literatura

: apresenta um levantamento e análise dos

trabalhos publicados sobre o assunto.

−

Capítulo 3 –

Referencial Teórico

: o capítulo expande os conceitos do referencial

teórico aprofunda os conceitos da metodologia BSC e do ITIL.

−

Capítulo 4 –

Metodologia

: Neste capítulo é apresentado o processo empregado na

elaboração e condução desta pesquisa. São descritos todos os passos seguidos para

que o objetivo final do trabalho fosse alcançado.

−

Capítulo 5 –

Análise dos resultados da pesquisa

: Este capítulo apresenta os

resultados da pesquisa de campo realizada para teste das hipóteses. A comprovação

ou não de cada uma das hipóteses levantadas, explicando-se sua plausibilidade ou

não-plausibilidade.

−

Capítulo 6 –

Conclusões e recomendações

– Nesse capítulo, são apresentadas as

conclusões do estudo, considerando os objetivos da pesquisa e apresenta novas

questões sobre o tema.

Ao final, encontram-se as referências bibliográficas, anexos e um índice remissivo de

autores citados.

1.9

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Neste capítulo foi possível perceber a importância da Tecnologia da Informação na

estratégia das organizações, bem como citar as principais metodologias empregadas na gestão

estratégica e as melhores práticas de TI.

A introdução ao referencial teórico apresentado permitiu o entendimento do problema,

objetivo do trabalho, das hipóteses formuladas e respectivas questões-chave.

Os conceitos básicos e termos técnicos empregados no contexto de gestão estratégica e

melhores práticas de TI foram apresentados, possibilitando uma ambientação com os jargões

utilizados.

A apresentação da organização e planejamento do trabalho facilita a leitura, e permitiu

a visualização do desenvolvimento do estudo.

2 REVISÃO DA LITERATURA

2.1

CONSIDERAÇÕES INICIAIS

Neste capítulo serão apresentadas algumas das publicações e pesquisas já feita sobre o

tema em questão. Foram mapeados trabalhos científicos e publicações que abordem as

metodologias empregadas no estudo. O objetivo é determinar o estado da arte do tema desta

dissertação

Este capítulo é dividido em duas etapas, uma pré-análise com levantamento de

trabalhos sobre o tema e uma etapa de análise de publicações selecionadas. Na pré-análise, foi

feita uma pesquisa bibliográfica dos trabalhos já publicados sobre o tema. Identificaram-se o

ano de publicação, modelos e autores mais utilizados. Os trabalhos com maior correlação com

esta dissertação foram selecionados para análise mais detalhada. Na segunda parte deste

capítulo, é apresentado o resumo da análise realizada nos trabalhos selecionados.

2.2

OBJETIVOS DA REVISÃO DE LITERATURA

A revisão de literatura tem por objetivo realizar um levantamento dos trabalhos

científicos publicados sobre o assunto em questão de modo a identificar o estágio atual da

pesquisa científica sobre o tema. O propósito é elaborar um quadro teórico e a estruturação

conceitual que dará sustentação ao desenvolvimento da pesquisa.

As contribuições da revisão de literatura e da pesquisa bibliográfica são:

−

Obter informações sobre a situação atual do tema ou problema pesquisado;

−

Conhecer publicações existentes sobre o tema e os aspectos que já foram abordados.

Dividimos a revisão de literatura desta dissertação em duas etapas:

−

Pesquisa bibliográfica de publicações relacionadas ao tema;

−

Análise de trabalhos publicados com maior correlação com os objetivos desta

pesquisa.

2.3

METODOLOGIA UTILIZADA

Para realização deste trabalho dividimos a revisão de literatura desta dissertação em

duas etapas:

−

pré-análise e seleção de material;

−

análise do material selecionado.

Na fase de pré-análise e seleção de material foram utilizadas fontes de informações

digitais, internet com acesso privado (publicações nas bibliotecas ligadas as Universidades e

Rede Nacional de Pesquisa) e internet pública (ferramentas de busca na rede e bibliotecas

digitais).

Identificadas as publicações de interesse sobre o tema, foram selecionadas as

publicações de maior correlação com o tema central ou resultados aderentes aos testes das

hipóteses deste trabalho.

2.4

PESQUISA NAS BIBLIOTECAS DAS UNIVERSIDADES

Foram feitas visitas as instalações das bibliotecas da Universidade Federal Fluminense

e Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro.

Bibliotecas de Universidades, organizações de pesquisa e outras instituições foram

visitadas à distância, com ferramentas digitais públicas na rede mundial de computadores

Internet, a fim de se colher dados e realizar levantamentos bibliográficos: Universidade

Federal Fluminense – UFF; Universidade Federal de Santa Catarina – UFSC; Universidade de

São Paulo – USP; Universidade Federal do Rio de Janeiro – UFRJ; Pontifícia Universidade

Católica do Rio de Janeiro – PUC-RJ; Universidade Federal do Rio Grande do Sul – UFRGS;

Universidade de Campinas – Unicamp; MIT Libraries theses online; SISBI – Sistema de

Bibliotecas.

2.5

FERRAMENTAS NACIONAIS DE PESQUISA NA INTERNET

Foram utilizadas nas ferramentas de busca na Internet as combinações de palavras-

chaves relacionadas com o tema com operadores lógicos.

No levantamento das publicações sobre a metodologia BSC e a biblioteca ITIL foram

usadas combinações das palavras-chaves: “BSC” ou “ITIL”.

Na pesquisa por trabalhos publicados sobre a metodologia BSC e ITIL, foram usadas

as seguintes combinações de palavras chave: “BSC” e “ITIL”, ou “Práticas de TI” ou “Gestão

Estratégica”. As ferramentas de pesquisa nacionais utilizadas foram: Yahoo, Uol e Google.

2.6

FERRAMENTAS INTERNACIONAIS DE PESQUISA NA INTERNET

A mesma metodologia das ferramentas de busca nacionais, foi utilizada nas buscas em

ferramentas internacionais, utilizando-se termos chaves em língua inglesa.

Na busca por trabalhos publicados relacionados ao tema desta dissertação, utilizaram-

se as seguintes combinações de palavras chave:

“Strategic Management

” e

“Balanced

Scorecard

”

“Information Tecnology Infrastructure Library”.

As ferramentas utilizadas foram: Google e Yahoo.

2.7

PRÉ-ANÁLISE

Nesta fase é efetuado o levantamento e a organização do material que foi encontrado

nas pesquisas sobre o assunto em questão. Num primeiro momento foram realizadas leituras

nos sumário dos tópicos,

Abstracts

e Bibliografias da literatura encontrada.

Somente foram selecionados na fase de pré-análise os trabalhos que atendiam as

normas vigentes de publicações científicas, tendo sido avaliados os tópicos, modelos

adotados, e referências bibliográficas. Os demais trabalhos foram desconsiderados.

A partir dos temas “Práticas de TI”, “ITIL”, “BSC” e

“Balanced Scorecard

” foram

encontrados com conteúdo relevante 31 trabalhos que se relacionam aos respectivos assuntos.

Selecionados os trabalhos, foi feita uma avaliação quantitativa dos trabalhos

escolhidos, classificando-os por tipo de documento e ano de publicação. Desta forma tentou-

se identificar em que ponto se encontra o desenvolvimento atual do tema pesquisado.

A distribuição dos trabalhos por assunto pesquisado é mostrada na Figura 1:

Trabalhos Pesquisados por Assunto

Balanced

Scorecard

ITIL BSC Práticas de

TOTAL

Figura 1 – Divisão dos trabalhos pesquisados por assunto pesquisado

Fonte: Elaborado pelo autor

Com a finalidade de situar os trabalhos na linha do tempo a Figura 2 mostra a divisão

de trabalhos por ano de publicação.

Trabalhos Publicados por Ano de Publicação

3 8 5 5 6

2000

2001

2002 2003 2004 2005

TOTAL

Figura 2 – Divisão dos trabalhos pesquisados por ano de publicação

Fonte: Elaborado pelo autor

Com a finalidade de selecionar trabalhos que tenham valor científico a respeito dos

temas pesquisados adotou-se o critério de escolha de documentos com base na avaliação de

elementos típicos do texto científico tais como: resumo, abstracts, palavras-chaves,

referências bibliográficas, citações feitas conforme as normas nacionais e internacionais.

A distribuição dos documentos por tipo de publicação é apresentada na Figura 3, onde

é apresentado pelos tipos: dissertação de mestrado ou tese de doutorado, artigo técnico ou

científico, apresentações e outros.

Trabalhos Publicados por Tipo

Artigo Técnico

Dissertação

Livro

Apresentação Outros TOTAL

Figura 3 – Divisão dos trabalhos pesquisados por tipo de publicação

Fonte: Elaborado pelo autor

Em relação ao tema “ITIL”, as organizações que apresentaram maior número de

publicações e informações são:

Office Government of Commerce

−

OGC; Information

Technology Service Management Forum

−

itSMF e British Standards Institution

−

BSi.

Em relação aos temas pesquisados, temos a seguinte distribuição de trabalhos

destacados: dois artigos sobre “Práticas de TI”, sete livros da biblioteca ITIL, dois artigos

sobre ITIL e três dissertações que referenciam o tema “BSC”.

2.8

CONCLUSÕES DA PRÉ-ANÁLISE

A revisão da bibliografia através do levantamento dos trabalhos e publicações

destacados e relacionados com o tema desta dissertação alcançou o seu objetivo no sentido de

apresentar um referencial teórico consistente para embasar o desenvolvimento dos assuntos

abordados.

Dos trabalhos levantados, foram detalhadamente analisados:

−

Dois artigos sobre Práticas de TI: “Governança de TI: Comparativo entre COBIT E

ITIL” (SORTICA; CLEMENTI e CARVALHO, 2004) e “Análise da

Compatibilidade entre IRM e ITIL na Gestão de Ativos de TI” (QUINTELLA;

CORTÊS e ALMEIDA, 2005).

−

Sete livros da biblioteca ITIL:

IT Infrastructure Library: Service Delivery; IT

Infrastructure Library: Service Suport; IT Infrastructure Library: Planning to

Implement Service Management; IT Infrastructure Library: Security

Management; IT Infrastructure Library: ICT Infrastructure Management IT

Infrastructure Library: Application Management; Infrastructure Library:

Software Asset Management.

−

Dois artigos sobre ITIL:

“Modelo de Alinhamento para Implementação dos Planos

de Negócio e de Tecnologia da Informação” (BRODBECK e HOPPEN, 2000) e

“Delineando o valor do Sistema de Informação de uma Organização” (MORESI,

2000).

−

Três dissertações de mestrado relacionadas aos temas em estudo:

Alinhamento

estratégico da tecnologia da informação: um estudo de caso das unidades de

negócio do segmento de refino da Petrobrás

(FONSECA, 2003);

O Balanced

Scorecard como ferramenta para o desenvolvimento de um sistema de medição do

desempenho: uma proposta de implantação

(QUINTELLA, 2004) e

Qualidade em

serviços e liderança: avaliação dos serviços internos de informática em uma grande

empresa

(CRISÓSTOMO, 2002).

2.9

PRINCÍPIOS BÁSICOS DA LITERATURA

2.9.1 O ALINHAMENTO ESTRATÉGICO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

A literatura tem sido clara quanto à importância do alinhamento estratégico entre os

planos de negócio e de tecnologia de informação (TI). No entanto, a maior parte dos estudos

enfoca o alinhamento como parte do processo de formulação dos planos e não trata da

aferição contínua dos seus resultados alcançados em relação aos planejados.

O conceito de alinhamento estratégico apresentado pela literatura pode diferir um

pouco entre os autores, dependendo do foco buscado. No entanto, alguns destes conceitos são

considerados como os mais significativos sobre o tema porque se complementam e permitem

uma melhor operacionalização das variáveis envolvidas. São eles:

−

O alinhamento ou coordenação entre planejamento estratégico de negócios e

planejamento estratégico de TI é alcançado quando o conjunto de estratégias de TI

(sistemas, objetivos, obrigações e estratégias) é derivado do conjunto estratégico

organizacional (missão, objetivos e estratégias) (LEDERER e MENDELOW, 1989).

−

A ligação entre planejamento estratégico de negócios e planejamento estratégico de

TI corresponde ao grau no qual a missão, os objetivos e planos de TI refletem e são

suportados pela missão, os objetivos e planos de negócio e vice-versa (REICH,

1992).

−

O alinhamento estratégico corresponde à adequação estratégica e integração

funcional entre os ambientes externo (mercado, política, fornecedores etc.) e interno

(estrutura administrativa e recursos financeiros, tecnológicos e humanos) para

desenvolver as competências e maximizar as performances organizacionais

(HENDERSON e VENKATRAMAN, 1993; LUFTMANN et al., 1993).

−

O alinhamento entre planejamento estratégico de negócios e planejamento

estratégico de TI é a adequação entre a orientação estratégica do negócio e a

orientação estratégica de TI (CHAN et al., 1997).

Para promoção do alinhamento durante o estágio de implementação, fica evidente a

necessidade da existência de um método de avaliação e revisão das metas estabelecidas

durante o estágio de formulação e que, na sua forma (como) de aplicação, pode ocorrer mais

ou menos ajuste entre os planos.

Figura 4 – Modelo de Alinhamento

Fonte: Adaptado de Brodbeck e Hoppen (2001)

2.9.1.1 Governança de TI

Normalmente quando é tratado o tema Governança Corporativa, pouca ou nenhuma

menção se faz à Governança de TI. O contrário também acontece. Isso sugere a muitos que

estamos falando de coisas completamente distintas, o que não é verdade. A Governança de TI

é parte integral da Governança Corporativa. Não se pode afirmar ser possível que uma

organização tenha elevado nível de Governança Corporativa sem que tenha uma boa

Governança de TI. A sociedade e principalmente os investidores tem dado sinais de valorizar

cada vez mais empresas com elevado nível de Governança. Isso impulsionará cada vez mais

as melhorias na Governança de TI. Precisamos, então, superar o desafio de entender melhor o

conceito de Governança de TI.

Uma definição atual de Governança de TI é associada a uma estrutura de

relacionamentos e processos para dirigir e controlar a organização no atendimento dos

objetivos e metas de uma organização, adicionando valor, ao mesmo tempo em que equilibra

os riscos ao retorno dos investimentos em TI e seus processos (BRODBECK, 2004). Nesse

contexto, a eficiente gestão da tecnologia da informação e dos sistemas, processos e

tecnologias utilizados em sua geração têm uma importância fundamental.

Podemos identificar as seguintes vantagens que a Governança de TI traz para as

organizações:

−

o alinhamento da estratégia de TI com o negócio;

−

mais capacidade e agilidade para novos modelos de negócios ou ajustes nos modelos

atuais;

−

explicita a relação entre os custos de TI, o aumento no valor da informação e as

necessidades de negócio;

−

contribui para manter os riscos do negócio sob controle;

−

explicita a importância da TI na continuidade dos negócios;

−

mede e melhora continuamente a performance de TI.

Após pesquisar mais de 250 empresas em dezenas de países, a Escola de

Administração do

Massachusetts Institute of Technology

(MIT Sloan) constatou que as

companhias de melhor desempenho na governança de TI alcançaram lucros no mínimo 20%

maiores que as demais, segundo Jeanne Ross, diretora do Centro de Pesquisas para Sistemas

de Informação do MIT Sloan e co-autora do livro “Governança de TI”, que analisa o trabalho

desenvolvido e brevemente será lançado em português.

O objetivo principal dos questionários e estudos de caso realizados foi revelar como

grandes empresas globais geram valor a partir da Tecnologia da Informação, bem como

avaliar o efeito prático da aplicação dos conceitos de governança. Segundo a pesquisadora, as

companhias que aplicam as melhores práticas e gerenciam melhor sua tecnologia ampliaram

em 29% sua agilidade estratégica. Elas também puderam gastar 25% menos com TI – embora

depois tenham passado a investir mais, diante dos resultados alcançados.

Para Jeanne, a governança gera disciplina na adoção e prática das melhores práticas,

que favorece – e deve preceder – a inovação. Ela reconhece que a maior parte das empresas

ainda engatinha no que diz respeito ao assunto. “Há muita coisa acontecendo e não dá para

fazer tudo ao mesmo tempo”, afirma a doutora, referindo-se aos diversos mecanismos,

padrões e normas de regulação, como

Sarbanes-Oxley

, Basiléia II, ITIL e COBIT, entre

outros.

Isso nos leva a uma outra questão: como os investidores avaliam a qualidade da

Governança de TI de uma empresa, já que estamos falando de um conceito amplo que

envolve aspectos organizacionais, legais e também comportamentais? Agora surge, então, a

necessidade de mostrar números para os acionistas, surgindo à necessidade de ferramentas

estratégicas, pois cada vez mais os acionistas querem acompanhar os resultados e fazer

simulações.

O planejamento estratégico da organização e todo o seu acompanhamento em termos

de objetivos e metas estratégicas podem ser acompanhados e medidos através de indicadores.

O conceito do BSC (

Balanced Scorecard

) introduzido por Kaplan e Norton (1997), está

diretamente associado a este pensamento e pode se tornar uma poderosa ferramenta de

desempenho empresarial focada na estratégia da organização.

Segundo Kaplan e Norton (1997), os negócios e as estratégias de negócios mudaram.

Os sistemas de gerenciamento têm sido elaborados para suprir as necessidades de um mundo

estável com mudanças incrementais, sendo assim, não suprem as necessidades da economia

dinâmica atual. Na Tabela 1, é ilustrado um paralelo entre a era industrial e a era do

conhecimento, na qual vivemos.

No que tange aos processos estratégicos, foram introduzidas ferramentas de gestão de

desempenho como BSC (

Balanced Scorecard

), conceitos de ABM (

Activity Based

Management

), Planejamento e Orçamento Empresarial Integrado. Com base nesta evolução

em termos de processos estratégicos, a tecnologia da informação também deve acompanhar

esta evolução, introduzindo uma metodologia de melhores práticas e controles.

Tabela 1 – Comparação entre a era industrial e a era do conhecimento

Era industrial Era do conhecimento

Voltado para a produção Voltado para o cliente

Funcional Processo (Integrado)

Ativos Tangíveis Ativos Intangíveis

Mudança incremental Mudança sistêmica

Gerenciamento Liderança

Fonte: Adaptado de Kaplan e Norton (1997)

2.9.1.2 Modelo ITIL

–

Information Technology Infrastructure Library

No final dos anos 80 foi publicado pela OGC (

Office of Governant Commerce

), órgão

do governo da Inglaterra, um conjunto de padrões de gerenciamento de serviços de

Tecnologia de Informação denominado IT

Infrastructure Library

(ITIL).

As recomendações dos padrões ITIL oferecem um consistente conjunto de boas

práticas de Tecnologia de Informação aplicáveis a todas as organizações, independente do seu

tamanho, suportadas por uma estrutura sistemática de certificações. Os princípios dos padrões

ITIL visam otimizar a infra-estrutura de Tecnologia de Informação de maneira a oferecer e até

antecipar o suporte e os serviços requeridos pelo negócio.

Os padrões ITIL consistem em um núcleo de dez processos e uma função (que serão

detalhadas mais a frente neste trabalho) que explicam em detalhe como uma organização pode

fazer melhor uso dos seus recursos de TI. Estas disciplinas de TI estão interligadas e

mutuamente dependentes e não devem ser consideradas isoladamente. A aplicação dos

princípios do ITIL permite oferecer um gerenciamento de serviços de TI consistente e

integrado. Porém, não é fornecido no modelo do ITIL nenhum mecanismo de gestão,

avaliação e medição continuada sobre sua implantação e utilização, nem é abordado

diretamente aspectos de alinhamento com a estratégia de uma organização que tem a intenção

de adotá-la.

A biblioteca principal de livros do ITIL é constituída por sete livros:

Service Support

;

Service Delivery

;

Application Management

;

ICT Infrastructure Management

;

Security

Management

;

Planning to Implement ITSM

Business Perspective.

A principal disciplina do ITIL é o gerenciamento de serviços que estão no centro da

biblioteca do ITIL e está dividida em dois grupos distintos: Serviços de Suporte e Serviços de

Entrega. Os serviços de entrega estão focados na operação do dia a dia e no suporte aos

serviços de TI enquanto os serviços de entrega consideram processos de planejamento de

longo prazo, que podem e devem ser alinhados com a estratégia de uma organização.

O Negócio

A Tecnologia

Planejamento para Implementar o Gerenciamento de Serviços

Gerenciamento de Aplicações

Gerenciamento da Segurança

SERVIÇO DE

ENTREGA

SERVIÇO DE

SUPORTE

GERENCIAMENTO DO SERVIÇO

Gerenciamento da

Infra-estrutura

Perspectiva do

Negócio

Figura 5 – Processos da metodologia ITIL

Fonte: Office of Govemment Commerce – OGC (2003)

A avaliação do impacto que a TI trará no alinhamento estratégico e posicionamento

competitivo de uma organização é de suma importância.

Segundo Bogado (2003), citando Porter e Millar (1985), as regras de competição

mudaram com a tecnologia de informação de três formas diferentes:

os avanços da tecnologia de informação mudaram a estrutura das organizações;

a tecnologia de informação transformou-se numa poderosa ferramenta de

conhecimento e posicionamento para se criar vantagem competitiva;

a tecnologia de informação possibilita a criação de novos negócios.

O uso da tecnologia de informação pode alterar cada uma das cinco forças

competitivas e, como resultado, alterar a atratividade e a lucratividade das empresas, portanto

a adoção de melhores práticas se torna cada vez mais essencial.

A princípio, a TI era utilizada apenas como ferramenta de apoio à otimização e

controle de tarefas administrativas de retaguarda, as chamadas aplicações de

back office

como

os sistemas financeiros e contábeis, o sistema de folha de pagamentos, o controle de estoques,

o faturamento, os sistemas de logística de entrega, etc. Numa evolução subseqüente a este

primeiro momento, as organizações reconhecem a importância de expandir a TI além de suas

fronteiras, impulsionadas pela Internet e o

e-business

, para atender não só às suas

necessidades como as dos consumidores, parceiros e colaboradores. Isto significa integrar as

aplicações de

back-office

com as de

front office

como os sistemas de geração e processamento

de pedidos e os sistemas de

call cente

r (SAC – Sistema de Atendimento a Clientes), dentre

outros, originando os mega sistemas de gestão integrada como o ERP (

Enterprise Resources

Planning

) e o CRM (

Customer Relationship Management

Neste cenário a TI está desempenhando um novo papel, em função de uma economia

globalizada, em rede e focada no consumidor. Com o uso da Internet como instrumento de

negócios, resultando em ganhos de eficiência e redução de custos, diferenciação e,

conseqüentemente, obtenção de vantagem competitiva.

A TI pode alterar custos em qualquer parte da cadeia de valor, mesmo nas atividades

operacionais que envolvem componentes físicos, mas que possuem uma relação informação–

processo intenso.

Bogado (2003), citando Porter (1989), indica cinco passos para os executivos

alcançarem vantagem competitiva a partir das oportunidades criadas pela evolução da TI:

1º)

Intensidade de acesso à informação;

2º)

Avaliar o impacto da TI na estrutura;

3º)

Identificar e classificar as formas pelas quais a TI pode criar vantagem competitiva (e

a adoção das melhores práticas tem se mostrado uma das melhores);

4º)

Investigar como a TI pode expandir novos negócios;

5º)

Desenvolver um plano estratégico para tirar vantagem da TI.

2.9.1.3 Dissertações e artigos sobre o Tema

2.9.1.3.1

Alinhamento estratégico da tecnologia da informação: um estudo de caso das

unidades de negócio do segmento de refino da Petrobrás (FONSECA, 2003)

Resumo

O autor ressalta em sua dissertação que embora sejam encontradas evidências na

literatura que a Tecnologia da Informação (TI) tem o poder de transformar indústrias e

mercados, muitas organizações ainda defrontam-se com dificuldades na utilização deste

potencial para obter vantagens competitivas. A promoção do alinhamento estratégico durante

todas as etapas do processo de planejamento pode auxiliar os executivos das organizações na

promoção de ações que potencializem a utilização estratégica da TI. A pesquisa realizada

nesta dissertação envolveu um estudo de casos múltiplos nas Unidades de Negócio do Refino

da Petrobras, com o objetivo de construir um modelo para auxiliar a gestão da Tecnologia da

Informação no sentido de garantir o alinhamento de suas ações com as estratégias do negócio,

de modo a potencializar a contribuição da TI para um melhor desempenho dessas Unidades.

Assegurar este alinhamento tornou-se particularmente necessário com o acirramento da

competição no setor de petróleo, em decorrência da abertura do seu mercado, no Brasil, a

partir de janeiro de 2002. À luz do referencial teórico, este estudo conclui que, nas Unidades

em questão, existe um grau de alinhamento parcial da TI aos objetivos estratégicos da

organização, sendo esta visão compartilhada pelos gerentes das diversas áreas de negócio da

organização. Como contribuição adicional, este estudo propõe que a promoção do

alinhamento estratégico da TI seja construída no contexto do ciclo evolutivo do

Balanced

Scorecard

(BSC) que está sendo implementado na Companhia.

Resultados encontrados

Esta dissertação identificou na perspectiva de alinhamento dominante no segmento de

refino da Petrobrás, fatores que impedem a coexistência com outras perspectivas de

alinhamento, dificultando, portanto a promoção do alinhamento de forma dinâmica, tanto na

fase de formulação quanto na fase de implantação do planejamento de TI; impedindo também

que a TI tenha um maior grau de importância para a organização, sendo parte integrante de

sua estratégia.

A pesquisa realizada verificou que existem condições no macro-ambiente

organizacional, no qual o segmento de refino da Petrobrás está inserido, que indicam o

potencial da utilização estratégia de TI. As alterações na arena competitiva provocada pela

Lei do Petróleo; a crescente demanda por derivados no mercado interno; a expansão

internacional da Petrobrás; o acompanhamento do desempenho empresarial e a comparação

com padrões internacionais foram algumas condições identificadas na organização e que

também são citadas no estudo de Brodbeck (2001) como aquelas que criam um contexto

favorável à promoção do alinhamento.

Entretanto, na pesquisa também foram relacionados outros fatores que dificultam o

alinhamento estratégico de TI na organização, tais como falta de patrocínio e o baixo

envolvimento da área de negócios no desenvolvimento da estratégia de TI.

Uma outra contribuição da pesquisa realizada nesta dissertação foi de propor que a

promoção do alinhamento estratégico da TI fosse realizada dentro do ciclo do BSC. A

proposição deste modelo foi baseada na identificação de que muitas das variáveis presentes

nos modelos de alinhamento estratégico são convergentes às ações estabelecidas no ciclo

evolutivo do BSC.

Relação com este trabalho

Na revisão da literatura constatou-se que o alinhamento estratégico se dá de forma

dinâmica, onde a presença de várias perspectivas de alinhamento contribui de forma efetiva

para que haja a promoção do alinhamento necessário.

Esta dissertação identificou que a compreensão do negócio pela área de TI, a

utilização do BSC como um sistema de gerenciamento, a prática de acompanhamentos de

indicadores, e a capacidade financeira da organização são fatores que facilitam a utilização da

estratégica de TI, bem como permite o acompanhamento e adaptação a dinâmica do negócio.

Os resultados da pesquisa desta dissertação estabelecem condições para que seja

definido um conjunto de indicadores de desempenho para TI aderente ao acompanhamento

dos objetivos estratégicos da organização, tendo total nível de integração e relevância a

proposta deste trabalho.

A falta de um conjunto consistente de indicadores vem sendo observada quando da

verificação do grau de alinhamento durante a fase de implementação das ações de TI perante

o negócio. De acordo com o modelo de Brodbeck (2001), foi ressaltado que existe a

necessidade de um acompanhamento sistemático por parte das ações de TI. O trabalho a ser

apresentado nesta dissertação enfatiza a importância da adoção das melhores práticas e o

estabelecimento de indicadores por parte de TI.

2.9.1.3.2

Qualidade em Serviços e Liderança: Avaliação dos Serviços Internos de

Informática em uma grande empresa (CRISÓSTOMO, 2002)

Resumo

Esta dissertação visou analisar a qualidade dos serviços informáticos em uma grande

organização, após a terceirização dos mesmos, observando como é que estes serviços de

informática passaram a ser vistos pelos funcionários da organização, bem como analisou as

ações de seus executivos perante esta mudança.

Se examinou à luz do modelo de Parasuraman et al (1985), como foi o desempenho da

empresa prestadora dos serviços de informática após a terceirização, identificando a dimensão

de qualidade à qual os usuários atribuem maior valor e importância.

Foram levantadas na pesquisa desta dissertação 3 hipóteses:

−

Existem diferenças entre as percepções e as expectativas que os usuários dos

serviços de informática da organização têm da qualidade desses serviços;

−

Dentre as dimensões da qualidade em serviços, os usuários dos serviços de

informática da organização, atribuem uma importância maior à dimensão

confiabilidade;

−

As ações dos executivos da organização têm um objetivo de conduzir funcionários

em direção à melhoria visando um serviço de qualidade junto aos clientes internos e

externos.

As organizações, de uma forma ou de outra, estão se renovando com novas tecnologias

de gestão, se equipando e aos seus usuários finais com toda a infra-estrutura tecnológica para

se tornarem competitivas e atingirem mercados atuais considerando-se o crescimento de ou no

mercado, atendendo a demanda insatisfeita ou do ponto de vista dos mercados potenciais, face

às expectativas de crescimento da demanda.

Nesta busca contínua da competitividade, surge o fenômeno da terceirização e dentre

as atividades mais sujeitas a este processo, podemos citar as relacionadas com a área de

Sistemas de Informação, tais como processamento de dados, serviços de gerenciamento de

informação, suporte a hardware e telecomunicações. Devido à crescente sofisticação e

diversidade da tecnologia, além da dificuldade de se recrutar profissionais com experiência

nas novas tecnologias, dificultando sua aquisição, a terceirização de atividades de informática

surge como opção no sentido de ajudar as empresas a acompanharem tais evoluções e a se

manterem competitivas.

Resultados encontrados

Os resultados da presente dissertação se limitaram a avaliar a qualidade do serviço do

ponto de vista dos usuários dos serviços de informática da organização, as dimensões da

qualidade em serviços (PARASURAMAN et al, 1985) que os usuários consideram mais

importantes em uma empresa prestadora de serviço, além dos níveis gerenciais e suas práticas.

Pode-se constatar que quando serviços terceirizados são levados em consideração,

passam a ser dois os personagens na parte inferior do modelo: o prestador e o administrador

dos serviços. Portanto, essa parte pode ser mais bem analisada, sob a dimensão representada

pelo prestador de serviço – empresa contratada – e outra pelo administrador do serviço.

Por último, também se obteve como resultado a identificação dos hiatos existentes

entre o modelo conceitual de qualidade em serviços proposto por A. Parasuraman, Valarie

Zeithaml e Leonard L. Berry (PARASURAMAN et al, 1985), e a realidade prática encontrada

na organização, podendo se obter uma compreensão mais ampla do processo de diferenças

entre as expectativas que os clientes têm da qualidade dos serviços de informática e as

percepções que as organizações têm dessas expectativas.

Relação com este trabalho

A ligação deste referencial teórico com este trabalho está relacionada ao estudo e

conhecimento do modelo conceitual de qualidade em serviços proposto por A. Parasuraman,

Valarie Zeithaml e Leonard L. Berry (PARASURAMAN et al, op.cit.) e o conhecimento de

uma pesquisa aplicada a uma grande organização e os seus resultados práticos sobre o tema.

Podemos associar e mesmo extrapolar a influência positiva que a adoção das melhores

práticas em tecnologia da informação pode exercer sobre a prestação de serviços de

informática, afetando diretamente a dimensão da qualidade percebida pelos clientes e

executivos de uma organização.

2.9.1.3.3

Governança de TI: Comparativo entre COBIT E ITIL (SORTICA; CLEMENTI e

CARVALHO, 2004)

Resumo

O artigo tem por objetivo apresentar um comparativo prático entre as metodologias de

gestão da Tecnologia da Informação (TI) mais utilizadas atualmente pelas empresas e analisar

um estudo de caso sob a ótica destas metodologias. Busca identificar as semelhanças e

diferenças destas metodologias e como elas podem ajudar a aumentar o grau de controle e

automação dos processos corporativos, relacionando a TI aos processos de gestão estratégica

e administrativa de uma organização.

Resultados encontrados

No artigo analisado foi apresentada uma conceituação de Governança Tecnológica e

os aspectos implementados pelas metodologias COBIT e ITIL no suporte a esta definição.

Para que a análise dos processos definidos nestas metodologias fosse verificada do

ponto de vista de uma empresa que definiu seus próprios processos operacionais sem seguir

um método específico, foi criado um modelo de comparação que relaciona os processos

básicos com as metodologias COBIT e ITIL.

O resultado apresenta que, apesar da completude da abrangência do COBIT e ITIL,

ainda ficou um processo da

HelloWorld

que não está contemplado nestas metodologias. O

caso não tratado pelo COBIT e pelo ITIL é a Gerência de Conteúdo que trata da manipulação

e apresentação da informação com objetivo comercial ou institucional através de servidores

de conteúdo Web.

Outro resultado é que a abordagem do estudo de caso teve foco na definição dos

processos operacionais que suportariam o negócio, os processos de planejamento em si do

ponto de vista de metodologia COBIT ou ITIL não foram definidos, mas executados de

alguma forma sob demanda, isto é, na visão “inicial” segundo o nível de maturidade do

COBIT.

Como conclusão final do trabalho, verifica-se que existem duas abordagens que visam

resolver o problema das boas práticas de procedimentos da organização suportadas pela TI:

uma abordagem procedural e outra abordagem ferramental.

Relação com este trabalho

O artigo analisado tem um importante grau de aderência aos propósitos desta

dissertação, que pretende avaliar o nível de reconhecimento e adoção entre as organizações da

melhores práticas e de governança de TI, a saber, o ITIL.

2.9.1.3.4

Delineando o valor do sistema de informação de uma organização (MORESI, 2000)

Resumo

Hoje em dia, existe o consenso de que na sociedade pós-industrial, cuja economia

assume tendências globais, a informação passou a ser considerada um capital precioso

equiparando-se aos recursos de produção, materiais e financeiros. O que tem sido relevante é

a mudança fundamental no significado que a informação assume na nova realidade mundial

de uma sociedade globalizada: agora a informação não é apenas um recurso, mas o recurso. A

aceitação desta idéia a coloca como o recurso chave de competitividade efetiva, de diferencial

de mercado e de lucratividade nesta nova sociedade.

Inicialmente, neste artigo são explorados conceitos sobre o valor da informação,

buscando responder às seguintes questões: a finalidade da informação para uma organização,

a classificação de seus tipos de valor e o seu valor econômico. É apresentada uma análise

sobre os níveis hierárquicos da informação no processo decisório de uma organização, que

são os seguintes: dados, informação, conhecimento e inteligência. A seguir, é feita uma

análise sobre o valor de um sistema de informação, baseando-se em uma equação metafórica

composta dos seguintes fatores: portifólio de produtos e serviços, qualidade, custo e tempo de

resposta. Por último, são analisados aspectos relativos ao planejamento e à cadeia de valor de

um sistema de informação.

Figura 6 – Os Níveis Hierárquicos da Informação

Fonte: Moresi (2000)

A demanda por maior valor em um sistema de informação, pode ser percebida pela

qualidade dos serviços e produtos fornecidos. Portanto, é preciso qualificar estes quatro

fatores dando enfoque particular à essência desse sistema, que é a informação. Estes fatores

transformam-se em qualidade da informação, portifólio de produtos e serviços, custo e tempo

de resposta. Um sistema de informação para fornecer valor superior deverá disponibilizar aos

seus clientes todos estes fatores simultaneamente.

Figura 7 – A Equação de Valor de um Sistema de Informação

Fonte: Moresi (2000)

Resultados encontrados

A importância da informação para as organizações é universalmente aceita,

constituindo, senão o mais importante, pelo menos um dos recursos cuja gestão e

aproveitamento estão diretamente relacionados com o sucesso e metas estratégicas delineadas.

A informação também é considerada e utilizada em muitas organizações como um fator

estrutural e um instrumento de gestão. Portanto, a gestão efetiva de uma organização requer a

percepção objetiva e precisa dos valores da informação e do sistema de informação.

Uma vez analisado o valor da informação e do sistema de informação sob a

perspectiva de uma organização, merecem destaque alguns resultados considerados relevantes

por este artigo. O valor da informação é uma função do contexto da organização, da finalidade

de utilização, do processo decisório e dos resultados das decisões. No âmbito do processo

decisório, a informação assume níveis hierárquicos distintos. O valor agregado cresce com

grau de proporcionalidade direta em relação à pirâmide organizacional. Os altos escalões

necessitarão de informação de alto valor agregado visando a obter uma visão global da

situação, enquanto os escalões inferiores terão necessidade de baixo valor agregado, que

atenda ao desempenho das tarefas rotineiras.

Relação com este trabalho

Os sistemas de informação têm sido desenvolvidos para otimizar o fluxo de

informação relevante no âmbito de uma organização, desencadeando um processo de

conhecimento e de tomada de decisão e intervenção na estratégia planejada. De modo geral,

existe um consenso de que um sistema de informação deve ser estratégico e contribuir para

que uma organização possa alcançar os seus objetivos (ROWLEY, 1995). Para isso, e

alinhado com objetivo deste trabalho, a utilização da abordagem metodológica BSC no seu

desenvolvimento, nos auxilia para a determinação das necessidades na organização, da

disseminação e a representação da informação, com o objetivo de otimizar a cadeia de valor

do sistema e trazer vantagens competitivas.

2.9.1.3.5

Modelo de alinhamento para implementação dos planos de negócio e de tecnologia

da informação (BRODBECK e HOPPEN, 2000)

Resumo

No relatório final do projeto de pesquisa sobre impacto da tecnologia de informação

(TI) no gerenciamento dos negócios, chamado “Gerenciamento nos anos de 1990”, elaborado

pela

Alfred P. Sloan School of Management at the Massachusetts Institute of Technology

(MIT), foi publicado que a chave do gerenciamento para esta última década do milênio se

concentraria em alinhamento estratégico, estrutura do negócio e tecnologia de informação

(TI). O planejamento estratégico de negócios alinhado com o planejamento estratégico de TI

tem sido considerado como uma poderosa ferramenta para lidar com situações de mudanças,

merecendo atenção como um instrumento de gestão (MINTZBERG, 1990). Da mesma forma,

o planejamento estratégico de TI tem sido colocado, constantemente, no topo das principais

listas de necessidades dos executivos de TI (BOAR, 1994; CHAN et al, 1997). Os autores

consideram que a performance (eficiência e eficácia) do planejamento estratégico de TI está

envolvida com a apropriada integração do mesmo com o planejamento estratégico da

organização.

O alinhamento (HENDERSON e VENKATRAMAN, 1993) ou integração (ZIVRAN,

1990) ou link (REICH e BENBASAT, 1996) ou coordenação (LEDERER e MENDELOW,

1989) entre os dois planejamentos pode ser definido como a adequação entre as estratégias e

objetivos do negócio com as estratégias, objetivos e funções de TI. Se isto não ocorrer, será

muito difícil para a TI suportar as estratégias do negócio, contribuindo para trazer maiores

vantagens competitivas (McFARLAN, 1984; PORTER e MILLAR, 1985) e maior

performance organizacional (LEDERER e MENDELOW, 1989; LUFTMANN et al, 1993),

agregando maior valor ao negócio (VENKATRAMAN, 1994; CHAN et al, 1997).

A literatura tem sido clara quanto à importância do alinhamento estratégico entre os

planos de negócio e de tecnologia de informação (TI). No entanto, a maior parte dos estudos

enfoca o alinhamento como parte do processo de formulação dos planos. No presente artigo, o

alinhamento foi estendido também para o processo de implementação dos planos,

adicionando-se às mesmas variáveis do processo de formulação algumas variáveis de

alinhamento relacionadas aos métodos, comprometimento das pessoas e recursos. O estudo de

caso apresentado, em sua primeira fase, compreendeu a análise da promoção do alinhamento

através de um instrumento de pesquisa formulado a partir das variáveis resultantes de diversos

estudos antecedentes.

Resultados encontrados

Os resultados obtidos serviram para confirmar a presença do alinhamento nas unidades

de negócios da organização estudada, durante o processo de formulação dos planos e para

avaliar o instrumento de pesquisa. Na segunda fase do estudo verificou-se a ocorrência do

alinhamento durante o processo de implementação dos planos e operacionalizou-se um

modelo estendido de alinhamento que abrange os processos de formulação e de

implementação dos planos de negócio e de TI.

Neste estudo de caso apresentado pelo artigo o foco não foi nos resultados (efeitos)

que o alinhamento produz. Estes fatores foram considerados como certos e aceitos. O foco foi

no momento e no método de promoção do alinhamento e a principal contribuição encontra-se

na obtenção de um modelo estendido, focando a promoção do alinhamento durante a

implementação dos planos. Outro aspecto importante foi a caracterização do tipo de

alinhamento para cada um dos estágios do processo de planejamento, ou seja, o alinhamento

estático e o dinâmico. Os resultados apresentaram-se significativos para a pesquisa – pré-teste

do instrumento de pesquisa e criação de um modelo preliminar de alinhamento estratégico

para a implementação dos planos de negócio e TI.

Figura 8 – Modelo de Alinhamento para Implementação dos Planos de Negócio e TI

Fonte: BRODBECK e HOPPEN (2000)

Relação com este trabalho

Basicamente, os resultados desta pesquisa e estudo de caso, que permitiram a criação

de um modelo estendido de alinhamento para implementação dos planos de negócio e TI,

evidenciam a importância de promover o alinhamento dos processos de planejamento de todas

as áreas de uma organização, como preconizado pela metodologia do BSC. Podemos ter o

método preconizado pelo BSC como uma variável importante na promoção do alinhamento

durante o estágio de implementação, mas a integração e adoção prévia de TI pelas melhores

práticas, facilitarão a constância da promoção do alinhamento relacionada ao seu dinamismo e

os níveis de estágio de implementação dependente do negócio.

2.9.1.3.6

Análise da Compatibilidade entre IRM e ITIL na Gestão de Ativos de T

(QUINTELLA; CORTÊS e ALMEIDA, 2005)

Resumo

Os ativos de TI, que no passado eram vistos com importância secundária, agora

aparecem como elementos de missão crítica da empresa que devem ser bem administrados,

alinhados com o negócio e altamente eficientes. Fusões e aquisições, descentralizações de

empresas são alguns dos desafios em que o gerenciamento de ativos de TI é uma das chaves

para suportar tais mudanças, reduzir custos, aumentar a eficiência e abrir novos canais para

suportar o relacionamento com os clientes.

O artigo analisado tem o propósito de apresentar um estudo da compatibilidade entre

uma metodologia proprietária e a metodologia aberta ITIL (

IT Infrastructure Library

) no que

diz respeito ao controle de ativos de TI em ambientes computacionais nas empresas. Baseado

nos fundamentos das metodologias de práticas e gestão de TI foi implementado um método

para inventário de equipamentos de TI com o objetivo de otimizar a gestão destes ativos,

permitindo o seu gerenciamento e a auditoria de software. A partir da implantação inicial de

uma metodologia proprietária, foi verificada a sua compatibilidade com os processos de

gerência de TI preconizada pela metodologia ITIL, através de uma pesquisa de campo.

Resultados encontrados

O artigo apresenta resultados e a conclusão de que a metodologia proprietária,

implantada na empresa pesquisada para o gerenciamento de equipamentos de TI, apresenta

alto grau de compatibilidade com a metodologia ITIL no que se refere à disciplina suporte a

serviços e baixo grau de compatibilidade com a disciplina entrega de serviços. Em uma

análise mais detalhada pode-se concluir que fica claro que a disciplina “Gerência de

Continuidade de Serviços de TI” do modelo ITIL não encontra correspondência no modelo

proprietário, onde se considera que esta disciplina é de alta importância para o atual nível de

dependência dos serviços de TI pelo negócio.

A questão-chave que referencia a disciplina “Gerência de Continuidade de Serviços de

TI” foi considerada não-plausível (com 38,95 % de plausibilidade), confirmando o referencial

teórico que aponta a ausência deste processo na metodologia proprietária.

O gerenciamento efetivo de ativos de TI ultrapassa todos os níveis da organização de

TI da empresa. A importância desta área estudada e analisada pelo artigo deve-se ao fato de

que, através de metodologias (processos) padronizadas de Gerenciamento do Ambiente de TI,

é possível obter uma relação adequada entre custos e níveis de serviços prestados pela área de

TI.

Relação com este trabalho

O artigo analisado tem um importante grau de aderência aos objetivos desta

dissertação, com uma profunda análise da metodologia do ITIL e um excelente estudo

comparativo entre os resultados da adoção inicial de uma metodologia proprietária de gestão

de ativos comparativamente a aberta e preconizada como melhor prática pelo ITIL, se

verificando os resultados vantajosos da adoção de uma melhor prática “

de facto

” reconhecida

pelo mercado e organismos internacionais.

2.9.1.3.7

Livros da Biblioteca de Infra-estrutura de Tecnologia de Informação (ITIL)

Resumo

Os sete livros citados anteriormente no item 2.9.1.2 definem

IT Infrastructure Library

(ITIL) como um modelo de referência desenvolvido pelo governo inglês (Office of

Government Commerce – OGC) para gestão de TI com perspectiva de serviços prestados.

O foco deste modelo é prover as melhores práticas para gerir o planejamento de

serviços, gerenciamento de incidentes e problemas, mudanças, configuração, operações,

segurança, capacidade, disponibilidade, custos, entrada em produção e testes.

As empresas que o adotaram estão preocupadas em gerar valor de TI para os negócios

da empresa e provar este valor de maneira adequada, através de processos corretos, uma

organização pró-ativa e com tecnologia coerente e dentro das necessidades demandadas pelos

"consumidores" internos e externos da empresa.

Dentro da biblioteca de livros do ITIL, se tem a finalidade de mostrar que serviços são

requeridos pelo negócio da empresa a fim de prover o suporte adequado aos clientes do

negócio. Para explanar o item de forme adequada esta biblioteca cobre os seguintes tópicos:

Gerenciamento de capacidade, gerenciamento financeiro dos serviços de TI, gerenciamento

da disponibilidade, gerenciamento do nível de serviços e gerenciamento da continuidade de

serviços de TI (Figura 9).

Figura 9 – Funções da disciplina Entrega de Serviços

Fonte: Adaptação do autor de ProActive Services (2004)

Uma vez os serviços sendo entregues dentro do prazo, custo, escopo e qualidade, a

biblioteca ITIL também apresentar os processos dia-a-dia que necessários para suportar os

serviços oferecidos. Fazem parte as disciplinas: serviços de atendimento ao cliente,

gerenciamento de incidentes, gerenciamento de problemas, gerenciamento de configuração,

gerenciamento de mudança e gerenciamento de atualização (Figura 10).

Figura 10 – Funções da disciplina Suporte a Serviços

Fonte: Adaptação do autor de ProActive Services (2004)

Resultados encontrados

O conteúdo da biblioteca ITIL provê um conjunto de recomendações e processos para

planejamento e entrega de serviços de TI baseada na cultura e experiências práticas de

renomados profissionais e organizações.

É um guia de serviços não proprietário, que não exige licenciamento para uso e que

pode ser aplicado tanto em empresas públicas como privadas, sendo independente dos

hardwares e softwares utilizados.

A biblioteca que compõem a metodologia ITIL está sendo adotada por várias

organizações no mundo e se tornou a norma britânica BS-15000, e recentemente uma norma

internacional ISO 20000.

Relação com este trabalho

As recomendações da biblioteca ITIL são um dos pilares deste trabalho. A intenção é

estudar o reconhecimento e adoção destas preconizadas melhores práticas nas organizações e

seu nível de maturidade.

2.9.2 A METODOLOGIA BSC

Na década de 1980 e, especialmente, de 1990, executivos e gerentes, tanto na Europa

como nos Estados Unidos e no Brasil, passaram a conhecer os conceitos de Gerenciamento da

Qualidade Total (TQM) e notaram a grande importância de se estabelecer o foco no cliente e

no mercado como forma de melhorar a qualidade dos produtos e serviços e, assim, obter

vantagem competitiva. Naquela mesma época, a maioria dos executivos e gerentes rejeitaram

o uso de medidas financeiras e passaram a buscar novos meios para mensurar o desempenho

organizacional, tendo em vista a necessidade de medir o resultado das estratégias aplicadas

diretamente aos clientes e ao segmento de mercado em que a empresa atuava (RIBEIRO,

2003).

Segundo Kaplan e Norton (1997), o Instituto

Nolan Norton

, unidade de pesquisa da

KPGM, patrocinou, em 1990, um estudo de um ano em diversas empresas, intitulado

“Measuring Performance in the Organization of the Future”

. Os participantes desse estudo

acreditavam que a dependência de medidas de desempenho baseadas exclusivamente em

dados financeiros impediam as empresas de criar valor econômico para as diversas partes

interessadas no futuro. Como resultado, constatou-se a existência de vários sistemas

inovadores de avaliação do desempenho do negócio, destacando-se um sistema criado na

“Analog Devices”

, cuja metodologia para medir o resultado empresarial era composta por

indicadores financeiros tradicionais, além de medidas de desempenho relativas a prazos de

entrega ao cliente, qualidade, ciclo de produção e eficácia no desenvolvimento de novos

produtos.

A partir do sistema criado na

“Analog Devices”

, o grupo de pesquisadores promoveu

a ampliação do

scorecard

, dando origem ao atual BSC, cuja finalidade foi assim caracterizada

por Kaplan e Norton (1997): O BSC traduz a missão e a estratégia das empresas em objetivos

e medidas estruturados segundo quatro perspectivas diferentes: a perspectiva financeira, a

perspectiva do cliente, a perspectiva dos processos internos e a perspectiva do aprendizado e

crescimento.

A metodologia do BSC pressupõe que a escolha dos indicadores para administrar uma

Organização não deve se restringir às informações econômicas ou financeiras, sendo

necessário monitorar também, as perspectivas relacionadas ao mercado, aos processos

internos e às pessoas. Pela lógica do BSC, o somatório das pessoas e tecnologias, se bem

aplicados aos processos internos, possibilita criar valor ao cliente e, com isso, levar aos

resultados financeiros esperados.

Assim como não é possível realizar um vôo seguro baseando-se apenas no

velocímetro de um avião, indicadores financeiros não são suficientes para

garantir que a empresa está caminhando na direção correta (KAPLAN e

NORTON, 1997).

Os objetivos e medidas utilizados no BSC não são estabelecidos aleatoriamente. Eles

são determinados a partir do estabelecimento da missão, visão e estratégia da Organização,

que são desdobrados em objetivos, indicadores, metas e iniciativas que atendam de modo

equilibrado os fatores críticos associados ao atendimento das necessidades de acionistas,

clientes, negócios, inovação e aprendizado.

Reconhecendo algumas fraquezas e incertezas da abordagem prévia da administração,

a abordagem do BSC provê uma prescrição clara sobre o que as empresas deveriam medir

para equilibrar a perspectiva financeira. É um sistema de gestão – não apenas um sistema de

medidas – que habilita as organizações a clarear sua visão e estratégia e traduzi-las em ações.

O modelo tradicional de medidas financeiras, entretanto, não é abandonado, ele relata

acontecimentos passados numa abordagem da era industrial, mas não inadequadas para

orientar e avaliar a trajetória das empresas na era da informação. O BSC complementa essas

medidas do passado com medidas dos vetores que derivam da visão e da estratégia da

empresa e que impulsionam o desempenho futuro. A estrutura do BSC formada por quatro

perspectivas: financeira, cliente, processos internos e, perspectivas de aprendizado e

crescimento são mostradas da Figura 11.

Figura 11 – Dimensões do BSC

Fonte: KAPLAN E NORTON, 1997

O BSC sugere que a empresa seja vista a partir dessas perspectivas e, para desenvolver

medidas, colete dados e os analise sobre o foco de cada perspectiva.

Cada uma das quatro dimensões ou perspectivas focalizadas no BSC deve ser

compreendida a partir das respostas às perguntas associadas a cada uma delas, ou seja:

−

A perspectiva financeira resulta da pergunta: para sermos bem sucedidos

financeiramente, como deveríamos ser vistos pelos nossos acionistas?

−

A perspectiva de cliente resulta da pergunta: para alcançarmos nossa visão, como

deveríamos ser vistos pelos nossos clientes?

−

A perspectiva dos processos internos resulta da pergunta: para satisfazermos nossos

acionistas e clientes, em quais processos de negócios devemos alcançar excelência?

−

A perspectiva de aprendizado e crescimento resulta da pergunta: para alcançarmos

nossa visão, como sustentaremos nossa capacidade de mudar e melhorar?

Figura 12 – Questões Relacionadas às Dimensões do BSC

Fonte: Adaptado de Kaplan e Norton (1997)

A cada uma dessas respostas corresponde uma série de objetivos, indicadores, metas e

iniciativas integradas à estratégia formulada pela organização. As medidas econômico-

financeiras de desempenho indicam se a estratégia de uma empresa, sua implementação e

execução estão contribuindo para a melhoria dos resultados financeiros e sintetizam as

conseqüências econômicas imediatas das ações executadas.

Na perspectiva do cliente, o BSC viabiliza identificar os segmentos de clientes e

mercados em que a organização pretende competir e as medidas de desempenho associadas.

Além das medidas essenciais de resultados, as organizações também devem incluir medidas

de propostas de valor que oferecerão a esses segmento-alvo.

A perspectiva dos processos internos deve tornar possível identificar os processos

críticos de negócios em que a organização deve alcançar a excelência, oferecendo propostas

de valor capazes de atrair e reter clientes em segmentos-alvo do mercado e satisfazer as

expectativas dos acionistas quanto a excelentes retornos financeiros.

A quarta perspectiva, que se refere ao aprendizado e crescimento, parte da suposição

de que as organizações não sejam capazes de atingir suas metas de longo prazo em relação a

clientes e processos internos utilizando tecnologias e capacidades atuais. Em conseqüência

disso, as organizações devem investir na reciclagem dos funcionários, no aperfeiçoamento da

tecnologia de informação e de sistemas e no alinhamento dos procedimentos e rotinas

organizacionais.

Para Kaplan e Norton (1997) as quatro perspectivas do BSC têm-se revelado

adequadas em diversos setores do mercado, mas devem ser consideradas como modelo e,

dependendo das circunstâncias do setor e da estratégia empresarial, talvez seja preciso agregar

a elas uma ou mais perspectivas complementares. Dessa forma, o BSC deve resultar da

combinação adequada de indicadores de resultados e dimensões de desempenho, ou seja, as

dimensões de desempenho precisam comunicar a maneira como os resultados devem ser

alcançados e se a estratégia adotada está sendo bem sucedida. As medidas de resultados, por

sua vez, podem até permitir que a empresa obtenha melhorias operacionais a curto prazo, mas

não revelam se essas melhorias foram traduzidas em expansão de negócios com clientes

existentes e novos e, em conseqüência disso, levaram a empresa a melhores resultados

financeiros.

O BSC vai além de medidas de curto prazo, revelando claramente os vetores de valor

para um desempenho financeiro e competitivo superior e a longo prazo. Os executivos

precisam reconhecer esses vetores do sucesso a longo prazo, cujos objetivos e medidas

utilizadas no BSC não se limitam a um conjunto de desempenho financeiro e não-financeiro,

mas derivam de um processo hierárquico

top down

norteado pela missão e estratégia traduzida

em objetivos e medidas tangíveis. As medidas representam o equilíbrio entre indicadores

externos, voltados para acionistas e clientes, e as medidas internas dos processos críticos de

negócios, inovação, aprendizado e crescimento. Há um equilíbrio entre as medidas de

resultado passado e futuro.

O processo de BSC é um trabalho de equipe da alta administração que deverá trilhar os

seguintes passos:

−

primeiro: traduzir a estratégia em objetivos estratégicos específicos;

−

segundo: estabelecer metas financeiras;

−

terceiro: deixar claro o segmento de cliente e de mercado a que está competindo;

−

quarto: identificar objetivos e medidas para seus processos internos que é a principal

inovação e benefício do

scorecard

Em geral, essa trilha revela processos internos totalmente novos nos qual a

organização deve buscar a excelência para que sua estratégia seja bem sucedida.

Usualmente, as metas de aprendizado e crescimento, expõem os motivos para

investimentos na reciclagem de funcionários, na tecnologia disponível e nos sistemas de

informações gerenciais que vão produzir inovações e melhorias significativas para os

processos internos, para clientes e para acionistas.

O processo de construção de um BSC esclarece os objetivos estratégicos e identifica

um pequeno número de vetores críticos que determinam os objetivos estratégicos. O BSC

estimula a mudança, uma vez que seu maior impacto está na indução dessa mudança.

As melhores práticas do mercado devem ser incorporadas à empresa pelo processo de

benchmarking

. Uma atenção deve ser dada às metas internas para verificar se elas não

aprisionam o setor num nível inaceitável de desempenho estratégico. Após o estabelecimento

de metas para as quatro perspectivas – financeiras, clientes, processos internos e, aprendizado

e crescimento – a direção estará em condições de alinhar suas iniciativas estratégicas de

qualidade, tempo de resposta e reengenharia para alcançar os objetivos extraordinários.

O BSC oferece a justificativa principal, o foco e a integração para melhoria contínua, a

reengenharia e os programas de transformação. Não se limitando ao redesenho de qualquer

processo local, os esforços são dirigidos à melhoria dos processos críticos para o sucesso

estratégico da empresa. O processo gerencial de planejamento e estabelecimento de metas

permite que a empresa:

−

quantifique os resultados pretendidos a longo prazo;

−

identifique mecanismos e forneça recursos para que os resultados sejam alcançados;

−

estabeleça referenciais de curto prazo para as medidas financeiras e não-financeiras

scorecard

O aspecto mais inovador e importante do BSC é a incorporação do aprendizado

estratégico que cria instrumentos para o aprendizado organizacional em nível executivo.

Monitora e ajusta a implementação da estratégia e, se necessário, efetua mudanças na própria

estratégia. Outro fator importante é que as revisões gerenciais passarão a examinar

minuciosamente se as metas estão sendo alcançadas, deixando de analisar o passado para

aprender sobre o futuro.

O BSC induz o raciocínio dinâmico: as pessoas vêem onde as peças se encaixam;

como seus papéis influenciam outras pessoas e a própria empresa. O processo de

planejamento, estabelecimento de metas e iniciativas estratégicas define metas específicas e

quantitativas de desempenho desejadas, e os níveis atuais determinam o hiato de desempenho

que deverá ser o alvo de novas iniciativas estratégicas, possibilitando definir um conjunto

abrangente de medidas de desempenho, o qual serve de base para um sistema de medição,

gestão e avaliação estratégica, caracterizado por um processo de duplo

loop

de aprendizado,

qual seja: saber se a estratégia está sendo cumprida e se a mesma ainda é viável para o

sucesso das organizações.

O nome adotado – Indicadores Balanceados de Desempenho – estabelece o equilíbrio

entre os objetivos de curtos e longos prazos, a relação causa-efeito entre as medidas

financeiras e não-financeiras, bem como entre os indicadores de tendências (

leading

) e

ocorrências (

lagging

) e as perspectiva interna e externa de desempenho.

Inicialmente, o BSC era visto apenas como um sistema de indicadores que permitia às

empresas dar continuidade à prática de um tipo de gestão que privilegiava o resultado

econômico-financeiro no curto prazo, por meio da redução de custos, concorrência de preços

baixos e menores investimentos em melhoria de produtos e processos, em detrimento de

aspectos relacionados à qualidade de produtos e serviços, relacionamento com o cliente,

gerenciamento estratégico, dentre outros.

Entretanto, ao examinarem posteriormente o desempenho das empresas bem sucedidas

na implementação do BSC, Kaplan e Norton (2000) constataram o surgimento de um novo

modelo de gerenciamento de negócios, denominado “Organização Orientada para Estratégia”.

Esse modelo, baseado em cinco princípios básicos, conforme demonstrado na Figura 13

permitiu aos executivos e gestores o alinhamento das unidades de negócios, das unidades de

serviço compartilhado, das equipes e das pessoas em torno de metas organizacionais gerais,

por meio de efetivas ações de comunicação, ou seja, proporcionou o alinhamento dos

processos críticos de negócio às estratégias empresariais e à geração de oportunidades de

crescimento, ofertando aos clientes e mercado produtos e serviços personalizados, com alto

valor agregado.

Figura 13 – Organização Orientada para a Estratégia

Fonte: Kaplan e Norton, 2000

2.9.2.1 Dissertações e artigos sobre o Tema

2.9.2.1.1

O Balanced Scorecard como Ferramenta para o desenvolvimento de um Sistema de

Medição do Desempenho: Uma Proposta de Implantação (QUINTELLA, 2004)

Resumo

A avaliação de desempenho de uma organização deixou de ser apenas observado pelos

resultados financeiros, que não são suficientes para garantir que suas estratégias, objetivos e

metas estão sendo alcançados de forma sistêmica e global. O sistema de gestão de uma

organização necessita avaliar o seu desempenho de forma a atender harmonicamente todas as

partes interessadas. As organizações precisam identificar as necessidades das partes

interessadas como base para definição de suas estratégias e planos que, por sua vez, irão

definir as práticas de gestão e processos operacionais que irão atender aquelas necessidades

das partes interessadas.

Desta forma, um sistema de indicadores de desempenho pode ser uma importante e

valiosa ferramenta que permita a tradução da estratégia da empresa em objetivos e metas,

relacionados a dimensões além apenas da financeira.

Esta dissertação versou justamente sobre a implementação de um sistema de medição

do desempenho, com base no

balanced scorecard

, que é uma ferramenta que permite traduzir

a estratégia das organizações em objetivos e indicadores, por meio de perspectivas

estratégicas, facilitando a divulgação e disseminação das intenções da alta direção com todos

os envolvidos. A dissertação apresenta dois modelos de aplicação do sistema de medição de

desempenho, o de Kaplan e Norton, relacionado com este trabalho e o da Fundação para o

Prêmio Nacional da Qualidade, comentando as características de cada um deles e as

considerações a serem feitas quando da aplicação pelas organizações.

Resultados encontrados

A idéia inicial desta dissertação e de sua pesquisa era de apresentar um modelo de

implantação da metodologia do

balanced scorecard

, em que os indicadores que o

compusessem guardassem uma relação que demonstrasse os efeitos de uns sobre os outros.

Com a análise dos exemplos aplicados ao modelo e com os exemplos retirados da interação

do autor com algumas organizações escolhidas como exemplo e considerando os objetivos

pressupostos inicialmente, foram formuladas e obtidas algumas conclusões, em que destaco a

seguir as referentes a metodologia do

balanced scorecard

Balanced Scorecard

facilita a tradução da estratégia organizacional por meio dos

indicadores de desempenho. Onde antes um objetivo não financeiro não tinha visibilidade em

relação à estratégia, agora fica mais fácil para todos verem, entenderem, cumprirem,

colaborarem, se envolverem e se comprometerem no atendimento de todos os objetivos da

organização.

A transparência deste sistema de medição, e consequentemente o entendimento por

todos de suas inter-relações, se verifica pelo respeito das perspectivas estratégicas, até o

estabelecimento dos indicadores de desempenho, passando pelos objetivos estratégicos.

balanced scorcard

, por meio dos seus indicadores, fornece elementos para que

sejam realizadas, de forma sistemática, avaliações periódicas sobre o desempenho da

organização. Com isto, o BSC é um suporte à tomada de decisões e permite a análise sobre

aspectos críticos que possam impedir o atingir as estratégias definidas e que foram o ponto de

partida para definição dos indicadores.

Concluiu-se que o BSC fornece métodos consistentes para validar ou direcionar a

tomada de decisão. Para a análise crítica global pela alta direção, e conseqüente tomada de

decisão, o sistema de indicadores estabelecido não necessita possuir um número grande de

indicadores. É usual e recomendável esse número girar entre 20 e 30 indicadores.

A organização que opta por um processo de implantação de um sistema de medição de

desempenho, composto por indicadores que estejam estruturados de tal forma que guardem

uma correlação e integração harmônica, passa a ter a oportunidade de buscar o sucesso, com

base nas suas estratégias e objetivos, o que certamente é de grande importância para o seu

crescimento e desenvolvimento no mercado.

Relação com este trabalho

O modelo proposto por esta dissertação e pesquisa vem em linha com o proposta deste

trabalho no sentido de trazer uma contribuição para o processo de definição do sistema de

indicadores em que seja respeitado o caminho que começa com a discussão do perfil da

organização, passando pelas diretrizes organizacionais, objetivos estratégicos e

correspondentes planos de ação, que permite, de forma pragmática, se atingir a missão da

organização e na qual a presença e dependência da tecnologia está cada vez maior.

O processo de implantação de um sistema de indicadores traz benefícios já a partir da

discussão do perfil da organização, quando se procura identificar as necessidades das partes

interessadas, onde todos têm a oportunidade de fazer uma profunda reflexão sobre seus

aspectos fundamentais: produtos, processo e partes interessadas.

A definição dos objetivos estratégicos e os correspondentes indicadores de sucesso

fornecem para a organização um claro caminho a seguir, em forma de ações concretas.

2.10

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Os objetivos da revisão de literatura foram atingidos na medida em que promoveu um

extenso e profundo levantamento de materiais importantes sobre o tema, analisando trabalhos

científicos relevantes e com alto grau de correlação com esta dissertação.

O conjunto de trabalhos levantados na pré-análise tem um peso representativo em

relação ao tema da dissertação, o que ficou evidente pelos gráficos de distribuição dos

assuntos pesquisados.

Os quatorze trabalhos escolhidos para análise subsidiaram o desenvolvimento e o

entendimento mais amplo do referencial teórico, permitindo o envasamento teórico necessário

para o desenvolvimento do tema.

3 REFERENCIAL TEÓRICO

3.1

CONSIDERAÇÕES INICIAIS

A fundamentação teórica da presente dissertação foi elaborada com auxílio de uma

extensa revisão da literatura em livros, artigos e dissertações que abordam os temas “BSC” e

“ITIL” proporcionando a construção de um arcabouço teórico que permitiu uma discussão em

profundidade das questões levantadas.

Apresenta-se neste capítulo toda a base conceitual que norteia o presente trabalho. São

apresentados os conceitos da metodologia BSC e como ela pode contribuir e estar integrada

ao planejamento e alinhamento estratégico de TI. Também é apresentada a metodologia ITIL

com seus principais conceitos, disciplinas e práticas.

Conclui-se o capítulo avaliando a influência da tecnologia de informação na gestão

estratégica e na competitividade de uma organização. Ao final apresenta-se um

relacionamento entre os referenciais teóricos apresentados com as questões verificadoras das

hipóteses.

3.2

METODOLOGIA BSC (

BALANCED SCORECARD

)

3.2.1 Visão Geral

Balanced Scorecard

é um dos modelos de sistema de desempenho mais difundidos

na literatura. Ele foi proposto pela primeira vez por Robert S. Kaplan e David P. Norton no

início dos anos noventa, resultado de experiências com trabalhos desenvolvidas em empresas

norte-americanas.

Balanced Scorecard

foi definido como

um conjunto de medidas que fornece aos gerentes de alto escalão uma rápida

e mais abrangente visão do negócio. Ele inclui medidas financeiras que

dizem os resultados das ações já tomadas e as complementa com medidas

operacionais sobre a satisfação do cliente, processos internos e a inovação da

organização e atividades de melhoria – medidas operacionais que são os

direcionadores do desempenho financeiro futuro (KAPLAN e NORTON,

1992, p.71).

A argumentação desses autores está baseada entre outros aspectos, na complexidade

da gestão que hoje os gerentes enfrentam, na qual eles devem ser capazes de ver o

desempenho de várias áreas da empresa de forma simultânea. Eles comparam a administração

de um negócio a pilotar um avião, onde devem ser considerados vários fatores ao mesmo

tempo e não somente algumas poucas informações sem conexão entre si.

Niven (2002) descreve o BSC como um conjunto selecionado de medidas de

desempenho derivadas da estratégia da organização, que representam uma forma de

comunicar aos funcionários e aos

stakeholders

externos os resultados dos direcionadores de

desempenho nos quais a organização conseguirá atingir a missão e os objetivos estratégicos.

Ressalta-se, porém, Neely et al. (2001) que argumentam que a abrangência dada ao

stakeholder

no BSC restringe-se a clientes e acionistas não contemplando funcionários,

fornecedores, entidades regulatórias, comunidades locais etc., partes essas que impactam

fortemente para o desempenho da organização.

3.2.2 Evolução do Balanced Scorecard

A evolução do

Balanced Scorecard

pode ser dividida em três fases ou gerações,

baseada na experiência dos próprios autores com os casos de implementação desde a criação

do modelo.

Quando do surgimento do BSC, em 1992, Robert Kaplan e David Norton começaram

com a premissa que confiar exclusivamente em medidas financeiras num sistema de gestão é

insuficiente. Elas são os indicadores de resultados (do inglês,

lag indicators

) que reportam

sobre os resultados de ações passadas. O enfoque do

Balanced Scorecard

é manter as medidas

financeiras de desempenho, mas completá-las com medidas que irão direcionar – os

indicadores de processo (do inglês,

lead indicators

) – o desempenho financeiro futuro da

organização.

Segundo Kaplan e Norton (1992), o BSC faz com que os gerentes se concentrem nas

medidas de desempenho mais críticas, atendendo a duas necessidades que são: trazer em um

único relatório gerencial muitos elementos que são fatores significativos para a

competitividade da empresa (orientação ao cliente, diminuição de tempo de resposta, ênfase

no trabalho em equipe, redução do tempo de lançamento de novos produtos e gestão com

visão de longo prazo) e considerar todas as medidas de desempenho operacionais importantes

juntas, permitindo a eles verificarem se a melhoria de uma área da empresa não está

ocorrendo em detrimento de outra área.

O BSC fornece um modelo de sistema de medição de desempenho que agrupa um

conjunto de medidas de desempenho de forma que os gerentes possam olhar o negócio de quatro

perspectivas importantes e fornecendo respostas para quatro questões básicas (Figura 14):

−

Como a empresa é vista pelos clientes? (Perspectiva do Cliente)

−

Em quais processos de negócio deveremos ser melhores? (Perspectiva Processo

Interno)

−

Como a empresa pode continuar a melhorar e criar valor? (Perspectiva da Inovação e

Aprendi Aprendizado)

−

Como os acionistas olham para a empresa? (Perspectiva Financeira).

Figura 14 – O Balanced Scorecard – Medidas de Desempenho

Fonte: Kaplan e Norton (1992, p.72)

Maisel (1992) também aborda o enfoque do

Balanced Scorecard

, enfatizando que as

empresas começaram a transformar seus sistemas de medição de desempenho para ajudar na

ligação entre estratégias e medidas de desempenho, na medida em que elas necessitam de

medidas de desempenho que forneçam um

feeedback

sobre as atividades desempenhadas.

O objetivo do processo de medição de desempenho, segundo esse mesmo autor, é

possibilitar a empresa atingir um balanço entre as várias e diferentes dimensões e essas

medidas de desempenho serem integradas com as estratégias da empresa.

Ainda segundo esse autor, a importância do conceito

Balanced Scorecard

está ligada

ao fato que uma organização deve definir dimensões-chave do desempenho para as quais as

medidas de desempenho podem ser relacionadas, medidas estas normalmente relacionadas às

dimensões de clientes, processos internos de negócio, recursos humanos e finanças, bem

como uma empresa deveria selecionar medidas de desempenho que capacite o seu negócio

para atingir suas estratégias e se tornar mais competitiva. A Figura 15 abaixo ilustra o

conceito de sistema de medição de desempenho balanceado do autor.

Figura 15 – Direcionamento pelas Estratégias

Fonte: Maisel (1992, p. 50)

Em Kaplan e Norton (1993), são apresentados exemplos reais de implementação

pioneiras do BSC em empresas norte-americanas e são propostos passos básicos para o

desenvolvimento de um

Balanced Scorecard

. Os autores afirmam que “o

Balanced Scorecard

pode servir como o ponto de foco para os esforços da organização, definindo e comunicando

prioridades para os gerentes, funcionários, investidores e até para os clientes” (KAPLAN e

NORTON, 1993, p.135). Os casos de implementação apresentados mostram que o BSC

obteve mais sucesso quando ele foi usado para direcionar um processo de mudança. A Figura

16 mostra como o sistema de medição de desempenho induz a ligação das medidas de

desempenho à estratégia.

Figura 16 – Ligando medições à estratégia

Fonte Kaplan e Norton (1993, p.139)

Alguns anos mais tarde o BSC foi proposto como um sistema de gestão de

desempenho em Kaplan e Norton (1996 a,b), Figura 17, a seguir.

Figura 17 – As Quatro Perspectivas do Balanced Scorecard.

Fonte: KAPLAN e NORTON (1996a, p. 76)

Segundo esses autores, o

Balanced Scorecard

complementa as medidas de

desempenho financeiras com outras três perspectivas que apontam para o desempenho futuro.

Essas perspectivas são: a perspectiva do cliente, a perspectiva do processo interno de negócio

e a perspectiva da aprendizagem e crescimento. De acordo com Kaplan e Norton (1996b,

p.10),

as medidas representam um balanço entre medidas externas para acionistas e

clientes e medidas internas para processos críticos de negócios, inovação e

crescimento. As medidas são balanceadas entre medidas de resultado – os

resultados dos esforços passados – e as medidas que direcionam o

desempenho futuro.

A perspectiva financeira resume as conseqüências das ações já tomadas e uma forma

econômica. Assim sendo, cada medida de desempenho, que faz parte da perspectiva

financeira, é parte de uma relação de causa-e-efeito. As medidas de desempenho dessa

perspectiva são tipicamente relacionadas à rentabilidade – tais como: receita operacional,

retorno sobre o capital empregado, valor econômico adicionado etc. Para Kaplan e Norton

(1996b, p.48), “medidas e objetivos financeiros devem representar um papel duplo: eles

definem o desempenho financeiro esperado a partir da estratégia e servem como as metas

finais para os objetivos e medidas de todas as outras perspectivas”.

Vale observar que esses autores recomendam que as medidas de desempenho e os

objetivos da perspectiva financeira sejam estabelecidos antes dos demais, pois eles são o

ponto de partida para o desdobramento de outras medidas de desempenho e de chegada

para avaliar o desempenho financeiro.

A perspectiva do cliente contém as medidas de desempenho para os segmentos de

mercados e advindas da estratégia. As principais medidas de desempenho dessa perspectiva

são a satisfação do cliente, retenção do cliente, conquista de novos clientes, rentabilidade por

cliente etc. Além dessas medidas de desempenho, é importante estabelecer medidas de

desempenho para focalizar os esforços para entregar valor para o cliente em cada segmento de

mercado que a empresa compete ou pretende competir. Para tanto, Kaplan e Norton (1996b)

sugerem três classes de atributos para traduzir o valor:

−

atributos do produto e serviço: funcionalidade, qualidade e preço;

−

relacionamento com o cliente: qualidade da experiência da compra e

relacionamentos pessoais; e

−

imagem e reputação.

A perspectiva dos processos internos de negócio contém medidas de desempenho e

objetivos para os processos os quais a empresa precisa primar para entregar valor para os

clientes e satisfazer os acionistas. Os processos existentes ou não, cujo desempenho tem um

grande impacto na satisfação dos clientes, são prioritários. Os processos internos são

subdivididos em processo de inovação, operacional e de serviço pós-venda. Conforme Kaplan

e Norton (1996b, p.92), “o processo de derivação dos objetivos e medidas para a perspectiva

dos processos internos de negócios representa uma das mais sutis distinções entre o

Balanced

Scorecard

e os sistemas de medição de desempenho tradicionais”.

Na perspectiva de aprendizagem e crescimento, os objetivos e as medidas de

desempenho procuram identificar onde a organização precisa primar para atingir uma ruptura

significativa no desempenho. As medidas de desempenho de resultado dessa perspectiva são

direcionadores para as outras três perspectivas. As três principais categorias nessa

perspectivas são: capacidades do funcionário, adaptabilidade do sistema de informação e

motivação, delegação de poderes e alinhamento.

Segundo Kaplan e Norton (1996b), o BSC enfatiza que medidas financeiras e não-

financeiras devem fazer parte do sistema de informação para os funcionários de todos os

níveis da organização. Funcionários da linha de frente devem entender as conseqüências das

decisões e ações deles e os altos executivos devem entender os direcionadores do sucesso

financeiro a longo prazo.

Os objetivos e as medidas de desempenho do BSC são derivadas de um processo

dirigido, de cima para baixo na empresa, pela missão e estratégia da unidade de negócio,

traduzindo a missão e a estratégia da unidade de negócio em objetivos e medidas tangíveis.

Também é citado que empresas inovadoras utilizam o BSC não como um sistema de medição

operacional, mas sim como um sistema de gestão estratégico, utilizando o foco da medição de

desempenho para executar os seguintes processos críticos de administração: tradução da

visão, comunicação e ligação, planejamento do negócio e

feedback

e aprendizado como

mostra a Figura 18.

Figura 18 – Gerenciando a Estratégia: Quatro Perspectivas.

Fonte: Kaplan e Norton (1996a, p. 77)

O processo de tradução da visão inicia-se com o time de executivos na tradução da

estratégia de negócio da unidade de negócio em objetivos estratégicos. Para que os objetivos

financeiros sejam definidos, devem ser ponderados os objetivos como retorno e crescimento

do mercado, lucratividade ou geração de fluxo de caixa. Na definição dos objetivos na

perspectiva do cliente, é necessário ter claro os clientes e segmentos de mercado que se quer

atuar.

Com os objetivos dos clientes e financeiros estabelecidos, então, é identificado os

objetivos e as medidas para processo interno de negócio da organização. Segundo Kaplan e

Norton (1996b), esse processo de identificação representa uma das principais inovações e

benefícios do BSC. A ligação final para o aprendizado e objetivos de crescimento revela a

razão para investimentos em funcionários, sistemas e procedimentos, gerando inovação e

melhoria para os processos internos do negócio, clientes e eventualmente para os acionistas.

A comunicação e ligação dos objetivos e as medidas de desempenho estratégicas

servem como um sinal para todos os funcionários da empresa de que os objetivos críticos

devem ser seguidos para que a empresa tenha sucesso. Portanto, os membros de uma

organização devem entender os objetivos de longo prazo da unidade de negócio bem como a

estratégia para atingir esses objetivos. Os indivíduos formulam ações locais que irão

contribuir para alcançar os objetivos da unidade de negócio e todos os esforços e iniciativas

da organização serão alinhadas para as mudanças que se fizerem necessárias.

O BSC tem um impacto forte quando é direcionado para a mudança organizacional,

fornecendo subsídios bem como foco e integração para a melhoria contínua, reengenharia e

programas de transformação que são críticos e para o sucesso estratégico da organização. O

processo de planejamento do negócio facilita a organização a quantificar os resultados de

longo prazo que se deseja atingir, identifica mecanismos e fornece recursos para atingir esses

resultados, e estabelece metas de curto prazo para as medidas de desempenho financeiras e

não-financeiras do

scorecard

O processo de

feedback

e aprendizado permite o aprendizado organizacional para o

nível gerencial, monitorando e ajustando a implementação da estratégia e se necessário

fazendo mudanças fundamentais na própria estratégia. Esse processo começa com a tradução

da visão para toda a organização, depois no processo de comunicação e ligação mobilizando

todos os indivíduos para ações direcionadas para atingir os objetivos organizacionais e nos

processos de planejamento, estabelecimento de metas e processos de iniciativas estratégicas,

definindo objetivos específicos e quantitativos de desempenho para a organização por meio de

um conjunto balanceado de resultados e direcionadores de desempenho.

Os primeiros três processos críticos de gestão são vitais para a implementação da

estratégia, mas por si só são insuficientes. O processo linear de estabelecer a visão e a

estratégia, comunicar e ligar a visão e a estratégia para toda a organização e alinhar as ações e

iniciativas para se chegar aos objetivos estratégicos de longo prazo é um exemplo do processo

feedback

circuito simples (

single-loop

Organizações necessitam também ter capacidade para o aprendizado circuito duplo

(

double-loop

) e isso ocorre quando gerentes obtêm

feedback

se a estratégia está sendo

executada de acordo com o planejado e, mais importante, se a estratégia é viável, se suas

pressuposições fundamentais são válidas. Todo esse processo faz com que os objetivos sejam

revistos, atualizados e recolocados de acordo com os resultados estratégicos obtidos e dos

direcionadores de desempenho necessários para o futuro.

A estratégia é um conjunto de hipóteses sobre causa-e-efeito e o sistema de medição

de desempenho deve refletir os relacionamentos entre os objetivos das várias perspectivas de

modo que eles possam ser geridos e validados. Portanto, um BSC deve dizer a estória da

estratégia de uma unidade de negócio, identificando e tornando explícita a seqüência de

hipóteses sobre os relacionamentos de causa-e-efeito entre as medidas de desempenho e os

direcionadores de desempenho dessas medidas. A Figura 19 mostra um exemplo de

relacionamento genérico entre medidas de um BSC.

Figura 19 – Exemplo de Relacionamento entre Medidas de Desempenho de um Balanced Scorecard

Fonte: Kaplan e Norton (1996b, p. 31)

Balanced Scorecard

, segundo Kaplan e Norton (1996b), deve também ter um

mistura de medidas e direcionadores de desempenho. Medidas sem direcionadores não

comunicam como os resultados devem ser atingidos, bem como não fornecem uma indicação

se a estratégia está sendo implementada com sucesso.

Portanto, o BSC deve ter uma mistura apropriada de indicadores de resultados e

direcionadores do processo da estratégia da unidade de negócio, ou seja, deve traduzir a

estratégia da unidade de negócio em um conjunto de medidas inter-relacionadas que definem

os objetivos estratégicos de longo prazo, bem como os mecanismos para atingir esses

objetivos.

Já em Kaplan e Norton (2001a), o BSC passa a ser visto como um método de apoio

para comunicar a visão e a estratégia organizacional, onde o foco está centralizado na

implementação da estratégia, evolução esta, segundo os autores, decorrente dá prática da

implementação do

Balanced Scorecard

nas empresas. As organizações desenvolveram seus

sistemas de medição de desempenho, mas rapidamente aprenderam que a medição de

desempenho tinha conseqüências além de relatar o desempenho do passado.

A medição de desempenho cria foco para o futuro e as medidas de desempenho

escolhidas pelos gerentes levam mensagens importantes para todas as unidades da

organização e funcionários. Aproveitando essas vantagens as empresas integraram as novas

medidas de desempenho em um sistema de gerenciamento de desempenho. Portanto, o BSC

evolui de um sistema de gerenciamento de desempenho para um sistema de gerenciamento

estratégico. O BSC passa a ser visto como um modelo de apoio para comunicar a visão e a

estratégia organizacional da empresa, onde o foco está centralizado na implementação da

estratégia.

Citando exemplos de algumas empresas, Kaplan e Norton (2001a) afirmam que

organizações que concentram na estratégia (

strategy-focused organizations

) usam o BSC para

centralizar a estratégia no processo de gestão de forma a contribuir para a descrição da mesma

de modo consistente.

Dentro do conceito de um novo sistema de gerenciamento estratégico, Kaplan e

Norton (2001a) observaram que empresas atingiram níveis de inovação em desempenho em

pouco tempo (2/3 anos) após a implementação do BSC, capitalizando em capacidades e em

bens tangíveis e intangíveis que já existiam nas organizações.

Ainda em Kaplan e Norton (2001a), a construção do mapa estratégico mostra uma

arquitetura lógica e abrangente, onde o cerne está descrito em um conjunto de relações de

causa-e-efeito entre os objetivos e as ações estratégicas, ainda distribuídas entre as quatro

perspectivas do BSC (financeira, cliente, processos internos e inovação e aprendizagem),

como mostrado na Figura 20.

Figura 20 – Mapa Estratégico do Balanced Scorecard.

Fonte: Kaplan e Norton (2001a, p. 92)

Os autores também afirmam que a construção do mapa estratégico torna as hipóteses

da estratégia mais explícitas, conectando os resultados desejados da estratégia com os

direcionadores deles. A Figura 21 mostra uma visão da estratégia que os autores acharam ser

eficiente na prática, onde a missão da organização fornece o início do desenvolvimento da

estratégia.

Figura 21 – Tradução da missão em resultados desejados.

Fonte: Kaplan e Norton (2001c, p. 73)

De acordo com Kaplan e Norton (2001b), empresas que alcançaram inovações de

desempenho utilizando o BSC conseguiram o alinhamento e foco da estratégia, denominadas

empresas focadas na estratégia, utilizando-se de um conjunto de princípios, como pode ser

visto na Figura 22. São eles:

−

tradução da estratégia em termos operacionais;

−

alinhamento da organização à estratégia;

−

fazer da estratégia parte do dia-a-dia dos funcionários;

−

fazer da estratégia um processo contínuo; e

−

mobilizar mudança pela liderança do executivo.

A tradução da estratégia em termos operacionais, segundo esses mesmos autores, se dá

pela construção do mapa estratégico. O alinhamento da organização com a estratégia significa

quebrar as barreiras existentes para a implementação da estratégia, onde os executivos

substituem as estruturas formais por temas estratégicos que permitem uma mensagem

consistente, bem como um conjunto de prioridades para serem disseminadas em todas as

unidades da organização. Kaplan e Norton (2001c, p.12) afirmam que “empresas de sucesso

utilizam o BSC de maneira coordenada através das organizações para ter certeza que o todo

excede a soma das partes”.

Figura 22 – Os princípios da uma organização focada na estratégia.

Fonte: Kaplan e Norton (2001b, p. 148)

Dentro do princípio da estratégia de fazer parte do dia-a-dia dos funcionários, as

empresas necessitam que todos os funcionários entendam a estratégia e a conduzam para as

suas atividades diárias de modo que contribua para o sucesso da mesma. Os executivos usam

o BSC para ajudar a comunicar e educar a organização sobre a nova estratégia e o fazem de

forma holística. Ao invés de colocar os objetivos como uma ordem a ser cumprida, a

estratégia é comunicada de cima para baixo, mas de maneira que os indivíduos e

departamentos possam desenvolver os seus próprios objetivos visando prioridades contidas na

estratégia. Outro ponto, verificado pelos autores dentro das organizações focadas na

estratégia, é a ligação do incentivo à compensação ao BSC. A maioria dos executivos optou,

para premiação por desempenho, por um sistema baseado na equipe ao invés do indivíduo,

um enfoque que enfatizou a importância do trabalho em equipe em executar a estratégia.

O quarto princípio, fazer da estratégia um processo contínuo, trouxe três temas

importantes nas implementações do BSC:

−

primeiro é que as organizações começaram a ligar estratégia ao orçamento,

quando os executivos descobriram que havia necessidade de dois tipos de

orçamento, o orçamento estratégico e o orçamento operacional. Segundo os

autores, essa distinção é essencial, visto que o orçamento deve proteger as

iniciativas de longo prazo das pressões para se obter resultados financeiros

imediatos;

−

o segundo tema foi à introdução de reuniões de gerenciamento para a revisão

da estratégia que gerou a necessidade de sistemas de informação para

feedback

dos resultados de desempenho para toda a organização; e

−

no terceiro, um processo para o aprendizado e adaptação da estratégia

envolvida, os executivos das empresas usam as idéias e conhecimentos

gerados pelas organizações para constantemente afinar suas estratégias.

O último princípio, mobilizar mudança pela liderança do executivo, baseia-se no

patrocínio e envolvimento ativo da equipe de executivos na coordenação das mudanças

decorrentes da estratégia. Esse trabalho desenvolve-se em etapas sendo a primeira a

mobilização, tornando claro para a organização o motivo da necessidade da mudança; a

segunda é estabelecer o processo de governança para a transição, demonstrando e reforçando

novos valores culturais para a organização.

Conclui-se, por meio da análise da evolução do BSC, que ele evoluiu de um sistema de

medição de desempenho balanceado, com medidas de desempenho medidas financeiras e não-

financeiras, num primeiro momento, para um sistema de medição de desempenho já baseado

na estratégia e finalmente, num terceiro momento, sua evolução para um sistema de

implementação e gestão da estratégia.

3.2.3 Implementação do Balanced Scorecard

De acordo com Kaplan e Norton (1996b), o sucesso do

Balanced Scorecard

está no

seu uso como novo sistema de gerenciamento estratégico e não somente como um novo

modelo de sistema de medição de desempenho, sendo que este último deve ser usado como

um meio para se atingir um objetivo importante enquanto um sistema de gestão estratégica

ajuda os executivos a implementar e conseguir feedback sobre suas estratégias.

Empresas implementaram o BSC, pois eles mantêm o foco nos resultados financeiros

de curto prazo, mas também reconhece o valor de se construir bens intangíveis e capacidades

competitivas. A Figura 23 mostra algumas razões pelas quais as empresas adotam o BSC e

nota-se que nenhuma das razões está relacionada somente com a melhoria do sistema de

medição, mas sim como parte de um objetivo mais amplo, isto é, mover a organização para

novas direções estratégicas.

Figura 23 – A Maioria das Empresas Introduziu o Scorecard para direcionar

partes do Processo de Gerenciamento Estratégico

Fonte: Kaplan e Norton (1996b, p. 275)

Niven (2002) afirma que para que haja uma mudança positiva na organização com a

implementação do BSC, é necessário que ele esteja firmemente ligado aos sistemas de gestão,

tornando-se o suporte fundamental para a análise da gestão do desempenho, tomada de

decisão, sendo vital determinar as razões pelas quais uma empresa adota o BSC. Isso permite

se ter certeza da transição do BSC de um sistema de medição para um sistema de gestão. A

Figura 24 mostra algumas das razões para se implementar o

Balanced Scorecard

Figura 24 – Razões para o Balanced Scorecard.

Fonte: Niven (2002, p. 41)

Segundo Niven (2002), a implementação do BSC segue alguns passos básicos na fase

de planejamento, sendo o primeiro desses passos a determinação de objetivos claros para a

implementação, alguns desses objetivos colocados na Figura 24. Outro passo importante é a

escolha da unidade de negócio apropriada onde será desenvolvido o BSC. Alguns critérios

devem ser levados em consideração para a escolha. São eles:

−

estratégia;

−

patrocínio;

−

necessidade para um

Balanced Scorecard

;

−

suporte de gerentes e supervisores com papéis-chave na empresa;

−

enfoque organizacional;

−

dados; e

−

recursos.

O critério mais importante na seleção da unidade a ser escolhida é que ela tenha uma

estratégia coerente, pois o BSC é um método para ajudar a traduzir a estratégia em objetivos e

medidas de desempenho que irão permitir avaliar a eficiência da estratégia. Sem uma

estratégia firme é provável que se chegue a um conjunto de medidas de desempenho

financeiras e não-financeiras que não tenha uma relação articulada de causa-e-efeito e que,

portanto, será difícil verificar se melhorias de uma determinada área do

scorecard

está

produzindo os efeitos desejados nos outros indicadores-chave de desempenho.

Também, muito importante, é a necessidade do patrocínio da alta administração para o

BSC, pois ele é responsável em fornecer a liderança para o programa de implementação em

palavras e ações. Dentro do contexto do patrocínio dos executivos e dos recursos, Bourne

(2000) cita que a dificuldade de se obter comprometimento dos gerentes pode ser vista em

termos comparativos, pois existe o fator prioridade dentro de uma organização que pode

mudar com o tempo. Essas mudanças são causadas pela própria aplicação do projeto ou por

eventos fora do controle da equipe gerencial e, aliado a isso, a disponibilidade de tempo e

esforços da equipe gerencial.

A necessidade de uma empresa de adotar o

Balanced Scorecard

está intimamente

relacionada com a importância de se ter objetivos claros para a implementação dele. Enquanto

os executivos fazem uso das informações do

scorecard

para tomar decisões estratégicas, há

uma grande dependência dos gerentes e supervisores no uso do sistema no seu trabalho. Dai a

necessidade de suporte aos gerentes e supervisores com papéis-chave na empresa. Quando o

scorecard

é direcionado aos níveis hierárquicos operacionais mais baixos da empresa pelo

processo de desdobramento, o alinhamento e o foco derivado de toda a organização podem

levar a uma real inovação em desempenho. Os gerentes e supervisores fazem isso acontecer

com seu entendimento, aceitação, suporte e uso do BSC.

A unidade escolhida necessita ter enfoque organizacional, isto é possuir uma

estratégia; consumidores definidos, processos específicos, operações e administração. Já

dentro do critério dados, ele engloba dois elementos: o primeiro é a escolha de uma unidade

que tenha uma história de confiança e credibilidade em medidas de desempenho; e o segundo

é que a unidade tenha facilidade em fornecer dados para medidas de desempenho no momento

atual.

No critério recursos, a unidade deve estar preparada para fornecer amplos recursos

necessários para implementação em termos de um grupo de indivíduos comprometidos com

um objetivo em comum.

Um terceiro passo, considerado um elemento crítico para qualquer programa de

implementação, é o comprometimento dos executivos seniores com o programa. Kaplan e

Norton (1996a) acreditam que o comprometimento da alta gerência é necessário por diversas

razões. São elas:

−

entendimento da estratégia;

−

poder de decisão; e

−

comprometimento

Segundo os autores, a maioria da média gerência não possui conhecimento profundo

sobre a estratégia da organização, somente a equipe de gerentes seniores é capaz de articular a

estratégia de forma eficiente. Quanto ao poder de decisão, a estratégia envolve negociações

onde devem ser tomadas decisões sobre os cursos de uma organização e a média gerência não

possui o poder de decisão para determinar prioridades estratégias, tais como, proposições

relativas ao valor do cliente e aos processos operacionais, que são críticos para o

desenvolvimento de qualquer BSC.

O conhecimento da estratégia de uma organização é necessário bem como o

comprometimento emocional dos executivos para o programa é um diferenciador para o

sucesso do mesmo.

Um quarto passo importante para a implementação do BSC é a formação de uma

equipe dentro da organização que possua os conhecimentos necessários sobre estratégia,

mercados, concorrentes, processos e competências. Segundo Niven (2002), estudos sobre

implementação mostram que a maioria das organizações usa dez ou mais pessoas no processo

de construção do BSC, sendo que a equipe deve conter uma mistura de competências

complementares, estar comprometida a uma finalidade comum e aos objetivos de

desempenho, trabalhar usando um enfoque comum da tradução da estratégia em medidas de

desempenho e ter um ambiente de trabalho de responsabilidade mútua.

O quinto passo é a fase de desenvolvimento propriamente dita que envolve os

seguintes passos:

−

Coleta e distribuição de material base – como o BSC é um sistema que descreve a

estratégia da organização, é necessário que a equipe envolvida no programa tenha

material base sobre a missão, visão, valores, estratégia, posição competitiva e

competências essenciais dos funcionários da organização.

−

Desenvolver ou confirmar a missão, valores, visão e estratégia, baseado na

informação obtida no passo anterior, deve-se criar consenso sobre esses itens

críticos ou desenvolvê-los com a equipe de executivos da organização.

−

Entrevistas com os executivos – durante essas entrevistas com a alta gerência, a

equipe deve obter

feedback

quanto à posição competitiva da organização, fatores

críticos de sucesso futuro e possíveis medidas para o

Scorecard

−

Desenvolvimento de objetivos e medidas de desempenho para cada uma das

perspectivas do BSC, reunião com os executivos e obter

feedback

dos funcionários

– determinação pela equipe, das perspectivas corretas para a sua organização e o

desenvolvimento dos objetivos e medidas para cada uma das perspectivas, baseado

na tradução das estratégias da organização.

−

Ganhar consenso com a alta gerência sobre os objetivos e medidas de desempenho

desenvolvidas e recomendações de melhoria; conseguir juntar os gerentes e

funcionários para certificar que os elementos críticos de valor para a organização

foram entendidos.

−

Desenvolver as ligações de causa-e-efeito e reunião com os executivos –

desenvolvimento de relacionamentos de causa-e-efeito entre as medidas

selecionadas nas perspectivas e apresentação e discussão desses relacionamentos

com a alta gerência para chegar a um consenso sobre grau e tempo desses

relacionamentos mostrando a importância das funções dos departamentos para o

sucesso da organização como um todo.

−

Estabelecimento de metas para as medidas de desempenho e reunião com os

executivos – as metas fornecem um parâmetro de comparação para os resultados

obtidos pelas medidas de desempenho e o objetivo dessa reunião é chegar a um

consenso final sobre o trabalho do BSC desenvolvido pela equipe, pois a partir

desse ponto o programa está pronto para ser incluído nas operações da organização.

−

Desenvolvimento do futuro plano de implementação – os passos acima resumem

como desenvolver o BSC como um sistema de medição e pode levar de 4 a 12

meses. O tempo que a organização gastará no projeto dependerá de vários fatores

como: comprometimento da equipe de executivos, alocação de recursos para o

projeto, tamanho e complexidade da organização.

Outro fator de extrema importância para a implementação do

Balanced Scorecard

é o

desenvolvimento do plano de comunicação dentro do conceito que o sistema é uma forma

poderosa de comunicação, capaz de sinalizar para toda a organização as estratégias-chave de

sucesso e como se planeja para atingi-las.

3.2.4 Falhas na Implementação do Balanced Scorecard

Falhas na implementação podem ocorrer e, segundo Niven (2002), existem dez itens

que comprometem a implementação. São eles:

−

ligações prematuras aos processos gerenciais;

−

falta de disseminação do BSC e a não descrição de como todos os funcionários

podem contribuir para o sucesso da organização;

−

padronização e entendimento da terminologia;

−

a falta de uso de novas medidas de desempenho para assegurar a execução da

estratégia;

−

falta de consistência nas práticas gerenciais;

−

falta de administração do tempo de implementação;

−

falta de objetivos para o programa do BSC;

−

falta de estratégia;

−

falta de base sobre os conceitos e treinamento; e

−

falta do patrocínio dos executivos.

Kimura et al. (1999) colocam que visando resultados com a implementação do

Balanced Scorecard

se faz necessário levar em consideração dois fatores que limitam o uso

do BSC como um sistema de gestão da estratégia, são eles: foco em mensuração de resultados

individuais dando ênfase para dados passados não orientando para a comunicação de

estratégias futuras, bem como o estabelecimento de atitudes para atingir objetivos

empresariais e também foco nos direcionadores de desempenho visando somente melhorias

operacionais de um modo geral, deixando de lado a visão estratégica e as necessidades dos

clientes.

A visão de Schneiderman (1999) sobre o fracasso da maioria dos projetos de

implementação do BSC pode ser resumida nos seguintes itens:

−

Identificação incorreta das variáveis não-financeiras como direcionadores

primários da satisfação dos

stakeholders

– a dificuldade na identificação das

medidas de desempenho é composta de necessidades emergentes de funcionários,

clientes, fornecedores e comunidade. As organizações estão cada vez mais

incluindo nos seus objetivos estratégicos a responsabilidade social como

necessidades do

stakeholder

, incluindo iniciativas ambientais e bem estar do

funcionário.

−

As medidas de desempenho são definidas de forma insuficiente – enquanto as

medidas financeiras de desempenho estão sendo definidas e refinadas a mais de um

século, as medidas de desempenho não-financeiras são relativamente novas, com

conseqüente falta de padrões tendo a pratica atual resultado em definições que

levam ao fracasso do BSC. As medidas de desempenho precisam ser definidas e

mantidas em um processo de cima para baixo e vice versa na hierarquia da

organização, combinando o conhecimento dos executores do processo com a ampla

visão do todo da organização da parte do executivo.

−

Os objetivos das medidas de desempenho são negociados ao invés de serem

baseados nas necessidades dos

stakeholders

, nos limites dos processos básicos e

nas adaptabilidades dos processos de melhoria – os objetivos deveriam ser

baseados no conhecimento dos meios que serão usados para atingi-los.

−

A não existência de um sistema de desdobramento que leve os objetivos da alta

gerência até o nível dos sub-processos onde as atividades de melhorias acontecem –

o desdobramento das necessidades do

scorecard

precisa ser a atividade mais

importante na gestão do BSC. Sempre que possível os objetivos deveriam ser

desagregados e desdobrados para os níveis mais baixos da hierarquia da empresa de

forma que cada funcionário entenda seu papel dentro do contexto geral da

organização e possa compartilhar seu conhecimento contribuindo para o seu

sucesso.

−

Não há um estudo da arte do processo de melhoria – um grande número de

organizações baseia seu método de melhoria em processos de tentativa e erro,

revelando total falta de um enfoque cientifico. Geralmente falta dado essencial

como análise da causa raiz, verificação da melhoria, documentação sobre mudanças

e reflexão sobre o próprio processo de melhoria.

As falhas na implementação do

Balanced Scorecard

citada pelos autores acima,

podem ter decorrido de algumas barreiras que são colocadas na implementação.

Segundo Ribeiro (2000), nove em cada dez empresas não conseguem executar a

estratégia devido à barreira da visão (onde somente 5% da força de trabalho compreendem a

estratégia); a barreira das pessoas (somente 25% dos administradores têm incentivos

vinculados à estratégia); barreira dos recursos (60% das organizações não vinculam verbas à

estratégia) e a barreira da administração (85% das equipes dos executivos gastam menos de

uma hora por mês discutindo estratégia).

Norreklit (2000) considera alguns pontos conceituais do BSC falhos e, portanto,

podem, conseqüentemente, levar a falhas na implementação. Por exemplo, não é considerada

a dimensão tempo no relacionamento entre causa-e-efeito das medidas de desempenho e que

não existe um relacionamento de causa, mas sim de lógica entre perspectivas do BSC. A

autora coloca que a satisfação do consumidor não necessariamente produz bons resultados

financeiros e que avaliar as conseqüências financeiras do aumento da satisfação do

consumidor ou da melhoria da qualidade exige cálculos financeiros. Uma cadeia de ações que

produzem um nível alto de valor ao cliente a baixo custo leva aos bons resultados financeiros.

Portanto, o BSC faz suposições inválidas que podem levar a uma antecipação de indicadores

de desempenho falhos, resultando em desempenhos inferiores ao esperado.

Um segundo ponto colocado pela mesma autora é que o BSC não é um sistema válido

para a gestão estratégica, principalmente porque ele não assegura um “enraizamento”

organizacional e ambiental, conseqüentemente existirá um vácuo entre a estratégia expressa

em ações e a estratégia planejada. Além do mais, o modelo de controle é do tipo modelo

hierárquico

top-down

que não está enraizado no meio ambiente ou na organização, o que o

torna questionável como uma forma de gestão da estratégia. Outro ponto é que o

scorecard

não monitora, de forma contínua, as ações e os resultados da concorrência ou os

desenvolvimentos tecnológicos, o que significa que o foco do modelo é estático e não

dinâmico.

Brignall (2002) faz uma crítica ao método do

Balanced Scorecard

, pois são

considerados três

stakeholders

-chave, os acionistas, os clientes e os funcionários. Vários

outros importantes

stakeholders

são negligenciados, cujas necessidades por informação

relacionada ao desempenho são também importantes, como o meio ambiente e as questões

sociais, cujas necessidades podem estar sujeitas a legislação ou regulamentos. Esse aspecto é

considerado muito brevemente por Kaplan e Norton (2001c) e sugerido que quando aspectos

referentes a regulamentos e legislação são vitais para o sucesso da estratégia das empresas,

então objetivos devem ser incluídos nos temas estratégicos dentro na perspectiva dos

processos internos.

Com relação aos mapas estratégicos, Brignall (2002) coloca que a corrente de causa

implícita no BSC seguindo um caminho único linear começando com a perspectiva de

inovação e crescimento e culminando em resultados financeiros, contém medidas de

resultados financeiros e os seus direcionadores ligados em relacionamentos assumidos de

causa-e-efeito, fato criticado também por Norkellit (2000) como descrito antes.

Brignall (2002) ainda coloca que mesmo que o meio ambiente e as questões sociais

fossem inseridos como perspectivas no BSC, existiriam relacionamentos de causa-e-efeito

entre as várias perspectivas e suas medidas de desempenho, mas que a população de todos os

relacionamentos possíveis entre os fenômenos relacionados ao desempenho poderiam não

estar representados por uma corrente de única linear de causa-e-efeito.

Alguns comentários são feitos por Lawrie (2001) com relação a pontos que podem

levar a falhas na implementação do

Balanced Scorecard

. É colocado que a maior fraqueza do

BSC está na sua colocação extremamente simplista feita pelos seus autores, Kaplan e Norton

(1992) quando da introdução do conceito e do uso de processos não efetivos para selecionar a

informação que aparece no BSC. O autor enfatiza que existem razões para a adoção das

mesmas quatro perspectivas que são definidas na proposta original do que o uso de um

desenho com mais ou menos perspectivas ou com perspectivas que são redefinidas com

nomes diferentes. A razão de se deter ao desenho original com as quatro perspectivas é que dá

suporte a casualidade.

É ainda citado pelo autor que sendo o desenho original das quatro perspectivas

ortogonal, o processo de decidir qual objetivo em uma perspectiva gerará resultados em outra

perspectiva faz com que a equipe gerencial seja explícita sobre seus entendimentos e crenças

sobre o porquê dos objetivos colocados. De modo contrário, um bom desafio para verificar o

projeto do BSC é testar os objetivos em diferentes perspectivas para verificar se a casualidade

ainda é válida. Este uso da casualidade pode ser uma base forte para o método de seleção das

medidas a serem incluídas em cada uma das perspectivas.

Lawrie (2001) ainda argumenta que o desenho efetivo do BSC faz com que haja

necessidade de informações substanciais sobre as tarefas da equipe gerencial e o

entendimento coletivo de como as necessidades da equipe podem ser alcançadas. Entretanto,

tais necessidades demandam a participação, inclusive no projeto do BSC, da maioria da

equipe de gestão e também demandam suporte e facilitadores. Em vista disso, muitas equipes

gerenciais são levadas a utilizar processos menos complexos, com resultados que podem levar

ao fracasso da maioria dos projetos do BSC.

Norreklit (2003) faz críticas aos autores do BSC enfatizando principalmente o método

de escrita de Kaplan e Norton (1996b). É colocado pela autora que o texto foi escrito de forma

não argumentativa ou acadêmica fazendo uso excessivo de figuras de linguagem, bem como

de conceitos abstratos e imprecisos, visando convencimento por parte do leitor, apelando ao

mesmo tempo para a razão e para a emoção. Apesar de serem usadas metáforas e conceitos da

ciência natural o significado das palavras são utilizadas de forma equivocada. Essa autora

coloca que muitos dos conceitos encontrados no BSC fazem com que o texto seja impreciso e

confuso dificultando a discussão do conteúdo do modelo. A ambigüidade do texto é reforçada

pela criação de muitos conceitos baseados no abstrato, conceitos definidos de forma vaga e

carregada de adjetivos. Outro ponto colocado pela autora é que tendo o modelo nascido por

pessoas ligadas a uma instituição de renome internacional, a

Harvard Business School

, já traz

a concepção de um trabalho elaborado por pesquisadores altamente qualificados fazendo com

que o leitor seja envolvido na crença e na aceitação da qualidade do trabalho sem argumentar

do contrário.

Maltz et al. (2003) apresentam um novo modelo de medição de desempenho,

Dynamic

Multi-Dimensional Perfomance

, cujo conceito baseia-se no

Balanced Scorecard

, focando em

cinco dimensões (financeira, mercado, processos, pessoas e futuro) visando fornecer um

modelo integrado de modo a complementar as limitações do BSC. Esses autores consideram o

BSC falho nos seguintes aspectos: não salienta de forma adequada o papel e as contribuições

que os funcionários e fornecedores têm em ajudar a empresa a atingir seus objetivos; falta de

identificação do papel da comunidade em definir o meio ambiente dentro do qual a empresa

atua; e a não identificação de medidas de desempenho de maneira a acessar a contribuição dos

stakeholders

Para ilustrar a necessidade de se complementar o BSC, Maltz et al. (2003) citam uma

empresa européia (

Nokia

) que enfatizou a importância do gerenciamento dos recursos

humanos e o modo como os seus funcionários são tratados como um componente crítico com

sucesso da empresa. Outro exemplo dado é o de uma empresa americana (

Best Foods

) que

após ter utilizado o BSC por vários anos sentiu a necessidade de adicionar a quinta dimensão,

denominada de Desenvolvimento de Pessoas.

As dificuldades de implementação do BSC bem como suas limitações e problemas

podem ser compartilhados com outros sistemas de medição de desempenho, não sendo,

portanto, exclusivos do

Balanced Scorecard

. O insucesso da implementação do BSC como

um sistema de gestão da estratégia pode ser atribuído em grande parte do próprio

planejamento estratégico, na elaboração da estratégia e conseqüente definição dos objetivos,

indicadores metas e iniciativas para atingi-la.

3.3

METODOLOGIA ITIL (IT INFRASTRUCTURE LIBRARY)

3.3.1 Histórico

O ITIL –

Information Technology Infrastructure Library

– foi desenvolvido pelo

governo britânico no final da década de 1980 através da central CCTA (

Computer and

Telecommunications Agency

) que mais tarde viria a se tornar OGC (

Office of Governant

Commerce

). A central coletou e analisou informações de diversas organizações selecionando

as orientações mais úteis para a própria CCTA e seus clientes no governo britânico.

Naquele momento, empresas de fora do governo britânico perceberam que as

orientações eram aplicáveis para o ambiente de empresas não governamentais. Sua estrutura

provou ser útil para organizações em todos os setores e sua aplicação por muitas companhias

de Gerenciamento de Serviço como base para consultoria, educação, e apoio de ferramentas

software

Desde o início a estrutura do ITIL é de domínio público (Figura 25) e em meados da

década de 1990 foi reconhecido mundialmente como um padrão

de facto

para gerenciamento

de serviços.

Planejamento

para implementa

Gerenciamentode Serviços

Suporte

Serviços

Entrega de

Serviços

Perspectiva

do negócio

Gerenciamentode Aplicação

Ger. da

Infra

estrutura

Gerenciamento

de Segurança

Figura 25 – Estrutura do ITIL

Fonte: OGC (2001) – com adaptações do autor

Nos últimos anos tem havido uma crescente adesão nos EUA e Brasil às

recomendações do ITIL e o

Gartner Group

apresentou que em 2005 75 % das empresas da

América do Norte estavam adotando o padrão (Figura 26).

2004 2005

% Adesão

Figura 26 – Adesão ao ITIL – América do Norte

Fonte: Gartner Group (2005)

3.3.2 Os Processos do ITIL

3.3.2.1 A Teoria dos Processos

A base do modelo de processos do ITIL é fundamentada na teoria de processos

proposta pela OGC (2001). Segundo este princípio, a qualidade de um processo vem do

modelo de processo que define os fluxos de trabalho e prove um guia para percorrê-lo. Um

modelo de processo permite entender e ajudar a enunciar as características distintas de um

processo. Segundo a OGC (2001) um processo pode ser definido como: “uma série conectada

de ações, atividades, mudanças, etc., executadas por agentes dentro do objetivo de satisfazer

um propósito ou alcançar um objetivo”.

Também segundo a OGC (2001) um controle de processo pode ser definido como: “o

processo de planejar e ordenar, com o objetivo de executar um processo de uma forma

eficiente e efetiva”.

Segundo a OGC (2001), definidos os processos, estes devem estar sob controle e uma

vez sob controle, estes podem ser repetidos e gerenciados. Desta forma, quando o grau de

controle sobre os processos pode ser definido, métricas podem ser construídas para controlar

os processos.

A saída produzida por um processo deve estar de acordo com as normas operacionais

da que foram derivadas dos objetivos do negócio. Se o produto esta de acordo com as

definições das normas, o processo pode ser considerado efetivo (porque pode ser repetido,

medido e gerenciado). Se as atividades são executadas com o mínimo esforço, o processo

pode ser considerado efetivo.

O modelo mostrado na figura abaixo, corresponde a um modelo genérico de processo:

a entrada de dados do processo, o processamento, a saída do processo e como resultado o

processo e medido e revisto. Esta descrição básica suporte qualquer processo. O processo

sempre está organizado em torno de um objetivo. A saída principal do processo é o resultado

do seu objetivo.

Figura 27 – Modelo Genérico de Processos

Fonte: OGC (2001) – com as adaptações do autor

Segundo a OGC (2001), trabalhar com processos definidos é uma novidade para as

organizações. Através da definição das atividades da organização, que entradas são

necessárias e que saídas serão resultantes dos processos é possível trabalhar com mais

eficiência e eficácia. Finalmente, adicionando normas aos processos é possível adicionar

medidas de qualidade na saída.

3.3.2.2 Estrutura da Biblioteca ITIL

A biblioteca ITIL tem como foco principal, a operação e a gestão da infra-estrutura de

tecnologia na organização, incluindo todos os assuntos que são importantes no fornecimento

dos serviços de TI. Nesse contexto, o ITIL considera que um serviço de TI é a descrição de

um conjunto de recursos de TI. Os serviços de suporte do ITIL auxiliam no atendimento de

uma ou mais necessidades do cliente, apoiando, desta forma, aos seus objetivos de negócios.

O princípio básico da biblioteca ITIL é o objeto de seu gerenciamento: a infra-

estrutura de TI. O ITIL descreve os processos que são necessários para dar suporte à

utilização e ao gerenciamento da infra-estrutura de TI. Outro princípio fundamental do ITIL é

o fornecimento de qualidade de serviço aos clientes de TI com custos justificáveis, isto é,

relacionar os custos dos serviços de tecnologia e como estes traz valor estratégico ao negócio.

O interesse nesta área deve-se ao fato de que, através de metodologias (processos)

padronizadas de Gerenciamento do Ambiente de TI, é possível obter uma relação adequada

entre custos e níveis de serviços prestados pela área de TI.

Em resumo, o ITIL consiste em uma série de módulos, com o objetivo de endereçar as

questões relativas ao gerenciamento de serviço em TI. Estes módulos formam um conjunto de

Melhores Práticas para o gerenciamento de serviço em TI.

Ao usar o ITIL, a organização se torna capaz de melhorar a qualidade, eficiência

eficácia na prestação de serviços, além de diminuir a exposição ao risco operacional. Os

processos ITIL precisam ser implementados para cada organização, pois correspondem a um

modelo e não uma regra rígida a ser seguida.

Gerenciamento do

Relacionamento

com o cliente de TI

Gerenciamento de Liberações

Gerenciamento de Mudanças

Gerenciamento da

Configuração

Gerenciamento do Nível de

Serviço

Gerenciamento de Incidentes

Gerenciamento de Problemas

Entrega de Serviços

Suporte a Serviços

Central

Serviços

Gerenciamento de

Capacidade

Gerenciamento da

Continuidade dos Serviços

em TI

Gerenciamento da

Disponibilidade

Gerenciamento da Segurança

Gerenciamento Financeiro

Para Serviços em TI

Operacional

Tático

Gerenciamento do

Relacionamento

com o cliente de TI

Gerenciamento de Liberações

Gerenciamento de Mudanças

Gerenciamento da

Configuração

Gerenciamento do Nível de

Serviço

Gerenciamento de Incidentes

Gerenciamento de Problemas

Entrega de Serviços

Suporte a Serviços

Central

Serviços

Gerenciamento de

Capacidade

Gerenciamento da

Continuidade dos Serviços

em TI

Gerenciamento da

Disponibilidade

Gerenciamento da Segurança

Gerenciamento Financeiro

Para Serviços em TI

Operacional

Tático

Figura 28 – Modelo do ITIL

Fonte: OGC (2001) – com adaptações

3.3.2.3 Gerenciamento de Serviços

3.3.2.3.1

Definição de Serviço de TI

Um serviço de TI é um conjunto de recursos, TI e não-TI, mantidos por um provedor

de TI com a finalidade de:

−

Satisfazer uma ou mais necessidades do Cliente

−

Suportar os objetivos de negócio do Cliente

−

Fornecer ao Cliente a percepção de um todo coerente

O principal objetivo do gerenciamento de serviços é certificar-se que os serviços de TI

estão alinhados com as necessidades do negócio da empresa. Os processos de gerenciamento

de serviços estão subdivididos em dois grupos: entrega de serviços e suporte de serviços.

3.3.2.3.2

Suporte a Serviços

Neste ponto torna-se importante diferenciar clientes, usuário e especialistas. Clientes

são aquelas pessoas que pagam ou são proprietárias dos Serviços de TI, por exemplo, CRM.

Usuários são as pessoas que usam os serviços diariamente – por exemplo, da Central de

Serviços. Super-usuários ou Especialistas são os usuários que foram designados para agir

como primeiro ponto de contato para incidentes e problemas

Os processos de

suporte de serviços

(OGC 2001) estão relacionados com a provisão

de suporte aos serviços que sustentam o negócio da empresa. Orientado pela Central de

Serviços (

Service Desk

), possui cinco Disciplinas: Gerenciamento de Incidentes,

Gerenciamento de Problemas, Gerenciamento de Mudanças, Gerenciamento de Implantação e

Gerenciamento da Configuração.

Projetado a fim de dar flexibilidade e estabilidade ao entregar serviços de TI ao

negócio, os processos são descritos na tabela 2 a seguir.

Tabela 2 – Os processos de Suporte a Serviços do ITIL

PROCESSO DESCRIÇÃO

Central de Serviços

(Service Desk)

É o ponto central de contato para os clientes reportarem dificuldades, queixas e questões. Pode

servir de interface para outras atividades tais como, solicitações de mudança, contratos de

manutenção, licenças de software, acordos de níveis de serviço e gerenciamento de configuração.

Gerenciamento de

Incidentes

Têm por objetivo restaurar a operação normal do serviço o mais rápido possível e garantir, desta

forma, os melhores níveis de qualidade e disponibilidade do serviço.

Gerenciamento de

Problemas

Identifica e remove erros do ambiente de TI, através da análise dos incidentes registrados no

gerenciamento de incidentes, a fim de garantir uma estabilidade máxima dos serviços de TI.

Gerenciamento de

Configuração

Auxilia no gerenciamento do ambiente de TI através do registro de todos os seus itens em um

banco de dados efetuando um controle dos componentes da infra-estrutura de TI utilizados na

realização dos serviços de TI.

Gerenciamento de

Mudanças

Trata da realização de mudanças na infra-estrutura de TI de forma segura e organizada através da

implementação de procedimentos que passam pela avaliação do impacto da mudança, autorização

e planejamento de sua implementação.

Gerenciamento de

Implantação

Assegura que apenas versões testadas e corretas do software autorizado sejam disponibilizadas

para a operação controlando, armazenando, distribuindo e implementando software efetivamente

e eficientemente.

Fonte: OGC (2000)

Existe uma comunicação entre os processos e o relacionamento entre os processos de

suporte a serviços do ITIL pode ser visualizado através da Figura 29 abaixo:

BDGC

Incidentes

Problemas

Erros Conhecidos

Mudanças Liberações

Ferramentas de

Gerenciamento

Incidentes

Gerenciamento

de Mudanças

Gerenciamento

De Liberações

cronogramas

Estatísticas

Revisões

BSD

Padrões

Auditoria

Gerenciamento

das

Configurações

Gerenciamento

de Problemas

Gerenciamento

de Incidentes

Comunicados

Atualizações

Work arrounds

Liberações

Dificuldades

Perguntas

Pedidos

Relatórios

Estatísticas

Padrões

Auditoria

cronogramas

Atas do CCM

Estatísticas

Revisões

Auditoria

Relatórios

Estatísticas

Revisões

Diagnósticos

Auditoria

Relatórios

Estatísticas

Auditoria

Mudanças

IC e

Relacionamentos

Central de

Serviços

Pesquisa de

satisfação

O Negócio, Clientes ou Usuários

Figura 29 – Relacionamento entre os processos (suporte a serviços) ITIL

Fonte: OGC (2001) – com adaptações

Para melhor entendimento do relacionamento entre processos, funções e itens da

disciplina Suporte a Serviços de TI do ITIL mostradas acima, algumas definições se fazem

necessárias:

Central de Serviços

Não é um processo ITIL, mas uma função. Tem como objetivos principais estabelecer

um ponto único de contato, facilitar a restauração do serviço o mais breve possível, comunicar

usuários sobre as suas chamadas.

As suas principais responsabilidades são recepcionar, registrar e acompanhar os

chamados, escalar e encaminhar, atuar como peça chave no gerenciamento do ciclo de vida do

chamado.

Gerenciamento da Configuração

Tem como objetivo prover informações sobre a infra-estrutura de TI, bem como

monitorar e controlar a infra-estrutura de TI.

As suas principais responsabilidades são identificar todos os ativos (ou itens de

configuração – IC) relevantes a prestação do Serviço, HW e SW e garantir o controle desses

ativos prestar conta da situação destes ativos prover informações para auditoria.

Item de Configuração (IC)

Um Item de Configuração (IC) é um elemento documentado da infra-estrutura de TI,

como HW, SW, acomodações, pessoas e documentação e seus relacionamentos. Um IC é

necessário para a prestação de um serviço, é único e pode ser documentado.

Banco de Dados do Gerenciamento da Configuração – BDGC

Consiste em um banco de dados que contém todos os dados relevantes de cada IC e

detalhes dos relacionamentos importantes entre os IC’s.

Um IC possui: denominação, categoria, relacionamentos, atributos e situação (status).

Gerenciamento de Incidentes

O objetivo da Gerência de Incidentes é resolver o evento de serviço o mais breve

possível. A Gerência de Incidentes deve manter comunicação contínua entre TI e seus clientes

sobre a situação do evento e também avaliar o incidente e determinar se pode ocorrer

novamente. Os incidentes devem ser comunicados a Gerente de Problemas.

Sob a responsabilidade da Gerência de incidentes está a detecção e registro de

incidentes, classificação de todos os incidentes e suporte inicial, investigação e diagnóstico,

resolução e recuperação e fechamento do incidente. Não é função da Gerência de Incidentes

tentar estudar o problema.

Incidente

Um incidente é qualquer evento que não faça parte da operação padrão de um serviço

e que causa ou possa causar interrupção do serviço ou uma redução de sua qualidade.

Requisição de Serviço é todo incidente que não diz respeito a uma falha na infra-estrutura.

Gerenciamento de Problemas

O objetivo da Gerência de Problemas é minimizar o impacto dos incidentes e

problemas no negócio causados por erros na infra-estrutura de TI. Além disso podemos citar

como objetivos: prevenir a recorrência de incidentes associados a estes erros e encontrar a

causa raiz dos incidentes.

Como responsabilidades da gerência de problemas podemos citar, controlar e

classificar os problemas, promover o controle de erros conhecidos, apoiar no tratamento de

incidentes graves, realizar prevenção pró-ativa e identificação de tendências.

Problema e Erro

Podemos definir problema como a causa raiz desconhecida de um ou mais incidentes.

Erro é um incidente ou problema cuja causa raiz é conhecida. Um erro conhecido é um erro

para o qual foi identificada uma solução de contorno ou permanente.

Incidentes X Problemas

Na Figura a seguir podemos verificar a relação existente entre incidentes e problemas.

Ger. de Problemas

Figura 30 – Relação Erro X Problema

Fonte: Computer Associates (2000)

Incidente(s)

Comparação OK?

Obter

Solução

Resolver o

Incidente

Resolvido

Investigação

e diagnóstico

Solução

encontrada ?

Problema Investigar EC

Mudança RdM

Erros

Conhecidos,

Soluções de

Contorno

Conhecidas

Ger. Mudanças

Gerenciamento de Mudanças

O objetivo da Gerência de Mudanças é implementar eficientemente as mudanças

aprovadas, e dentro de um risco aceitável para os serviços de TI.

Suas responsabilidades são receber, registrar e filtrar as mudanças, avaliar o impacto,

custo, benefício e risco das mudanças propostas, justificar e aprovar uma mudança, gerenciar

e coordenar a implementação e instaurar o CCM e CCM/CE.

Terminologia

−

Mudança – adição, modificação ou remoção de quaisquer Itens de Configuração.

−

RdM – Requisição de Mudança (

RfC – Request for Change

)

−

CCM – Conselho de Controle de Mudança (

CAB – Change Advisory Board

)

−

CCM/CE – CCM/Conselho de Emergência

Gerenciamento de Implantação

A Gerência de Implantação de como objetivos principais planejar e supervisionar a

aplicação de SW e HW, projetar e implementar procedimentos de distribuição e instalação,

garantir que as mudanças sejam rastreáveis.

As suas responsabilidades são: controlar o BSD e o DHD, definir planos e políticas de

liberações, gerenciarem as liberações, distribuir e instalar HW e SW.

Conceitos associados:

−

BSD – Biblioteca de Software Definitivo

−

DHD – Depósito de Hardware Definitivo

3.3.2.3.3

Entrega de Serviços

A disciplina Entrega de Serviços do ITIL busca os requisitos de negócio de um

provedor a fim de adequar os sistemas de suporte deste provedor às necessidades do cliente

final.

Em relação a produção e entrega de serviços sempre existe a interação entre o cliente e

o provedor. Neste processo, dois componentes formam a percepção da qualidade do serviço

pelo cliente: a qualidade técnica e a qualidade da interação. A qualidade técnica depende em

geral de fatores tecnológicos que podem ser controlados pelo provedor. Entretanto, a

qualidade da interação depende de um fator imprevisível e intangível, a percepção do cliente.

A percepção do cliente é a comparação entre as expectativas que o cliente tinha sobre

o serviço antes de experimentá-lo e a qualidade que ele experimentou durante a interação. A

maneira mais efetiva de gerir a qualidade nesta perspectiva é tornar claro, no processo de

contratação do serviço, o que deve ser esperado pelo cliente. Para isto, estabelece-se entre o

cliente e o fornecedor um Acordo de Nível de Serviço (

SLA – Service Level Agreement

), onde

provedor de TI e o cliente realizam um Pacto de Qualidade. A gestão deste acordo de nível de

serviços com uma carteira diversificada de clientes, é obtida através da implementação do

SLM – Service Level Management

Os processos da disciplina

Entrega de Serviços

(OGC 2001) são: gerência de

capacidade, gerência de finanças, gerência de disponibilidade, gerência de nível de serviço e

gerência de continuidade dos serviços de TI. Estes processos estão relacionados com a

provisão de entrega de serviços ao usuário e encontram-se descritos na tabela 3 abaixo.

Tabela 3 – Os processos de Entrega de Serviços do ITIL

PROCESSO DESCRIÇÃO

Gerenciamento de

Capacidade

Permite que uma organização gerencie seus recursos e preveja a necessidade de uma

capacidade adicional com antecedência.

Gerenciamento de

Finanças

Fornece o entendimento, monitoração e, se necessário, recuperação de custos dos serviços de

TI do usuário, permitindo, desta forma, que um balanço mais eficiente possa ser tirado entre

custo e desempenho para cada nível de negócio.

Gerenciamento de

Disponibilidade

Assegura que os usuários tenham a disponibilidade de serviço de TI necessária para suportar

seus negócios com um custo justificável.

Gerenciamento de

Níveis de Serviço

Assegura e monitora um acordo para prestação de um ótimo nível de serviço entre provedor e

usuário tendo em vista que a execução de um serviço de qualidade requer clareza na definição

do serviço e a existência de acordos entre os fornecedores de serviços de TI e os clientes

destes serviços.

Gerenciamento de

Continuidade dos

Serviços de TI

Planeja a recuperação de crises que necessitam que o trabalho seja executado em um sistema

alternativo estabelecendo um plano e descrevendo todas as medidas a serem adotadas em

casos de emergência ou desastres.

Fonte: OGC (2001)

Em relação à disciplina entrega de serviços de TI passamos a detalhar os conceitos de

cada processo:

Gerenciamento de Nível de Serviço

Os objetivos do gerenciamento de nível de serviço são: melhoria contínua da

qualidade do serviço, níveis de serviço mensuráveis e equilíbrio entre a demanda e a

capacidade.

Dentre as responsabilidades dos processos deste item um dos principais é manter os

seguintes documentos: catálogo de serviços, acordo de nível de serviço (

SLA – Service Level

Agreement

), requisição de nível serviço (

SLR – Service Level Requirement

), acordo de nível

operacional (

SLO – Service Level Operation

), ficha de especificação do serviço, plano de

qualidade de serviço, plano de melhoria dos serviços (PMS).

Gerenciamento de Disponibilidade

Dentre os objetivos do gerenciamento de disponibilidade, segundo a OGC (2001), está

a otimização da capacidade da infra-estrutura de TI e da organização de suporte, para entrega

dos serviços acordados a um nível de disponibilidade sustentável e a um custo efetivo.

Suas responsabilidades incluem: determinar as exigências de disponibilidade nos

termos do negócio, predizer e projetar para os níveis de disponibilidade esperados, produzir

um plano de disponibilidade, coletar, analisar e manter dados, monitorar os níveis de

disponibilidade para garantir os SLAs e SLOs, e ainda revisar e aperfeiçoar a disponibilidade

e continuamente.

O conceito de disponibilidade pode ser descrito como a habilidade de um componente

ou serviço executar a função esperada em um determinado instante ou por um período de

tempo, conforme mostra a fórmula abaixo.

Disponibilidade =

(TSA-TF)

TSA

X 100

Onde: TSA – Tempo de Sistema Ativo

TF – Tempo de Falha

Um serviço está disponível quando o cliente recebe o serviço, entregue como acordado

no acordo de nível de serviço (

SLA – Service Level Agreement

Gerenciamento de Capacidade

Como objetivo do gerenciamento de capacidade podemos citar a necessidade de

garantir que a capacidade de processamento e armazenamento da TI acompanhem as

crescentes demandas do negócio da maneira mais efetiva em custo e tempo.

O Gerenciamento de Capacidade é freqüentemente visto como um assunto antigo,

orientado para os

mainframes

. Alguns Gerentes de TI argumentam que o Gerenciamento de

Capacidade toma mais tempo, esforços e custos e que seria melhor pagar por

upgrades

conforme requerido. Organizações com esta mentalidade tendem a exibir os seguintes

sintomas:

−

A compra de equipamentos de TI é justificada individualmente, ao invés de serem

analisados os requerimentos globais;

−

Não existem Planos de Capacidade;

−

Não são produzidas previsões de capacidade;

−

O Gerenciamento de Capacidade é feito de forma reativa (também para servidores);

−

Pouco ou nenhum Gerenciamento de Capacidade é feito para as estações de

trabalho (

desktops

As responsabilidades do gerenciamento de capacidade são o gerenciamento da

capacidade do negócio, gerenciamento da capacidade do serviço – performance e o

gerenciamento da capacidade de recursos.

O Gerenciamento de Capacidade fornece a informação necessária sobre a utilização

dos recursos atuais e planejados, para permitir que as organizações decidam com clareza:

−

Quais componentes devem receber o

upgrade

(ex. mais memória, armazenagem

mais rápida, processadores mais rápidos, etc.);

−

Quando realizar o

upgrade

– nem tão cedo nem tão tarde.

−

O processo de Gerenciamento de Capacidade deve abranger:

−

Todo

hardware

– PCs, servidores,

mainframes

,etc;

−

Todo equipamento de rede (

LANs

WANs

bridges

routers

etc.) ;

−

Todos os periféricos (HDs, impressoras, etc);

−

Todos os programas (

softwares

) – sistema operacional, sistemas de rede, programas

próprios e pacotes comprados;

−

Recursos humanos, quando uma falta de recursos puder ocasionar atraso.

Gerenciamento Financeiro

A implementação de processos de contabilidade e orçamento em serviços de TI

decorre da necessidade das organizações de TI em demonstrar aos seus clientes os custos e

benefícios da implantação das soluções.

O gerenciamento financeiro tem como objetivo contabilizar integralmente os gastos

com serviços de TI e atribuir estes custos aos serviços fornecidos aos clientes, e também

auxiliar decisões gerenciais em investimentos em TI, fornecendo dados para subsidiá-las.

Dentre as responsabilidades temos:

− Previsão Orçamentária

– Previsão e controle dos gastos de dinheiro;

− Contabilidade de TI

– Diz respeito a forma como o dinheiro foi gasto;

− Cobrança

– Como faturar o cliente.

A introdução de processo de gerenciamento financeiro é uma decisão estratégica e

afeta o nível dos serviços e a percepção de valor e o uso dos serviços. É essencial que a

organização reconheça os custos e benefícios de sua implantação.

A implantação do gerenciamento do gerenciamento financeiro traz os seguintes

benefícios:

Orçamento:

−

Assegurar os fundos necessários à execução dos serviços de TI;

−

Assegurar a manutenção dos níveis de serviço de TI;

−

Alertar sobre a utilização do serviço.

Contabilidade:

−

Embasar decisões sobre os serviços a serem disponibilizados;

−

Propiciar informação para justificar gastos em TI;

−

Planejar e orçar com precisão;

−

Demonstrar financeiramente o nível de utilização de serviços.

Controle de custos:

−

Planejar investimentos baseados no custo de recuperação;

−

Recuperar custos de TI de uma maneira justa;

−

Influenciar o comportamento do cliente.

Gerenciamento da Continuidade de Serviços de TI

O gerenciamento de continuidade de serviços de TI (

ITSCM – IT service continuity

management

) tem relação com a habilidade da organização em continuar a prover o nível de

serviço de TI pré-determinado e acordado para suportar os requisitos mínimos do negócio.

Trata-se de uma disciplina vital dentro do ITIL de forma a prover suporte para o

gerenciamento da continuidade do negócio, assegurando que os requisitos/facilidades de

serviço de TI (incluindo sistemas de computadores, rede corporativa, aplicações,

telecomunicações, suporte técnico e central de serviços) podem ser acessados dentro da escala

de tempo requerida e acordada.

Os processos do gerenciamento da continuidade de serviços de TI estão baseados na

identificação dos níveis mínimos de operação do negócio. Desta forma esta disciplina é

dirigida pelas necessidades do negócio.

O processo cobre:

Análise e priorização de risco

Examina os riscos e desenvolve um programa de redução/eliminação de forma a

prover o nível requerido de operação dos negócios.

A determinação das prioridades operacionais influencia a determinação dos serviços

críticos e a sua respectiva priorização em uma situação de contingência.

Planejamento de contingência

Cobre o desenvolvimento, homologação e entrada em operação de planos que devem

ser invocados pela ocorrência de um evento em uma gama de cenários de contingência.

Gerenciamento de risco

Cobre o gerenciamento de atividades para identificar riscos, além dos procedimentos

normais de recuperação dos planos de contingência. Tem uma ênfase particular em prevenir e

reduzir riscos.

3.3.2.4 Implementação do ITIL (OGC 2002)

Conforme Sortica (2004) expõe em seu artigo, a utilização dos processos do ITIL para

implementar Governança Tecnológica, em primeiro lugar, deve partir dos objetivos do

negócio da empresa e produzir uma visão conjunta, da área de negócios com a área de TI, que

descreva, de forma clara, o objetivo de implementar um Programa de Melhoria Contínua de

Serviços.

Ainda segundo Sortica (2004), num segundo passo é necessário avaliar a situação atual

verificando se: os direcionamentos de negócio e de investimento estão suficientemente

disseminados e claramente entendidos pelo grupo envolvido na implementação; as áreas de TI

e de negócios possuem uma visão realista do nível de maturidade e função da TI e da

qualidade de serviço prestada com relação a estes direcionamentos; a área de TI possui um

claro entendimento da visão dos responsáveis pela organização de TI e a organização possui

uma resposta clara do que ocorrerá se nada mudar.

O terceiro passo é estabelecer onde se pretende chegar através do estabelecimento de

objetivos mensuráveis e, em seguida, determinar como chegar onde se pretende através de um

trabalho de melhoria dos processos existentes.

Para verificar se os marcos estabelecidos foram atingidos, é necessário contabilizar os

marcos alcançados através das métricas estabelecidas.

É importante estabelecer um mecanismo que permita, de forma cíclica, repetir os

passos descritos de tal forma a estabelecer um programa de melhoria contínua (Figura 31).

100

Qual é a visão?

Onde estamos

agora?

Onde nós

queremos

estar?

Como saber

onde queremos

chegar?

Como checar se

alcançamos os

objetivos?

Objetivos do

Negócio

Avaliação

Objetivos das

medições

Melhoria dos

processos

Métricas e

medições

Como manter a

continuidade?

Figura 31 – Programa de Melhoria Contínua de Serviços

Fonte: OGC (2001) – com adaptações do autor

3.3.2.5 O Modelo de Maturidade para Gerenciamento de Serviços de TI (ITSM – IT Service

Management) (OGC 2002)

Em 1997, o CCTA propôs o modelo de maturidade de processos em cinco níveis,

baseado em modelos similares desenvolvidos para unidades de produção de software, tais

como, o CMM (

Capability Maturity Model

) do instituto

“Software Engineering Institute”

e o

SPICE (

Software Process Improvement Capability dEtermination

) da ISO (

International

Standard Organization

Os cinco níveis são:

1.)

Confiança Organizacional

2.)

Habilidade de Performance

3.)

Atividade Atual

4.)

Medição e Análise

5.)

Verificação dos Processos Atuais.

101

Posteriormente o modelo foi revisado pela OGC e foram acrescidos outros níveis

intermediários criando nove níveis de maturidade com pré-requisitos do cliente conforme

mostra a figura a seguir.

Nível 1: Pré-requisitos

Nível 2: Capacidade do Processo

Nível 1.5: Objetivo do Gerenciamento

Nível 2.5: Integração Interna

Nível 3: Produtos

Nível 3.5: Controle de Qualidade

Nível 4: Gerenciamento da Informação

Nível 4.5: Integração Externa

Nível 5: Interface com o Cliente

Figura 32 – Modelo de Maturidade para Gerenciamento de Serviços de TI

Fonte: OGC (2001) – com adaptações do autor

Em conjunto com este modelo a OGC desenvolveu dois questionários que podem ser

usados para avaliar o atual nível de implementação do gerenciamento de serviços de TI.

Um programa de melhoria de serviços pode ser implementado para tomar um provedor

de serviços de TI que esteja posicionado no nível 4 e levá-lo para o nível 5 através da revisão

e validação contínua dos processos.

Neste sentido podemos fazer uma intersecção entre o modelo de maturidade de

processos da OGC e o ciclo de Deming (PDCA), conforme mostra a Figura a seguir.

Os questionários estão disponíveis no site da OGC no endereço http://www.ogc.gov.uk/itil

102

Planejar (Plan) Executar (Do)

Verificar (Check)

Ajustar (Act)

Nível de Maturidade

Tempo

Consolidação do

Nível

ITSM

ITIL

Ciclo de Deming

Figura 33 – Ciclo de Deming X ITIL X ITSM

Fonte: OGC (2001) – com adaptações do autor

Neste trabalho estaremos utilizando os formulários de pesquisa da OGC, adaptados

pelo autor, para verificar o grau de adoção e maturidade das empresas pesquisadas em relação

aos processos do ITIL. Desta forma, podemos avaliar o estágio de maturidade, segundo o

modelo de maturidade da OGC, em que as empresas se encontram.

Em dezembro de 2005 foi lançado oficialmente a ISO 20000. Baseada na antiga BS

15000, a Norma é a primeira ISO voltada especialmente à certificação das empresas que

utilizam processos integrados no gerenciamento de serviços de TI. Uma característica

importante é o fato de ela estar totalmente alinhada as recomendações previstas pelo ITIL, o

framework

de melhores práticas em gerenciamento de serviços mais difundido atualmente no

mercado e objeto de estudo neste trabalho.

A Norma foi escrita pela empresa BSI, empresa inglesa que durante a coordenação da

Biblioteca de Infra-estrutura de TI – ITIL – produziu uma Norma que sumarizasse os

requisitos de gestão de serviços de TI, e escreveu as Normas BS 15000-1 e BS 15000-2.

Esta Norma ISO 20000 é extremamente importante, pois criou pela primeira vez um

conjunto de requisitos certificáveis para Gestão de Serviços de TI. Além disso, ela define uma

abordagem de processo integrada para a entrega de serviços gerenciada e oferece valor

agregado à implementação. A ISO 20000 tem potencial para ser a Norma mais adotada no

mundo, podendo até ultrapassar a ISO 9000 em termos de popularidade. Sua publicação

inicial marca um evento de extrema importância na era de gestão.

103

O processo de certificação é semelhante ao processo de certificação de outros sistemas

de gestão, como por exemplo, na Norma ISO 9001 ou Norma ISO 14001.

3.4

RELACIONAMENTO DAS HIPÓTESES COM O REFERENCIAL TEÓRICO

Para finalizar, apresenta-se uma tabela sintética com as relações das hipóteses e

questões-chave desta pesquisa e seu respectivo referencial teórico. As questões verificadoras

das hipóteses foram definidas com base nos modelos e referencial teóricos apresentados. Na

tabela 4, são apresentadas as hipóteses, questões que qual referencial teórico é utilizado na

investigação:

Tabela 4 – Relacionamento das hipóteses com as questões-chave e referencial teórico

Relacionamento das questões-chave das hipóteses e referencial teórico.

HIPÓTESE QUESTÕES-CHAVE REFERENCIAL TEÓRICO

Hipótese 1:

AS MELHORES

PRÁTICAS DE TI

PRECONIZADOS

PELA OGC,

ATRAVÉS DE SUA

BIBLIOTECA ITIL,

ESTÃO SENDO

ADOTADA PELAS

ORGANIZAÇÕES.

a) A TI nas organizações busca um

nível de excelência e benchmarking

em seus serviços?

b) As organizações têm

conhecimento das melhores práticas

preconizadas pelo OGC no ITIL?

c) As organizações reconhecem o

ITIL como referência de melhores

práticas em serviços e gestão de TI?

d) As organizações têm investido no

aumento do conhecimento e

capacitação de seus recursos

humanos em ITIL?

e) As organizações têm

implementado e certificado os

processos e melhores práticas

descritos no ITIL?

f) A implantação dos processos do

ITIL tem permitido uma melhora

efetiva na gestão e continuidade dos

serviços de TI?

A hipótese testa se as melhores

práticas do ITIL são

reconhecidas, valorizadas e

adotadas pelas organizações

que tem TI como área

importante em seus negócios.

O referencial teórico usado

como base é basicamente a

biblioteca de livros da OGC,

com todos os 7 livros do ITIL.

As respostas avaliam se há

reconhecimento e o nível de

adoção das práticas do ITIL

nas organizações pesquisadas.

Os passos para certificação são os mesmos e podem ser encontrados no site da BSI: www.bsi-global.com.

104

Relacionamento das questões-chave das hipóteses e referencial teórico.

HIPÓTESE QUESTÕES-CHAVE REFERENCIAL TEÓRICO

Hipótese 2:

A UTILIZAÇÃO DO

BSC – BALANCED

SCORECARD – EM

SUA METODOLOGIA

E CONCEITO TEM

SIDO UMA

ALTERNATIVA PARA

A GESTÃO

ESTRATÉGICA DE TI

DENTRO DO

DESEMPENHO

ORGANIZACIONAL.

a) As organizações utilizam o BSC

como ferramenta para gestão e

medição de desempenho de sua

governança empresarial ?

b) A organização vislumbra novas

oportunidades de negócio por meio

da utilização de TI?

c) A TI desenvolve sua estratégia

alinhada com a estratégia de

negócios da organização?

d) Existe por parte de TI um

acompanhamento sistemático para

verificar a eficácia de seu

planejamento?

e) A TI possui indicadores de

acompanhamento?

A hipótese testa se a

metodologia BSC e suas

ferramentas, principalmente os

indicadores, são uma

alternativa viável e adotada

pelas organizações para a

gestão estratégica de TI.

Os referenciais teóricos usados

como base são: metodologia

BSC e a biblioteca do ITIL.

As respostas avaliam se as

organizações realizam a gestão

estratégica de TI utilizando a

metodologia e conceitos do

BSC.

Hipótese 3:

AS ORGANIZAÇÕES

POSSUEM UM

INDICADOR DE

PERFORMANCE PARA

GESTÃO E

AVALIAÇÃO DOS

RESULTADOS DA

ADOÇÃO DAS

MELHORES

PRÁTICAS DE TI.

a) A organização utiliza a

metodologia BSC para gestão de seu

planejamento estratégico e

resultados?

b) A organização avalia o

desempenho de TI conjuntamente e

alinhado com sua metodologia de

gestão estratégica?

c) O desempenho de TI é avaliado na

organização segundo critérios

financeiros?

d) A TI é avaliada pela qualidade de

suas soluções e serviços prestados ao

negócio?

e) Dentro da metodologia de gestão

estratégica e avaliação de resultados

na organização, existe um indicador

específico para TI?

f) O indicador de TI possui uma

avaliação referenciada a objetivos

internos e/ou benchmarking?

A hipótese testa se a

organização que utiliza a

metodologia BSC para gestão

estratégica também de TI,

possue indicadores específicos

para medir os resultados da

adoção das melhores práticas.

Os referenciais teóricos usados

como base são: metodologia

BSC, a biblioteca do ITIL e os

artigos e dissertações

destacados neste trabalho.

As respostas avaliam se as

organizações que utilizam a

metodologia BSC possuem um

indicador adequado para aferir

e acompanhar os resultados e a

eficácia da adoção das

melhores práticas de TI de

forma a potencializar o

desenvolvimento e resultado

dos negócios.

Fonte: Elaborado pelo autor

105

3.5

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Este capítulo apresentou modelos e referenciais teóricos que servem de base para

investigação propostas por este trabalho de pesquisa. Os modelos descritos detalham a

metodologia BSC e as melhores práticas em Tecnologia da Informação(TI) preconizadas na

biblioteca do ITIL.

A conclusão apresenta a relação entre hipóteses e questões verificadoras com os

referenciais teóricos de suporte.

106

4 METODOLOGIA

4.1

CONSIDERAÇÕES INICIAIS

Neste capítulo apresentamos a metodologia utilizada para investigar a integração das

melhores práticas definidas no modelo ITIL com a metodologia BSC. Para alcançar os

objetivos propostos neste trabalho, investigaram-se os fundamentos do modelo BSC e suas

ferramentas para gestão do planejamento estratégico e como podem ser integradas com a

gestão da adoção das melhores práticas do modelo ITIL.

O capítulo apresenta o método empregado para teste e verificação das hipóteses

formuladas. São descritos e justificados o método e sua aplicação, amostra, instrumentos de

medida; coleta dos dados; tratamento e análise dos dados obtidos e as limitações de método

observadas durante o desenvolvimento do estudo.

4.2

INTRODUÇÃO

O presente trabalho de pesquisa é resultante de uma atividade cientifica que busca

verificar a integração entre a metodologia BSC e o modelo ITIL através de uma pesquisa em

organizações com atuação ativa no mercado nacional e de vários portes e segmentos, onde

também é avaliado o grau de adoção destas metodologias e melhores práticas nesta amostra

do universo pesquisada. Para utilizar a definição pesquisa científica é necessário utilizar

métodos científicos que conduzam à investigação.

A importância de se adotar métodos científicos é destacada por Marconi e Lakatos

(2000, p.45), que cita alguns autores que expressam conceitos de método:

107

Método é uma forma de selecionar técnicas, forma de avaliar alternativas

para ação científica... Assim, enquanto as técnicas utilizadas por um cientista

são frutos de suas decisões, o modo pelo qual tais decisões são tomadas

depende de suas regras de decisão. Métodos são as regras de escolha;

técnicas são as próprias escolhas (ACKOFF In: HEGENBERG, 1876: II –

116).

Método é uma forma de proceder ao longo de um caminho. Na ciência os

métodos constituem os instrumentos básicos que ordenam de início os

pensamentos em sistemas, traçam de modo ordenado à forma de proceder do

cientista ao longo de um percurso para alcançar um objetivo (TRUJILLO,

1974:24).

Método é a ordem que se deve impor aos diferentes processos necessários

para atingir um fim dado (...) é o caminho a seguir para chegar à verdade nas

ciências (JOLIVET, 1979:71).

Método científico é “um conjunto de procedimentos por intermédio dos

quais: a) se propõe o problema científico e b) colocam-se a prova às

hipóteses científicas.” (BUNGE, 1974: 55).

Neste trabalho foi escolhido o método de hipotético-dedutivo, defendido por Karl

Raimund Popper – parte da formulação de hipóteses, que apoiarão o trabalho de pesquisa

onde várias argumentações serão utilizadas – foi utilizado nesta pesquisa para análise das

hipóteses propostas, com suas respectivas questões chave, confrontando-as com o referencial

teórico utilizado.

A metodologia vem sendo utilizada e amplamente testada em diversos trabalhos

científicos. Ela tem como base a interligação entre hipóteses formuladas e questões-chave que

orientam a investigação da pesquisa de campo. Neste tipo de estudo proposto são empregados

questionários para entrevistas com profissionais das áreas de Gestão Estratégica, de TI e afins

das organizações pesquisadas, constituindo uma amostra representativa do universo de

gestores e profissionais de tecnologia da informação do mercado atual.

4.3

TIPO DE PESQUISA

A classificação dos tipos de pesquisa obedece a critérios que variam de acordo com a

do autor. Segundo Marconi e Lakatos (2000) o presente trabalho científico pode ser

classificado como pesquisa aplicada e descritiva. A definição Aplicada se justifica por

caracterizar o seu interesse prático, em que os resultados sejam utilizados na solução de

problemas que ocorrem na realidade. Descritiva

porque toca em quatro aspectos: descrição,

registro, análises e interpretação do problema, objetivando seu funcionamento no presente.

108

Esta pesquisa também pode ser classificada, como pesquisa de campo, porque se

propõe a obter informações através de coleta de dados obtidos em amostras representativas da

realidade nas organizações pesquisadas.

4.4

MÉTODO HIPOTÉTICO-DEDUTIVO

O método Hipotético-dedutivo de Popper (1975), afirma que a formulação de

hipóteses deve ser o ponto de partida para a busca de conhecimentos. Os problemas devem ser

resolvidos através de tentativas de refutação de tais hipóteses com uso de testes, observações e

experimentos. Se as hipóteses não resistirem aos testes, formulam-se novas hipóteses que, por

sua vez, também serão testadas. Quando uma hipótese passar pelos testes, ela será aceita

como solução provisória para o problema. Considera-se então, que a hipótese foi corroborada,

ou adquiriu algum grau corroboração.

A existência de um problema sintetiza o processo de investigação do método, na

proposição de uma explicação para deste problema e um teste com objetivo de refutar a

hipótese proposta. Marconi e Lakatos (2000, p. 73) chamam o método de “tentativas e

eliminação de erros”.

A percepção de um hiato entre o fenômeno e os conhecimentos existentes é o início do

método, onde hipóteses e conjecturas são desenvolvidas e pelo processo de dedução, é testada

a validade da hipótese, conforme a Figura 34, a seguir.

109

CONHECIMENTO PRÉVIO

TEORIAS EXISTENTES

LACUNA, CONTRADIÇÃO

OU PROBLEMA

CONJECTURAS, SOLUÇÕES

OU HIPÓTESES

CONSEQÜÊNCIAS FALSEÁVEIS

ENUNCIADOS DEDUZIDOS

TÉCNICAS DE FALSEABILIDADE

TESTAGEM

ANÁLISE DOS RESULTADOS

AVALIAÇÃO DAS CONJECTURAS,

SOLUÇÕES OU HIPÓTESES

NÃO PLAUSÍVEL

(REJEIÇÃO)

PLAUSÍVEL

(NÃO REJEIÇÃO)

NOVA TEORIA

NOVA LACUNA, CONTRADIÇÃO

OU PROBLEMA

Figura 34 – O método Hipotético-Dedutivo segundo Popper

Fonte: Marconi e Lakatos (2000, p. 75)

Na figura seguinte (Figura 35) será apresentada a correlação entre os passos do

Método Científico Hipotético-dedutivo com os elementos deste trabalho de pesquisa:

110

CONJECTURAS, SOLUÇÕES OU HIPÓTESES

Hipótese 1: As melhores práticas de TI preconizadas pela OGC, através de sua biblioteca ITIL,

estão sendo adotada pelas organizações.

Hipótese 2: A utilização do BSC em sua metodologia e conceito tem sido uma alternativa para a

gestão estratégica de TI dentro do desempenho organizacional.

Hipotese 3: As organizações possuem um indicador adequado para a medição e avaliação de

desempenho e resultados da adoção das melhores práticas de TI.

CONSEQUÊNCIAS FALSEÁVEIS, ENUNCIADOS DEDUZIDOS

Se a Hipótese 1 for rejeitada, concluiu-se que a metodologia ITIL não está sendo reconhecida e

adotada como as melhores práticas de TI pelas organizações. Se a Hipótese 2 for rejeitada,

concluiu-se que a metodologia BSC não tem sido uma alternativa para a gestão e desempenho de TI

nas organizações. Se a Hipótese 3 for rejeitada, concluiu-se que não há um indicador adequado para

a gestão dos resultados da adoção das melhores práticas de TI.

TÉCNICAS DE FALSEABILIDADE

Rejeitar a Hipótese 1 – A metodologia ITIL não é reconhecida e adotada como as melhores práticas

de prestação de serviços de TI.

Rejeitar a Hipótese 2 – A metodologia BSC não é adequada para a gestão estratégica de TI no

contexto competitivo das organizações.

Rejeitar a Hipótese 3 – As organizações não possuem um indicador adequado para a avaliação dos

resultados da adoção das melhores práticas de TI.

TESTAGEM

A pesquisa aplicada utiliza três tipos de questionários:

Hipótese 1 – Questionário para auto-avaliação da adoção ao ITIL.

Hipótese 2 – Questionário para auto-avaliação da adoção do BSC para a gestão de TI.

Hipótese 3 – Questionário para verificar a existência de avaliação de resultados da adoção do ITIL.

ANÁLISE DOS RESULTADOS

No item “Tratamento e Análise de Dados” deste capítulo estaremos associando grupos de perguntas

às questões-chave de cada hipótese.

AVALIAÇÃO DAS CONJECTURAS, SOLUÇÕES E HIPÓTESES

A Hipótese 1 será plausível se a maioria simples das organizações se posicionarem num nível igual

ou superior a 3 na adoção do ITIL. A Hipótese 2 será plausível se a maioria simples das

organizações obter um resultado do questionário for maior que 50%. A Hipótese 3 será plausível se

a maioria sim

les das or

aniza

ões obtiver um resultado do

uestionário for maior

ue 50%.

PLAUSÍVEL

H1 – 50% das Organizações > Nível 1+2+3 em Q1

H2 – Média das Organizações > 50 % de Q2

–

Média das Or

anizações > 50 % de Q3

NOVA TEORIA / NOVO PROBLEMA

NÃO PLAUSÍVEL

Critério oposto da

corroboração

LACUNA, CONTRADIÇÃO OU PROBLEMA

Estão às organizações adotando as ditas melhores práticas em tecnologia da informação, medindo e

avaliando seus resultados ao nível estratégico utilizando alguma metodologia de gestão?

CONHECIMENTO PRÉVIO E TEORIAS EXISTENTES

Metodologia BSC

Melhores práticas de Tecnologia da Informação – Metodologia ITIL

Figura 35 – Aplicação do Método Hipotético-Dedutivo ao presente estudo

Fonte: O autor, adaptado de Marconi e Lakatos (2000) apud Popper

111

4.5

PROCEDIMENTOS E TÉCNICAS

O trabalho de pesquisa apresentado utilizará os métodos monográfico, comparativo e

estatístico (MARCONI e LAKATOS, 2000, p. 92-93).

Em relação ao método monográfico, este consiste no estudo de determinados

indivíduos, profissões, condições e instituições, grupos ou comunidades com a finalidade de

obter generalizações. Neste trabalho de dissertação, será estudado o ambiente de TI das

organizações pesquisadas, sobretudo quanto aos aspectos de sua gestão e similaridade com a

metodologia BSC e adoção de melhores práticas do ITIL.

Em relação ao método comparativo, este realiza comparações com a finalidade de

verificar similaridades e explicar divergências. Comparações serão efetuadas entre as

expectativas e percepções dos gestores e profissionais seniores atuantes na área de TI e afins

das organizações pesquisadas.

Sobre o método estatístico, este reduz os fenômenos sociais, políticos, econômicos,

etc. a termos quantitativos e a manipulação estatística permite comprovar as relações dos

fenômenos entre si, e obter generalizações sobre sua natureza, ocorrência ou significado.

Neste trabalho de dissertação, serão utilizadas amostras representativas de gestores e

profissionais da área de TI e afins nas organizações pesquisadas.

4.6

POPULAÇÃO E AMOSTRA

Segundo Mattar (1998, p.262), “a idéia básica de amostragem está em que à coleta de

dados em alguns elementos da população e sua análise pode proporcionar relevantes

informações de toda a população”.

Seguindo este princípio, na realização da pesquisa deste trabalho de dissertação foi

escolhido um universo (população) de gestores e profissionais seniores atuantes na área de TI

das organizações pesquisadas. Os profissionais escolhidos para participar da pesquisa têm

nível superior e mais de 3 anos de atuação nas suas respectivas funções dentro de suas

organizações. Este perfil foi definido porque é importante que as pessoas entrevistadas

tenham uma percepção vivenciada da sua área de atuação. Buscaram-se profissionais das

áreas que estão diretamente ligadas as disciplinas da metodologia ITIL dentro da área de TI

dentro das organizações pesquisadas.

112

A validade da amostra pesquisada pode ser justificada através da escolha das áreas dos

profissionais pesquisados. Podemos dividir estes profissionais em dois grupos:

1) Profissionais da área de TI

Foram identificadas as áreas e seus profissionais a partir da correspondência das

disciplinas do ITIL e dos setores dentro de uma estrutura tradicional de Diretoria de TI. Os

profissionais destas áreas estarão respondendo os questionários 1 e 3 (que validam as

hipóteses 1 e 3).

2) Profissionais de outras áreas

Profissionais atuantes em diversas áreas das organizações e que tem percepção a

respeito da prestação dos serviços de tecnologia da informação. Estes profissionais estarão

respondendo o questionário 2 (que valida a hipótese 2). As áreas escolhidas foram:

−

Engenharia

−

Marketing

−

Finanças

−

Operações

−

Planejamento

−

Varejo

−

Vendas

−

Corporativo

−

Suprimentos

4.7

INSTRUMENTOS DE MEDIDA UTILIZADOS

Nesta pesquisa foram utilizados como instrumento de medida questionários de

entrevistas aplicadas em gestores e profissionais seniores que atuam nas áreas de TI e em

outras áreas de uso e dependência da tecnologia nas organizações. São utilizados três tipos de

questionários:

113

−

O questionário 1 tem como base o modelo de maturidade de processos de TI (

ITSM

– IT Maturity Model

) implementado pela OGC que desenvolveu dois questionários

que podem ser usados para verificar o atual nível de implementação do

gerenciamento de serviços de TI, segundo as premissas do ITIL. Os questionários

são chamados de “Auto-avaliação dos processos ITIL” .

−

O questionário 2 é destinado a avaliar se as organizações pesquisadas utilizam a

metodologia ou mesmo o conceito da metodologia BSC para sua gestão estratégica

e se a área de TI também está incluída neste contexto.

−

O questionário 3 é destinado a avaliar se as organizações pesquisadas possuem

algum indicador que avalie os resultados da adoção das melhores práticas de TI –

ITIL – dentro do conceito e metodologia de medição do BSC, que é baseada em

indicadores.

4.7.1 Questionários "Auto-avaliação dos Processos ITIL"

Os questionários de avaliação dos processos ITIL são baseados no modelo de

gerenciamento de processos da OGC (2002). Consiste em uma auto-avaliação dos processos

do ITIL, e permite estabelecer até que ponto a organização adotou a orientação de melhor

prática disponível da OGC.

O plano de auto-avaliação é composto por dois questionários que permitem averiguar

quais as áreas que deveriam ser endereçadas para melhorar a capacidade de processo global

da empresa.

A avaliação está baseada em uma forma genérica que reconhece que há vários

elementos estruturais que precisam estar presentes nos processos da organização a fim de

satisfazer os objetivos globais da empresa e as necessidades do cliente.

O primeiro questionário contém perguntas fechadas (com respostas possíveis “sim” e

“não”) relativas aos processos da disciplina “Entrega de Serviços” do ITIL, enquanto o

segundo questionário contém perguntas fechadas relacionadas à disciplina “Suporte a

Serviços”.

Os questionários estão disponíveis no site da OGC, no endereço http://www.ogc.gov.uk/itil.

114

Cada processo destas duas disciplinas (entrega de serviços e suporte a serviços) tem o

seu conjunto de perguntas, divididas em blocos de perguntas para cada um dos nove níveis de

maturidade do modelo de maturidade de processos proposto em OGC (2002) e citado

anteriormente neste trabalho. Para efeito da pesquisa e resultados estamos realizando em

simplificação e adequação prática pelo autor para cinco níveis, a saber: Nível 1 – Confiança,

Nível 2 – Potencial, Nível 3 – Ativo, Nível 4 – Analítico e Nível 5 – Verificação.

Para estabelecer onde uma organização em particular está em relação a sua capacidade

de processos, um número variável de perguntas deve ser respondido. São atribuídos pesos às

perguntas. Para as perguntas consideradas obrigatórias é atribuído um peso maior para as que

estiverem respondidas com ‘Sim’. Estas perguntas são identificadas por um 'M' na primeira

coluna da planilha do questionário.

Após o preenchimento das perguntas em cada processo, um gráfico de barras é gerado

baseado nos pesos estabelecidos pela OGC. O resultado obtido é comparado com a maior

pontuação naquele quesito, estabelecida pela OGC

, para obtermos o percentual apurado da

questão-chave.

Este percentual apurado é comparado com o que a OGC chama de marca de passagem

(

passmark

), que estabelece o percentual a ser atingido naquele item. Assim, quando o

resultado apurado for maior que a marca de passagem da OGC, consideramos a que foi

alcançado o respectivo nível. Cada questão-chave tem a sua própria marca de passagem.

Para este trabalho estaremos utilizando apenas o primeiro questionário da OGC

referente à disciplina “Entrega de Serviços” que tem mais foco nos resultados dos serviços

prestados por TI as organizações e será então utilizado como o questionário 1 deste trabalho.

Todos os questionários utilizados estão nos anexos deste trabalho.

Disponível em seu site na Internet (http://www.ogc.gov.uk/itil).

115

4.7.1.1 Justificativa do uso do sistema de auto-avaliação

Gerenciamento 4. Informações de

Gerenciamento

1.5 Propósito do

Gerenciamento

2 Capacidade de Processo

2.5 Integração Interna

3.5 Controle de Qualidade

4.5 Integração Externa

Outros Processos

3 Produtos

5 Interface com o Cliente

Cliente

1 Pré-requisitos

Figura 36 – Níveis do Processo de Auto-avaliação

Fonte: OGC (2004)

Conforme citado anteriormente neste trabalho, a OGC estabelece nove níveis de

maturidade de processos. Nos questionários de auto-avaliação, além da divisão por processos

do ITIL, as perguntas estão agrupadas por estes níveis de maturidade.

A Figura 32 ilustra os níveis de maturidade propostos pela OGC, usados nos

questionários de auto-avaliação:

− Nível 1: Pré-condições –

averigua se o nível mínimo de ativos pré-requisitados

está disponível para aceitar as atividades de processo.

− Nível 1.5: Propósitos

– estabelece se há instruções da política organizacional,

objetivos empresariais provendo orientação na transformação ou uso dos ativos

pré-requisitados.

116

Para os níveis mais baixos (veja Figura 32), o questionário descreve as condições

genéricas em relação a produtos e atividades. Para os níveis mais altos são usados termos

específicos do ITIL

− Nível 2: Capacidade de Processo

– examina as atividades que são executadas. As

perguntas são direcionadas para identificar se um conjunto mínimo de atividades

está sendo executado.

− Nível 2.5: Integração Interna

– busca averiguar se as atividades são

suficientemente integradas para cumprir a intenção de processo.

− Nível 3: Produtos

– examina a saída atual do processo para investigar se todos os

produtos pertinentes estão sendo produzidos.

− Nível 3.5: Controle de qualidade

– tem interesse na verificação se os processos

produzidos estão de acordo com os objetivos de qualidade.

− Nível 4: Informação de administração

– está interessado na governança do

processo e em assegurar que há informação adequada e oportuna produzida pelo

processo para a tomada de decisões de administração necessárias.

− Nível 4.5: Integração Externa

– examina se todas as interfaces externas e relações

entre o processo discreto e outros processos foram estabelecidas dentro da

organização. Neste nível, para a administração de serviços de TI, o uso de uma

terminologia mais especifica do ITIL deve ser esperado.

− Nível 5: Interface com o Cliente

– está principalmente preocupado com o

andamento da avaliação externa e a validação do processo para assegurar que as

necessidades dos clientes estão sendo satisfeitas.

Para efeito da pesquisa e resultados estamos realizando em simplificação e adequação

prática pelo autor para cinco níveis, a saber: Nível 1 – Confiança, Nível 2 – Potencial, Nível 3

– Ativo, Nível 4 – Analítico e Nível 5 – Verificação, agrupando os sub-níveis em seu nível

maior e renomeando-os em termos mais simples e adequados.

A meta dos questionários de auto-avaliação é dar a organização uma idéia de como se

comportam os seus processos em relação as melhores práticas do ITIL. O questionário

também aponta para criar uma consciência de administração de processos e atividades de

controle que podem endereçar uma melhora na capacidade global dos processos.

117

4.8

COLETA DE DADOS

Baseada nos questionários produzidos e apresentados, a coleta de dados foi realizada

através de publicação dos questionários no site da “my3q”, de soluções de pesquisa

, e através

de contatos e de correio eletrônico (e-mail), todos os entrevistados foram convocados para

contribuição à pesquisa.

Foi realizado um pré-teste dos questionários – com profissionais de TI – com objetivo

de checar detalhes sobre seu preenchimento; dúvidas dos respondentes; e tempo de respostas

para o planejamento da coleta de dados.

4.9

RELAÇÕES ENTRE HIPÓTESES, QUESTÕES-CHAVE E INSTRUMENTOS DE

MEDIDA

Através da matriz de amarração foi feita a correlação das hipóteses com os

questionários de pesquisa. Com esta matriz é possível identificar qual parte do instrumento de

medida será usado para responder uma determinada questão-chave das hipóteses

apresentadas.

É apresentada na tabela 5 a relação das questões-chave das hipóteses e os instrumentos

de medida utilizados.

Cf. em:

www.my3q.com.

118

Tabela 5 – Matriz com os instrumentos de pesquisa, questões-chave e as hipóteses

Relacionamento das questões-chave das hipóteses e os instrumentos de medida

HIPÓTESE QUESTÕES-CHAVE

INSTRUMENTOS DE

MEDIDA

Hipótese 1:

AS MELHORES

PRÁTICAS DE TI

PRECONIZADOS

PELA OGC,

ATRAVÉS DE SUA

BIBLIOTECA ITIL,

ESTÃO SENDO

ADOTADA PELAS

ORGANIZAÇÕES.

a) A TI nas organizações busca um

nível de excelência e benchmarking

em seus serviços?

b) As organizações têm

conhecimento das melhores práticas

preconizadas pelo OGC no ITIL?

c) As organizações reconhecem o

ITIL como referência de melhores

práticas em serviços e gestão de TI?

d) As organizações têm investido no

aumento do conhecimento e

capacitação de seus recursos

humanos em ITIL?

e) As organizações têm

implementado e certificado os

processos e melhores práticas

descritos no ITIL?

f) A implantação dos processos do

ITIL tem permitido uma melhora

efetiva na gestão e continuidade dos

serviços de TI?

Questionário 1 – Auto-

avaliação dos processos ITIL.

Hipótese 2:

A UTILIZAÇÃO DO

BSC – BALANCED

SCORECARD – EM

SUA METODOLOGIA

E CONCEITO TEM

SIDO UMA

ALTERNATIVA PARA

A GESTÃO

ESTRATÉGICA DE TI

DENTRO DO

DESEMPENHO

ORGANIZACIONAL.

a) As organizações utilizam o BSC

como ferramenta para gestão e

medição de desempenho de sua

governança empresarial?

b) A organização vislumbra novas

oportunidades de negócio por meio

da utilização de TI?

c) A TI desenvolve sua estratégia

alinhada com a estratégia de

negócios da organização?

d) Existe por parte de TI um

acompanhamento sistemático para

verificar a eficácia de seu

planejamento?

e) A TI possui indicadores de

acompanhamento?

Questionário 2 – BSC para a

gestão de TI.

119

Relacionamento das questões-chave das hipóteses e os instrumentos de medida

HIPÓTESE QUESTÕES-CHAVE

INSTRUMENTOS DE

MEDIDA

Hipótese 3:

AS ORGANIZAÇÕES

POSSUEM UM

INDICADOR DE

PERFORMANCE PARA

GESTÃO E

AVALIAÇÃO DOS

RESULTADOS DA

ADOÇÃO DAS

MELHORES

PRÁTICAS DE TI.

a) A organização utiliza a

metodologia BSC para gestão de seu

planejamento estratégico e

resultados?

b) A organização avalia o

desempenho de TI conjuntamente e

alinhado com sua metodologia de

gestão estratégica?

c) O desempenho de TI é avaliado na

organização segundo critérios

financeiros?

d) A TI é avaliada pela qualidade de

suas soluções e serviços prestados ao

negócio?

e) Dentro da metodologia de gestão

estratégica e avaliação de resultados

na organização, existe um indicador

específico para TI?

f) O indicador de TI possui uma

avaliação referenciada a objetivos

internos e/ou benchmarking?

Questionário 3 – Avaliação de

Resultados das melhores

práticas de TI.

Fonte: Elaborado pelo autor

4.10

TRATAMENTO E ANÁLISE DOS DADOS

Para testar as hipóteses desta dissertação, foi realizado um tratamento matemático e

probabilístico com finalidade de análise quantitativa, que usou como base as questões

fechadas dos questionários de coleta de dados. Uma análise qualitativa foi realizada a partir da

percepção do entrevistador durante a avaliação das questões abertas. A seguir estaremos

apresentando os critérios para se as hipóteses são plausíveis ou não-plausíveis a partir das

respostas às questões-chaves:

120

4.10.1 Hipótese 1 – As melhores práticas de ti preconizados pela OGC, através de sua

biblioteca ITIL, estão sendo adotada pelas organizações

Para testar a hipótese 1 utilizamos o questionário “Auto-avaliação dos Processos ITIL

– Entrega de Serviços”. Este questionário, traduzido pelo autor, é baseado nos questionários

de auto-avaliação dos processos ITIL da OGC e fundamentado no modelo de maturidade de

processos ITIL, proposto em OGC (2004). O questionário é composto de 5 grupos de

perguntas, onde cada grupo está relacionado a um processo do ITIL. Cada grupo contém

perguntas agregadas em nove níveis de maturidade propostos pela OGC (nível 1, nível 1.5,

nível 2, nível 2.5, nível 3, nível 3.5, nível 4, nível 4.5 e nível 5). Para cada nível a OGC

estabeleceu perguntas mandatórias e um número variável de perguntas opcionais. Segundo o

conceito de maturidade de processos da OGC, foram estabelecidos pesos para as perguntas,

conforme a resposta obtida. Cada nível tem os pesos de suas perguntas somados e comparados

ao melhor resultado publicado pela OGC

e também registrado nos questionários.

Como já explicado, para efeito da pesquisa e resultados estamos realizando uma

simplificação e adequação prática pelo autor para cinco níveis da OGC, a saber: Nível 1 –

Confiança, Nível 2 – Potencial, Nível 3 – Ativo, Nível 4 – Analítico e Nível 5 – Verificação.

No teste da hipótese 1 foi utilizada a média aritmética, porcentagem e a análise

comparativa, na avaliação das diferenças entre os resultados obtidos (percepções) para cada

grupo de perguntas e o melhor resultado publicado pela OGC (expectativas). Através da

observação dos hiatos (expectativas – percepções) apresentados, podemos identificar se as

questões-chaves e a hipótese são plausíveis (para resultados com o percentual de pontos maior

que a marca de passagem

passmark

definida pela OGC). A análise destes resultados indica o

nível de adoção prática das melhores práticas nos processos do ITIL.

4.10.2 Hipótese 2 – A utilização do BSC – Balanced Scorecard – em sua metodologia e

conceito tem sido uma alternativa para a gestão estratégica de ti dentro do

desempenho organizacional

Para testar a hipótese 2 utilizamos o questionário “BSC para a Gestão de TI”. A

mesma abordagem de tratamento e análise dos dados da hipótese 1 é feita para o teste da

hipótese 2. A única mudança diz respeito às questões-chave e, conseqüentemente, ao grupo de

perguntas/respostas associadas.

Disponível em http://www.ogc.gov.uk/itil.

121

4.10.3 Hipótese 3 – As organizações possuem um indicador de performance para gestão

e avaliação dos resultados da adoção das melhores práticas de TI

Para testar a hipótese 3, foi utilizado questionário “Avaliação de resultados das

melhores práticas de TI”. O propósito deste questionário é buscar identificar a utilização de

um indicador da metodologia BSC ou mesmo algum outro qualquer, em linha com os

objetivos estratégicos, para a avaliação e medição dos resultados da adoção das melhores

práticas de TI.

4.11

CONSOLIDAÇÃO DOS RESULTADOS

Para o questionário 1, já foi explicado no seu item 4.10.1 que a consolidação dos seus

resultados será baseada na própria metodologia proposta pela OGC como instrumento de

medida do nível de adoção e maturidade de seus processos do ITIL.

Nos questionários 2 e 3, cada uma das questões-chaves estão associadas a um grupo de

perguntas, onde cada resposta positiva vale 1 (um) ponto. Os pontos foram somados, sendo

calculado o percentual da totalidade de respostas positivas para cada questão chave e seu

respectivo objetivo estratégico, na seguinte qualificação de adoção:

Tabela 6 – Matriz de Qualificação de Respostas para Q2 e Q3.

Qualificação Percentual

Fraca

0 a 50%

Média

51% a 80%

Forte

81% a 100%

Fonte: Elaborado pelo autor

122

4.12

LIMITAÇÕES DO MÉTODO

Em relação a esta pesquisa tivemos algumas limitações, pois informações sobre

estratégia de negócios e tecnologia de informação normalmente são restritas e confidenciais.

Desta forma, informações estratégicas da empresa pesquisada não são divulgadas na pesquisa.

A percepção dos profissionais quanto às ferramentas de Tecnologia de Informação

muitas vezes pode ser interpretada como desejos para melhorar o desempenho de suas

atividades individuais, e não garantem que estes desejos sejam viáveis de serem implantados,

do ponto de vista de custos e benefícios.

4.13

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Este capítulo apresentou os métodos e procedimentos adotados nesta pesquisa para

alcançar os objetivos propostos. A base de conhecimento composta pelos referenciais teóricos

foi relacionada com os procedimentos de definição, coleta e análise dos instrumentos de

medida.

Descreveram-se os instrumentos de medida utilizados e os motivos de seleção da

amostra. Apresentou-se uma correlação entre as questões-chave e itens dos instrumentos de

medida.

123

5 APRESENTAÇÃO E DISCUSSÃO DOS RESULTADOS

5.1

CONSIDERAÇÕES INICIAIS

Neste capítulo são apresentados, analisados e discutidos os resultados obtidos na

pesquisa de campo. É realizada uma análise do nível de adoção do ITIL e se está sendo

utilizado algum mecanismo de avaliação de seus resultados para as organizações.

Adicionalmente é avaliada a adequação do BSC para uma gestão estratégica da área de

Tecnologia da Informação, pois sua metodologia baseada em indicadores pode ser um

caminho para a gestão dos resultados da adoção da biblioteca ITIL.

A análise se fundamenta em ferramentas estatísticas com objetivo de responder as

Questões-chave para verificar se as hipóteses levantadas são plausíveis ou não-plausíveis.

5.2

ANÁLISE DOS DADOS E VALIDADE DA AMOSTRA

Conforme foi explanado no capítulo 4, foram estabelecidas duas populações para o

teste das hipóteses. Para as hipóteses 1 e 3 foi estabelecida uma população de profissionais da

área de TI cujas áreas de atuação estão diretamente ligadas aos processos ITIL. Para a

hipótese 2 foi estabelecida uma população de profissionais de várias áreas das organizações

que tem a visão de TI como prestadora de serviços.

Para melhor caracterizar a amostra da população de profissionais envolvida na

pesquisa apresentaremos a tabela abaixo que mostra a distribuição por suas organizações e por

segmento, com sua respectiva quantidade total do universo pesquisado. A população

escolhida foi intencional e representativa, pelo autor que é um profissional de 15 anos de

experiência no mercado de tecnologia e identificou empresas que utilizam e/ou dependem

mais fortemente de recursos tecnológicos e desta forma pudessem estar mais atuantes e

interessados nos assuntos tratados por este trabalho.

124

Tabela 7 – Universo pesquisado e sua distribuição Segmento x Organizações x Profissionais

Fonte: Elaborado pelo autor

125

Em última análise, o universo pesquisado abrangueu um total de 43 organizações, de

10 segmentos diferentes. A população total de profissionais foi de 89, sendo 51 profissionais

de TI e 38 profissionais de outras áreas diferentes de TI.

Organizações por Segmento de Mercado

23%

19%

32%

Tecnologia da Informação Telecomunicações

Oil&Gas Pestação de Serviços

Indústria Seguros

Financeiro Call Center

Energia Comunicação & Marketing

Figura 37 – Organizações Consultadas por segmento

Fonte: Elaborado pelo autor

As organizações consultadas são tanto de origem de capital nacional como

multinacional, abrangendo ainda mais a amplitude da pesquisa. Tivemos um total de 17

participações de empresas nacionais e um total de 26 participações de empresas

multinacionais, conforme distribuição na figura a seguir.

Organizações por Origem de Capital

40%

60%

Nacional

Multinacional

Figura 38 – Organizações Consultadas por Origem Capital

Fonte: Elaborado pelo autor

126

Num aprofundamento por segmento, podemos ainda ter uma melhor visão do tipo de

organização por cada segmento e sua origem de capital nacional ou multinacional, conforme

mostrado na figura abaixo.

cno

çã

Tele

caçõ

Oil

sta

ão

muni

çã

& M

Organizações por Segmento x Origem

Nacional

Multinacional

Figura 39 – Organizações Consultadas por Segmento x Origem Capital

Fonte: Elaborado pelo autor

Já numa visão por porte da empresa, segundo definição do BNDES e informações de

faturamento das organizações em seus sites e painel Exame, podemos também ter uma

estratificação entre organizações de pequeno, médio e grande porte consultadas. Foram

consultadas 6 organizações de pequeno porte, 13 organizações de médio porte e 24

organizações de grande porte, tendo a representação e distribuição conforme figuras abaixo.

Organizações por Porte

14%

30%

56%

Pequena

Média

Grande

Figura 40 – Participação das Organizações Consultadas por Porte

Fonte: Elaborado pelo autor

127

ogi

a da Inf

rma

ção

ecom

unic

çõ

aç

o de S

dú

Segu

Cen

Energ

unica

ção &

Organizações por Segmento x Porte

Pequena

Média

Grande

Figura 41 – Organizações Consultadas por Segmento x Porte

Fonte: Elaborado pelo autor

Foram selecionados 89 profissionais que tem um perfil profissional de mais de 3 anos

de experiência nas suas respectivas funções e atuação de liderança em suas organizações de

trabalho. Destes profissionais consultados, 51 atuam diretamente na área de TI e 38 atuam em

áreas que tem TI como apoio e/ou prestadora de serviços. A representação e distribuição

destes tipos de profissionais consultados seguem conforme figuras abaixo.

Profissionais Consultados por Área de Atuação

57%

43%

Profissionais TI Consultados

Profissionais Outras Áreas Consultados

Figura 42 – Participação dos Profissionais x Atuação

Fonte: Elaborado pelo autor

128

olog

ia da I

ação

ica

õe

açã

Ind

ros

ter

Com

caçã

Marketin

Profissionais por Segmento x Origem

Profissionais TI Consultados Profissionais Outras Áreas Consultados

Figura 43 – Profissionais Consultados x Segmento

Fonte: Elaborado pelo autor

Do total do universo das organizações consultadas, tivemos uma representativa na

amostra que respondeu satisfatoriamente a pesquisa de campo deste trabalho, conforme pode

ser visto na tabela abaixo.

Tabela 8 – Quantitativo das Respostas Obtidas das Organizações

Fonte: Elaborado pelo autor

Isto corresponde a uma amostra das organizações que responderam a pesquisa em

termos percentual da população total conforme tabela abaixo.

129

Tabela 9 – Percentual das Respostas Obtidas das Organizações

Fonte: Elaborado pelo autor

Em termos gráficos podemos ter a seguintes visões abaixo da amostra e participação

das organizações.

Organizações Consultadas Organizações Respostas Obtidas

Organizações Consultadas x Respostas Obtidas

(72%)

Figura 44 – Participação das Organizações Consultados

Fonte: Elaborado pelo autor

130

Organizações Consultadas x Respostas Obtidas

1111

Tecnologia da

Informação

Telecomunicaç

ões

Oil&Gas

Pestação de

Serviços

Indústria

Seguros

Financeiro

Call Center

Energia

Comunicação

& Marketing

Organizações Consultadas

Organizações Respostas Obtidas

(80%)

(75%)

(50%)

(71%)

(100%)

(0%)

(100%)

(50%)

Figura 45 – Participação das Organizações Consultados x Segmento

Fonte: Elaborado pelo autor

Já no total do universo dos profissionais consultados, tivemos uma representativa na

amostra que respondeu satisfatoriamente a pesquisa de campo deste trabalho, conforme pode

ser visto na tabela abaixo.

Tabela 10 – Quantitativo das Respostas Obtidas dos Profissionais

Fonte: Elaborado pelo autor

131

Tabela 11 – Percentual das Respostas Obtidas dos Profissionais

Fonte: Elaborado pelo autor

Em termos gráficos podemos ter a seguintes visões abaixo da amostra e participação

dos profissionais das organizações.

Profissionais TI Consultados Profissionais TI Respostas

Profissionais TI Consultados x Respostas Obtidas

(57%)

Figura 46 – Participação dos Profissionais de TI Consultados

Fonte: Elaborado pelo autor

132

Profissionais Outras Áreas Consultados Profissionais Outras Áreas Respostas

Profissionais Outras Áreas Consultados x Respostas Obtidas

(58%)

Figura 47 – Participação dos Profissionais de Outras Áreas Consultados

Fonte: Elaborado pelo autor

No tocante a validade da amostra, Mattar (1998, p. 34) apresenta o seguinte conceito:

Ao realizar as medições, o pesquisador deve saber se corresponderam,

efetivamente, ao que desejava medir (validade) e se o tamanho do erro

amostral ficou contido dentro das condições estabelecidas para que as

medidas sejam aceitas (confiabilidade) (MATTAR, 1998, p. 34).

Seguindo este conceito de validade e aplicando este princípio a amostra analisada é

possível afirmar que:

−

A amostra das hipóteses 1 e 3 é uma representação válida, pois abrange todas as

áreas de TI que são responsáveis pelas atividades que correspondem aos processos

do ITIL;

−

A amostra da hipótese 2 é válida por representar um conjunto de profissionais de

várias áreas da empresa que tem TI como prestadora de serviços e/ou parceira de

negócios.

Em última análise, a amostra obtida é válida para os objetivos da pesquisa, pois é

representativa do universo estudado e não apresenta indícios de erros decorrentes do processo

de coleta e seleção do grupo investigado.

133

5.3

ANÁLISE DOS RESULTADOS E TESTES DAS HIPÓTESES

5.3.1 Teste da Hipótese 1

5.3.1.1 Hipótese 1 – As melhores práticas de ti preconizadas pela OGC, através de sua

biblioteca ITIL, estão sendo adotadas pelas organizações

Conforme explanado no capítulo 4, esta hipótese tem a finalidade de avaliar se as

melhores práticas do ITIL, então sendo reconhecidas e adotadas pelas organizações e verificar

o nível de adoção destas práticas nas organizações. Para testarmos esta hipótese aplicamos o

questionário 1 que é composto de 5 grupos de perguntas, onde cada grupo está relacionado a

um nível de maturidade dos processos do ITIL.

5.3.1.2 Amostras e resultados da Hipótese 1

Inicialmente precisamos analisar a população e amostra dos resultados obtidos para o

questionário 1 no universo das organizações pesquisadas. O questionário 1 foi respondido

exclusivamente por profissionais de TI, onde foram enviados 51 questionários e obtido 29

respostas válidas. Podemos verificar na tabela abaixo o detalhamento da amostra válida de

respostas do questionário 1 e o gráfico de sua representatividade.

Tabela 12 – Quantitativo das Respostas Obtidas para Q1

Fonte: Elaborado pelo autor

134

Q1 Enviados Q1 Respondidos

Questionário 1 - Enviados x Recebidos

(53%)

Figura 48 – Q1 Enviados x Recebidos

Fonte: Elaborado pelo autor

Conforme a divisão em níveis do modelo de maturidade da OGC (2004) é possível

verificar os resultados obtidos para esta hipótese que verifica o grau de maturidade dos

processos do ITIL. Como explicado no item 4.10.1 estamos para efeito prático deste trabalho

aglutinando os noves níveis e sub-níveis originais do modelo de maturidade da OGC para

cinco níveis macro, Nível 1 – Confiança, Nível 2 – Potencial, Nível 3 – Ativo, Nível 4 –

Analítico e Nível 5 – Verificação, conforme definição criada pelo autor.

Analisando a tabela abaixo podemos verificar que a hipótese 1 é plausível por

apresentar uma concentração muito grande das organizações nos níveis 2 e 3, de Potencial e

Ativo, identificando que a grande maioria, 80% das organizações, está se potencializando ou

mesmo já praticando num nível aceitável, acima da marca de passagem estabelecida pela

OGC, as melhores práticas do ITIL. O nível de maturidade “Potencial” obteve uma

porcentagem de 48%, se destacando e representando quase a metade do quantitativo das

organizações pesquisadas se posicionando neste nível, identificando sem dúvida um

reconhecimento pelas organizações das melhores práticas do ITIL como padrão “

de facto

” e a

intenção de sua implementação mais ampla.

135

Tabela 13 – Grau de Maturidade ITIL das Organizações

Fonte: Elaborado pelo autor

Podemos numa visão gráfica ter uma visão simplificada do percentual de organizações

por nível de maturidade em melhores práticas do ITIL da OGC.

10%

20%

30%

40%

50%

Organizações x Grau de Maturidade ITIL

% Organizações

12% 48% 32% 7% 1%

Confiança Potencial Ativo Analítico Verificação

Figura 49 – Distribuição das Organizações pelos Níveis de Maturidade

Fonte: Elaborado pelo autor

5.3.1.3 Teste final da Hipótese 1

O resultado final consolidado da hipótese 1 mostra que a questão levantada é

plenamente plausível, pois 92% das organizações conseguiram em sua auto-avaliação superar

a marca de passagem da OGC em seus respectivos níveis e 80% das organizações se auto-

avaliaram nos Níveis 2 e 3, Potencial e Ativo, atestando que as melhores práticas

preconizadas pelo ITIL estão sendo reconhecidas, valorizadas e adotadas pelas organizações,

dando importância a área de TI para seus negócios.

136

5.3.2 Teste da Hipótese 2

5.3.2.1 Hipótese 2 – A utilização do BSC – Balanced Scorecard – em sua metodologia e

conceito tem sido uma alternativa para a gestão estratégica de TI dentro do

desempenho organizacional

Usando a mesma abordagem da hipótese 1, através da submissão de um questionário

de auto-avaliação temos o propósito de verificar a adequação e utilização da metodologia

BSC como uma ferramenta viável e adotada pelas organizações para a gestão estratégica de

TI.

5.3.2.2 Amostras e resultados da Hipótese 2

Inicialmente é necessário analisar a população e amostra dos resultados obtidos para o

questionário 2 no universo das organizações pesquisadas. O questionário 2 foi respondido por

profissionais de áreas dentro das organizações que tem TI como área de apoio e/ou prestadora

de serviços para suas respectivas áreas, conforme relacionado no item 4.6. Desta forma,

procuramos uma amostra que representa a visão da organização, através de áreas alinhadas

com o negócio, da área de TI e de sua gestão alinhada ou não com a estratégia da organização.

Foram enviados 38 questionários e obtido 19 respostas válidas. Podemos verificar na

tabela abaixo o detalhamento da amostra válida de respostas do questionário 2 e o gráfico de

sua representatividade.

Tabela 14 – Quantitativo das Respostas Obtidas para Q2

Fonte: Elaborado pelo autor

137

Q2 Enviados Q2 Respondidos

Questionário 2 - Enviados x Recebidos

(50%)

Figura 50 – Q2 Enviados x Recebidos

Fonte: Elaborado pelo autor

Analisando a tabela abaixo podemos verificar que a hipótese 2 é plausível por

apresentar uma concentração muito grande das organizações nas qualificações média e forte

da utilização da metodologia ou do conceito do BSC para a gestão estratégica de TI,

identificando que a enorme maioria, 90% das organizações, já pratica ativamente a gestão

estratégica e balanceada através de indicadores de avaliação da área de TI. As próprias

empresas do segmento de Tecnologia se destacam, apresentando um índice de 100%, somadas

as qualificações médias e fortes, de utilização do BSC para a gestão estratégica de suas áreas

de TI. O alto nível de maturidade do BSC nas organizações pode ser constatado pelos altos

índices das qualificações médias e forte encontradas, confirmando a adequação desta

metodologia dentro das organizações e como ferramenta adequada também para a gestão

estratégica da área de TI.

Tabela 15 – Qualificação da Utilização do BSC para a Gestão de TI

Fonte: Elaborado pelo autor

138

Podemos numa visão gráfica ter uma visão simplificada do percentual de organizações

por qualificação da utilização do BSC para a gestão estratégica de TI.

20%

40%

60%

Distribuição das Organizações X Qualificações BSC

% Qualificação

10% 53% 37%

Qualificação Fraca Qualificação Média Qualificação Forte

Figura 51 – Distribuição das Organizações pelas Qualificações BSC

Fonte: Elaborado pelo autor

5.3.2.3 Teste final da Hipótese 2

O resultado final consolidado da hipótese 2 mostra que a questão levantada é

plenamente plausível, pois 90% das organizações se auto-avaliaram como utilizando o

conceito ou a metodologia do BSC –

Balanced Scorecard

– na sua avaliação estratégica e que

a área de TI também está incluída e sendo avaliada sob indicadores, como prega o conceito do

BSC. Desta forma, é mais que viável, pois já é uma realidade praticada, a utilização pelas

organizações do conceito e metodologia do BSC para a gestão estratégica de sua área de TI.

5.3.3 Teste da Hipótese 3

5.3.3.1 Hipótese 3 – As organizações possuem um indicador de performance para gestão e

avalaição dos resultados da adoção das melhores práticas de TI.

Usando a mesma abordagem da hipótese 2, onde através da submissão de um

questionário de auto-avaliação tivemos o propósito de verificar a utilização da metodologia

BSC como uma ferramenta viável e adotada pelas organizações para a gestão estratégica de

TI, agora na hipótese 3 temos o propósito de verificar se existem indicadores específicos para

mediar os resultados da adoção das melhores práticas preconizadas no ITIL.

139

São comparados os resultados e as respostas avaliam se as organizações que

reconhecem e adotam as melhores práticas em TI possuem um modelo ou metodologia de

aferir e acompanhar os benefícios da adoção e prática do ITIL de forma a potencializar o

desenvolvimento e o resultado de seus negócios.

5.3.3.2 Amostras e resultados da Hipótese 3

O questionário 3 foi respondido exclusivamente por profissionais de TI das

organizações, de forma a obtermos a visão e a realidade de como se realiza a gestão

estratégica interna da área de TI e se esta de certa forma está alinhada com a metodologia

BSC utilizada de forma mais ampla pelas organizações, e se existem indicadores específicos,

principalmente para medição dos resultados alcançados pela adoção da melhores práticas.

Foram enviados 51 questionários para os diversos profissionais de TI das organizações

consultadas e obtido apenas 18 respostas válidas. Podemos verificar na tabela abaixo o

detalhamento da amostra válida de respostas do questionário 3 e o gráfico de sua

representatividade.

Tabela 16 – Quantitativo das Respostas Obtidas para Q3

Fonte: Elaborado pelo autor

140

Q3 Enviados Q3 Respondidos

Questionário 3 - Enviados x Recebidos

(35%)

Figura 52 – Q3 Enviados x Recebidos

Fonte: Elaborado pelo autor

Analisando a tabela abaixo podemos verificar que a hipótese 3 não é plausível por

apresentar a totalidade das organizações nas qualificações fraca e média da utilização de

indicadores para a gestão dos resultados práticos da adoção do ITIL, identificando ainda que a

maioria, 56% das organizações, apresenta um nível considerado fraco de utilização de

indicadores para a verificação dos resultados obtidos com a adoção das melhores práticas.

Numa visão mais otimista, podemos perceber que 44% das organizações já se

posicionam numa qualificação média, com o estabelecimento de alguns indicadores que de

certa forma estão associados com os resultados da prática do ITIL, constando um crescente

amadurecimento desta questão nas organizações.

Também podem ser destacados os percentuais alcançados pelos segmentos de

Tecnologia da Informação e Prestação de Serviços Tecnológicos, respectivamente 75% e

60%, de qualificação considerada fraca na utilização de indicadores para a gestão dos

resultados da adoção do ITIL, quando verificamos que justamente estas organizações destes

segmentos têm maior importância na adoção das melhores práticas do ITIL e apresentaram

ótimos índices de qualificação média e forte na utilização da metodologia do BSC para a

Gestão Estratégica de TI, respectivamente 100% e 75%.

141

Tabela 17 – Qualificação da Utilização de Indicadores para a Gestão do ITIL

Fonte: Elaborado pelo autor

20%

40%

60%

Organizações x Qualificações Indicadores ITIL

% Qualificação

56% 44% 0%

Qualificação Fraca Qualificação Média Qualificação Forte

Figura 53 – Distribuição das Organizações pelas Qualificações de Utilização de

Indicadores para a Gestão do ITIL

Fonte: Elaborado pelo autor

5.3.3.3 Teste final da Hipótese 3

O resultado final consolidado da hipótese 3 mostra que a questão levantada não é

plausível, pois apesar de 80% das organizações se auto-avaliaram num nível potencial de

reconhecimento e adoção das melhores práticas preconizadas pelo ITIL e adotando-o como

um padrão

“de facto”

, como atestado na hipótese 1, e também apesar de 90% das

organizações se auto-avaliarem como utilizando o conceito ou a metodologia do BSC –

Balanced Scorecard

– em sua gestão estratégica, como atestado na hipótese 2, verificamos

142

que ainda não há uma avaliação real dos resultados práticos obtidos pela adoção do ITIL com

indicadores associados a gestão de seus melhores processos, como prega o conceito do BSC.

5.4

CONSIDERAÇÕES FINAIS

A apresentação dos resultados obtidos com a pesquisa de campo foi o objetivo deste

capítulo. Através de análise estatística, tabelas e gráficos foi efetuada uma análise das

organizações verificando o grau de maturidade na utilização das melhores práticas de

preconizadas pelo ITIL, foi também qualificado o grau de adoção da metodologia BSC na

gestão estratégica de TI destas organizações e verificado se há alguma avaliação dos

resultados obtidos com a adoção e prática do ITIL.

A amostra investigada foi considerada válida para representar um universo amplo e

diversificado de organizações de vários segmentos e os resultados das pesquisas apresentaram

confiabilidade estatística suficiente para verificar a plausibilidade e não-plausibilidade das

hipóteses. Os resultados obtidos serão comentados na conclusão da dissertação.

143

6 CONCLUSÕES E RECOMENDAÇÕES

6.1

CONSIDERAÇÕES INICIAIS

O objetivo deste capítulo é apresentar as conclusões de todo o processo de condução

da pesquisa desde seu planejamento, levantamento bibliográfico, referencial teórico,

metodologia e resultados da pesquisa de campo.

Os resultados da pesquisa de campo subsidiaram a análise de cada uma das hipóteses

levantadas, explicando-se sua plausibilidade ou não-plausibilidade.

Apresentaremos as contribuições principais deste trabalho para o desenvolvimento de

uma metodologia de verificação dos resultados da adoção do ITIL nas organizações.

6.2

CONCLUSÃO SOBRE A PLAUSIBILIDADE DAS HIPÓTESES

Este trabalho apresentou os resultados do estudo e pesquisa de campo sobre as

metodologias ITIL, de melhores práticas em TI, e BSC, de gestão estratégica das

organizações. Nas duas primeiras hipóteses levantadas neste trabalho se avaliou dentro do

universo pesquisado os atuais níveis de adoção e/ou utilização destas metodologias pelas

organizações, obtendo uma representativa participação, acima de 50%, de respostas válidas

para análise e obtenção dos resultados apresentados. Já na terceira hipótese levantada, que foi

apresentada para o mesmo universo pesquisado da hipótese 1, verificamos um nível inferior

de participação, de 35%, o que já poderia ser interpretado como um sinalizador da inovação

do assunto abordado junto às organizações.

A pesquisa para teste de plausibilidade da hipótese 1 teve com base o modelo de

maturidade de processos de TI (

ITSM – IT Maturity Model

), implementado pela OGC, que

144

desenvolveu dois questionários, em que um foi adaptado para esta pesquisa e usado para

verificar o atual nível de implementação das premissas e melhores práticas do ITIL.

O resultado obtido nesta pesquisa foi associado aos níveis de maturidade máximos

estabelecidos pela OGC em seu

site

e comparados com o marca de passagem definida pela

OGC para cada nível de maturidade, que sofreu aglutinações e adequação para cinco níveis

pelo autor. Esta metodologia foi detalhada no capítulo 4 deste trabalho.

Desta forma, foi verificada a plausibilidade da hipótese 1 e por conseqüência suas

questões-chaves. Para um percentual de compatibilidade maior que o percentual estabelecido

pela OGC na marca de passagem, a organização foi considerada plenamente no nível de

maturidade correspondente. No caso de obtenção de um percentual de compatibilidade menor

que o percentual estabelecido pela OGC na marca de passagem, a organização também foi

considerada neste nível de maturidade correspondente, mas de forma insatisfatória. Esta

abordagem foi utilizada apenas para neste estudo termos uma visibilidade mais ampla dos

níveis de maturidade que as organizações estão conseguindo alcançar.

Já para o teste de plausibilidade das hipóteses 2 e 3, foi utilizado um conceito de nível

de qualificação de utilização da metodologia, conceito ou instrumento questionado, se

estabelecendo três níveis de qualificação: fraca, média e forte. Com base na

representatividade das organizações entre estes três níveis de qualificação, podemos analisar e

discorrer sobre os aspectos que levam a plausibilidade ou não destas hipóteses, conforme

detalhado no capítulo 4 deste trabalho.

No teste de plausibilidade da hipótese 2 foi obtido um retorno de 50% dos

questionários enviados para o universo de profissionais que não são da área de TI, e que a tem

como área de apoio ou prestadora de serviços para seu negócio. Esta é uma representação

significativa do universo pesquisado e que valida a amostra, que apresentou um alto índice,

90% das organizações, nas qualificações média e forte da adoção e prática do conceito ou da

metodologia do BSC nas organizações, atestando a total plausibilidade da hipótese 2.

No teste de plausibilidade da hipótese 3 foi obtido um retorno de apenas 35% dos

questionários enviados para o universo de profissionais da área de TI, já demonstrando de

certa forma uma inovação do assunto levantado pela hipótese. Esta foi a menor representação

que tivemos do universo pesquisado e que apresentou um alto índice, 56% das organizações,

na qualificação considerada fraca da adoção e gestão de algum modelo ou metodologia para

medição e avaliação dos resultados práticos em TI da adoção das melhores práticas. Por outro

lado, também identificamos no universo pesquisado que 44% das organizações já se auto-

avaliaram na qualificação média de utilização de alguma metodologia ou mecanismo de

145

avaliação dos resultados obtidos pela adoção do ITIL, reforçando que este é um caminho em

amadurecimento e em busca pelas organizações, até mesmo pela nova abertura e possibilidade

de certificação internacional ISO 20000 associada à adoção das melhores práticas em TI.

Tabela 18 – Hipóteses X Plausibilidade

HÍPOTESE PLAUSIBILIDADE

1 - As melhores práticas de TI preconizadas pela OGC,

através de sua biblioteca ITIL, estão sendo adotadas pelas

organizações.

PLAUSÍVEL

80% das organizações nos níveis 2 e

3 de maturidade da OGC

2 - A utilização do BSC – Balanced Scorecard – em sua

metodologia e conceito tem sido uma alternativa para a

gestão estratégica de TI dentro do desempenho

organizacional.

PLAUSÍVEL

90% das organizações nas

qualificações média e forte de

utilização do BSC

3 - As organizações possuem um indicador de performance

para gestão e avaliação dos resultados da adoção das

melhores práticas de TI.

NÃO-PLAUSÍVEL

56% das organizações na

qualificação fraca de avaliação dos

resultados do ITIL

Fonte: Elaborado pelo autor

O resultado final dos testes de plausibilidade das hipóteses apresenta uma situação em

que encontramos as organizações amplamente reconhecendo, adotando e praticando as

melhores práticas de TI preconizadas pela OGC em sua biblioteca ITIL, fazendo com que

estas melhores práticas realmente se tornassem um padrão “

de facto

” e na verdade agora

também “

de direito

” com sua transformação em norma internacional ISO 20000, mas ainda

não se tem uma metodologia ou instrumento para a gestão e avaliação dos resultados práticos

obtidos com a adoção do ITIL. Também aproveitamos para validar o alto nível de utilização

da metodologia e ferramenta BSC de gestão estratégica de resultados nas organizações já para

a avaliação de TI. Com estas condições identificadas, acreditamos ser um possível caminho

natural de evolução para a futura plausibilidade da hipótese 3 seria a utilização e criação de

indicadores dentro do modelo do BSC para a avaliação e gestão dos resultados da adoção das

melhores práticas.

6.3

PREVISÕES POSSÍVEIS E PLAUSÍVEIS

A adoção de um modelo de processos para a gestão de TI nas empresas é muito mais

do que uma questão organizacional, mas uma questão de sobrevivência da própria área de TI

146

e em muitos casos da própria organização. Conforme já citado no referencial teórico,

definidos os processos, estes devem estar sob controle e uma vez sob controle, estes podem

ser repetidos e devem ser gerenciados e ter seus resultados medidos. Desta forma, quando o

grau de controle sobre os processos pode ser definido, métricas podem ser construídas para

controlar os processos.

Pode-se fazer uma previsão baseada na pesquisa realizada que as organizações

pesquisadas estarão adotando como prática de governança de TI o modelo ITIL e caminhando

para um aumento do seu nível de maturidade na adoção, tornando iminente a criação de

métricas apropriadas para a medição dos resultados obtidos por esta adoção, reforçado ainda

pelo novo fato da transformação da base do ITIL em uma nova norma internacional, a ISO

20000, que já apresenta um grande potencial de reconhecimento e certificações.

6.4

CONTRIBUIÇÃO-CHAVE DO CONJUNTO DO TRABALHO

O presente trabalho trouxe oportunidades importantes de aprofundamento no estudo

das metodologias de governança da tecnologia da informação, principalmente do ITIL e na

metodologia do BSC de gestão estratégica. A principal contribuição que destacamos foi a

possibilidade de verificar, através de instrumentos científicos de pesquisa, o grau de aderência

e maturidade das organizações aos processos de governança do ITIL.

A aplicação dos formulários de pesquisa da OGC, adaptados, mostrou-se de extremo

valor para verificar a maturidade dos processos destas organizações em cada nível do ITIL.

A validade da utilização do BSC para gestão estratégica de TI baseada na metodologia

de indicadores ficou também reforçada. Pelo fato das hipóteses 1 e 2 terem sido plausíveis, é

possível considerar que o ITIL e o BSC já estão inseridos como boas práticas de gestão dentro

das organizações.

6.5

A ISO 20000

O novo “

standard”

de gestão de serviços de tecnologias de informação, ISO/IEC

20000, foi publicado em 15 de dezembro de 2005 e promove a adoção de um processo

integrado para a prestação e gestão eficaz dos serviços de TI que responde aos requisitos de

negócio e dos clientes para endereçar o fornecimento destes serviços e a sua contribuição para

147

o sucesso do negócio. Este novo padrão internacional substitui o “

standard

” britânico

reconhecido mundialmente, BS 15000.

O ISO/IEC 20000 foi desenvolvido para responder às necessidades de uma audiência

global e fornecer um entendimento comum da gestão de serviços de tecnologias de

informação em todo o mundo. Cobre os aspectos responsáveis por 80% do investimento total

em tecnologias de informação da grande maioria das organizações. À semelhança do que

acontecia com o BS 15000, este “

standard

” é publicado em duas partes e permitirá as

organizações compreenderem como poderão alcançar a qualidade no serviço de TI prestado

aos seus clientes, internos e externos.

Uma das pequenas alterações feitas ao “

standard

” britânico BS 15000 é o alinhamento

entre as partes 1 e 2, como pode ser visto abaixo:

−

Parte 1: ISO/IEC 20000-1:2005 Gestão de serviços de tecnologias de

informação. Especificações para a Gestão de Serviço. Fornece os requisitos

da gestão de serviços e é relevante para os responsáveis pela preparação,

implementação ou gestão continuada dos serviços de TI na organização. As

organizações poderão assegurar a certificação dos seus sistemas de gestão de

serviços de TI de modo independente, em conformidade com os requisitos da

ISO/IEC 20000-1:2005.

−

Parte 2: ISO/IEC 20000-2:2005 Gestão de serviços de tecnologias de

informação. Código de Prática para a Gestão de Serviço. Fornece orientação

para os auditores internos e assistência aos prestadores de serviços que

planejam melhorias no serviço ou se querem preparar para auditorias em

relação à norma ISO/IEC 20000-1:2005.

Em conjunto, as duas partes, representam o primeiro padrão mundial para a gestão de

serviços de TI, que suporta e é totalmente compatível com o modelo ITIL (

IT Infrastructure

Library

Não existem muitas diferenças entre a nova ISO/IEC 20000 e o “

standard”

original

BS 15000. As alterações foram feitas de modo a adequá-lo a uma audiência internacional e as

pequenas alterações demonstram a eficácia do “

standard

” britânico original e do ITIL.

148

Figura 54 – Relação ISO 20000 x BS 15000 x ITIL

Fonte: O autor, adaptado do itSMF

O estatuto internacional do padrão ISO/IEC 20000 é fundamental para a sua adoção a

nível mundial. Torna-se claro que atingir a certificação, medindo o nível de serviço face ao

“

standard

”, tem um valor acrescentado real para as organizações não só porque demonstra a

qualidade dos serviços internos como lhes permite selecionar parceiros externos adequados.

A norma ISO 20000-1:2005 passa a ser o referencial internacional para a Gestão de

Serviços TI. Esta norma fornece uma matriz para a avaliação e especificação para a adoção de

uma abordagem integrada para o alcance de uma gestão efetiva dos serviços TI, de forma a ir

de encontro às necessidades do negócio e aos requisitos dos clientes de TI, internos e

externos.

6.6

NOVAS CONTRIBUIÇÕES E MODELOS QUE PODEM SER DESENVOLVIDOS

Na economia atual voltada a prestação de serviços, as organizações cada vez mais se

apóiam na área de Tecnologia da Informação para a obtenção de um grande número de

serviços. No entanto, estas organizações não estão normalmente satisfeitas com a qualidade

149

dos serviços de TI recebidos e algumas vezes são dependentes de terceiros cujo futuro é

incerto, especialmente neste período caracterizado por economias em constantes mudanças.

As organizações podem responder a este problema através primeiramente da adoção

de melhores práticas – ITIL, e normas internacionais de qualidade – ISO 20000, e da gestão

dos resultados alcançados – BSC, seja através da utilização de acordos de nível de serviço

(

SLA – Service Level Agreemet

) ou ainda num nível melhor com a gestão de níveis de serviço

(

SLM – Service Level Management

), apoiados por mecanismos tais como o modelo

Balanced

Scorecard

(BSC).

A principal nova contribuição que pode ser desenvolvida é um processo adequado de

gestão contínua dos serviços de TI e medição dos resultados associados com a adoção das

melhores práticas a ser instalado nas organizações, para se evitar problemas de recebimento

de serviços não satisfatórios, apesar de teoricamente estar adotando as melhores práticas e

normas internacionais.

Figura 55 – Dilema: Adoção Melhores Práticas x Resultados para o Negócio

Fonte: o autor adaptado do IT Service Manage Forum – itSMF (2006)

150

A gestão dos resultados alcançados, que podemos conceituar genericamente como

SLM (

Service Level Management

) deveria ser expressa e uma abordagem utilizando

mecanismos como o BSC pode ajudar na definição ou aprimoramento deste gerenciamento de

resultados.

Portanto, uma maneira de simplificar o processo de SLM é utilizar o BSC. O BSC,

desenvolvido por Kaplan e Norton em 1990 é baseado na idéia de que a avaliação de uma

organização não deve estar restrita às tradicionais medidas de desempenho financeiro, mas

também deveria ser complementada com medidas relativas a satisfação do cliente, processos

internos e a habilidade de inovar. Os resultados conseguidos dentro destas perspectivas

adicionais devem garantir resultados financeiros futuros.

Kaplan e Norton propõem uma estrutura em 3 camadas para estas perspectivas:

missão, objetivos e medidas. Para colocar em ação o BSC, as organizações devem traduzir

cada uma das perspectivas nas métricas ou indicadores e medidas correspondentes que

avaliem a situação atual. Estas avaliações devem ser repetidas periodicamente e serem

confrontadas com as metas estabelecidas anteriormente.

framework

genérico do BSC pode ser traduzido em necessidades mais específicas

de uma função de TI, seus projetos e processos específicos, tais como “Definição e

Gerenciamento de Níveis de Serviço (SLM)”. Reconhecendo que TI é um fornecedor de

serviço interno nas organizações, as perspectivas propostas no BSC genérico devem ser

alteradas de acordo com as seguintes perspectivas: distribuição corporativa, orientação ao

cliente, excelência operacional e orientação futura.

Um BSC de SLM genérico que pode ser utilizado para medir e gerenciar o processo de

SLM é mostrado na tabela abaixo.

151

Tabela 19 – Abordagem SLM-BSC

Fonte: O autor, adaptado do Information Systems Audit and Control Association – ISACA

A perspectiva de Orientação para o Usuário representa a avaliação do usuário do

processo SLM e representa a satisfação do usuário baseada em pesquisas e nos níveis de

serviço atendidos para as aplicações e operações de TI.

A perspectiva de Excelência Operacional representa os processos e padrões de TI

empregados para entregar os serviços solicitados incluindo o nível de maturidade do processo

SLM como um todo.

A perspectiva de Orientação para o Futuro representa os recursos humanos e

tecnológicos necessários para que o processo SLM entregue seus serviços de TI de forma

contínua.

A perspectiva da Contribuição para a Organização representa o valor de negócio

agregado a partir dos processos e padrões de TI com a porcentagem dos processos de negócio

cobertos pelas SLAs e medidos pelo SLM.

Na construção de um SLM, utilizando o BSC, específico para a organização, várias

etapas precisam ser seguidas. Primeiro, o conceito da técnica SLM-BSC precisa ser

apresentada à alta administração, a gerência de TI e aos colaboradores envolvidos no processo

SLM e então uma equipe do projeto SLM deve ser criada. Em segundo lugar, durante a fase

de coleta de dados, as informações são coletadas nas métricas definidas para o SLM. As

152

métricas identificadas devem ser específicas, mensuráveis, aceitáveis, realistas, realizáveis.

Desta forma, a organização evita o desenvolvimento ou a aceitação de métricas para as quais

informações completas ou acuradas não podem ser coletadas, ou que levam a ações contrárias

aos melhores interesses da organização.

Finalmente, baseado nos princípios de Kaplan e Norton e em um modelo genérico, um

SLM-BSC específico para a organização, como apresentado aqui, pode ser desenvolvido.

Estabelecer um processo eficiente de gestão estratégica de TI e seus serviços é uma

tarefa complexa e difícil que requer recursos multidisciplinares e experiência. O modelo

genérico do BSC é um instrumento útil que, através da tradução em um conjunto de

indicadores SLM-BSC, pode simplificar o processo SLM. O BSC pode permitir que uma

organização tenha SLAs mais balanceados e um processo SLM mais maduro com o objetivo

final de atingir os objetivos de negócio.

6.7

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Foram apresentadas neste capítulo as conclusões do trabalho de pesquisa sobre o

estudo da adoção das melhores práticas de TI – ITIL e da metodologia de gestão e avaliação

de desempenho BSC.

Foi apresentado um resumo das hipóteses, suas questões-chave e a conclusão a

respeito de suas plausibilidades.

Foi apresentada a relevância da nova norma ISO 20000, baseado no ITIL, e

apresentadas idéias para trabalhos futuros que podem ser desenvolvidos a partir das

conclusões desta dissertação.

153

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158

8 ANEXOS – QUESTIONÁRIOS DE AUTO-AVALIAÇÃO

Estes questionários fazem parte da dissertação do mestrando Carlos Augusto Pestana

Rodrigues, do curso de

Mestrado Acadêmico de Engenharia de Produção da UFF

. O

pesquisador busca investigar o atual nível de adoção e maturidade do ITIL e BSC nas

organizações, bem como avaliar se há mecanismos de gestão de performance associado aos

resultados práticos da utilização de melhores práticas.

A pesquisa de campo será realizada em organizações de atuação em diversos

segmentos e mercados atuais que lidam diretamente com tecnologia de informação dentro de

seus negócios.

Para facilitar a obtenção dos dados de cada organização, foram elaborados

questionários dirigidos aos executivos de tecnologia de informação e outros executivos que

conheçam os aspectos relacionados à aplicação da tecnologia da informação dentro da

organização e seu negócio.

As respostas serão confidenciais e os questionários serão numerados para ajudar no

desenvolvimento da pesquisa e não será usado para nenhum tipo de seleção do entrevistado e

sua organização. Cada resposta será combinada com outros questionários e apresentada

somente em sumário nesta pesquisa.

8.1

QUESTIONÁRIO 1

Este questionário é uma auto-avaliação dos processos do ITIL, e permite estabelecer

até que ponto a organização adotou a orientação de melhor prática disponível da OGC (

Office

of Government Commerce

O plano de auto-avaliação é composto por um questionário simples que permite

averiguar quais as áreas que deveriam ser endereçadas para melhorar a capacidade de

159

processos de TI globais da empresa. A avaliação está baseada em uma forma genérica que

reconhece que há vários elementos estruturais que precisam estar presentes nos processos da

organização a fim de satisfazer os objetivos globais da empresa e as necessidades do cliente.

Para estabelecer onde uma organização em particular está em relação a sua capacidade

de processos, um número variável de perguntas deve ser respondido. São atribuídos pesos às

perguntas. Para as perguntas consideradas obrigatórias é atribuído um peso maior para as que

estiverem respondidas com ‘Sim’. Estas perguntas são identificadas por um 'M' na primeira

coluna da planilha.

Instruções para preenchimento

Digite as suas informações na parte “Informações Gerais do Entrevistado”.

As perguntas só podem ser respondidas com um S (Sim) ou N (Não) nas células cinza.

Cada setor tem uma contagem mínima a ser alcançada antes de você se mover para o

próximo nível. Você será informado se é possível passar para o próximo setor. A avaliação

requer honestidade em seu preenchimento. Não há nada a ser ganho apresentando um

resultado que não está baseado em respostas verdadeiras.

As células cinza são as únicas regiões que podem ser editadas assim você não tem que

preocupar sobre outras células na planilha.

Ao término de toda a avaliação você achará um gráfico que compara suas contagens

contra o nível mais alto atingido segundo as pesquisas realizadas pela OGC em empresas de

todo o mundo.

Sua participação é extremamente valiosa para esta pesquisa e desde já agradecemos a

sua participação.

160

Nome:

Cargo:

Empresa:

Tempo de Empresa:

Porte da Empresa:

Capital da Empresa:

E-mail:

Informações Gerais do Entrevistado:

Auto Avaliação: Nível de Adoção do ITIL

(

S)im ou (N)ão

Nível 1 – Confiança

1. Existe ao menos alguma atividade de TI estabelecidada dentro das melhores práticas do ITIL, tais

como: definição de serviço, negociação de escopo, etc ?

2. Foi reconhecido o ITIL como uma referência de melhores práticas em TI ?

3. Tem se investindo no aumento do conhecimento e capacitação de seus recursos humanos em ITIL?

pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 1 outra

rgunta 'S'

OK 4

Nível 1.5

4. Os propósitos e beneficios do ITIL estão disseminados por toda a organização ?

5. Existe acesso apropriado aos dados que fundamentam as melhores práticas ?

6. Existem procedimentos acordados sobre o treinamento, capacitação e certificação dos recursos de

TI ?

Grupo I

A pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 1 outra

pergunta 'S'

OK 4

Nível 2 – Potencial

7. Existem responsáveis pelas atividades de treinamento, capacitação e certificação nas melhores

práticas ?

8. Um catálogo de serviços existentes de TI foi preparado ?

9. Há mecanismos para monitorar e revisar níveis de serviço existentes ?

10. O catálogo de serviço dá um quadro claro e preciso de todos os serviços que são providos ?

11. Todos os pedidos de atendimento do cliente são verificados?

12. Existe um mecanismo voltado para melhoria contínua ?

13. São priorizados serviços no catálogo de serviço ?

14. A maioria de serviços é coberta por acordos prévios com os clientes ?

15. Todo serviço de TI existente foi revisado e acordado com os clientes?

16. A maioria dos serviços de TI prestados são suportados por contratos ?

17. Há mecanismos para monitorar e medir todos os itens de contratos existentes ?

18. Os contratos são revisados em uma base regular?

A pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 6 outras

perguntas com 'S'

OK 27

Nível 2.5

19. Você compara a provisão de serviço com o planejado ?

20. Você tem um mecanismo por manter seu catálogo de serviço em ordem com possibilidade de

inclusão e alteração de serviços ?

21. Você usa registros de serviço para proporcionar a gerência e aos clientes informação significante

sobre a qualidade de serviço ?

Grupo II

A pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 1 outra

pergunta 'S'

OK 4

161

Nível 3 – Ativo

22. São produzidos relatórios padronizados dos serviços de TI regularmente?

23. São definidos os serviços e os seus componentes explicitamente e o que está fora do escopo de

atuação ?

24. Nos acordos estabelecidos têm identificado objetivos fundamentais de forma clara, tais como

duração em horas do serviço, disponibilidade, confiança, apoio, tempo de resposta e controle de

mudança ?

25. São identificados os componentes de serviço tais como itens de aplicações, redes, etc ?

pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 2 outras

rguntas com 'S'

OK 5

Nível 3.5

26. São documentados os padrões e outros critérios de qualidade dos serviços de TI?

27. O pessoal responsável pelas atividades de suporte aos serviços de TI é treinado adequadamente

nas melhores práticas?

28. A organização fixa e/ou revisa metas ou objetivos de TI?

29. A organização usa alguma ferramenta para apoiar a gestão dos serviços de TI ?

Grupo III

A pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 1 outra

pergunta 'S'

OK 6

Nível 4 – Analítico

30. Você proporciona para a organização informação relacionada aos objetivos dos serviços e o seu

desempenho atual ?

31. Você proporciona para a organização informação a respeito de tendências de brechas nos níveis

de serviço acordados ?

32. Você proporciona para a organização informação a respeito da oferta de serviço padrão?

33. Você provê a organização com informação sobre o número de novos pedidos/pedidos de

mudança ?

34. Você proporciona a organização informação sobre as tendências nas requisições de nível de

serviço ?

35. A Gestão da Organização está monitorando recursos de TI para prover uma avaliação de como as

realizações alcançarão os objetivos ?

pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 1 outra

rgunta 'S'

OK 12

Nível 4.5

36. A Gestão de TI envolve ativamente a "Administração de Disponibilidade" em relação a níveis de

serviço ?

37. Quando são negociados níveis de serviço são envolvidas todas as áreas de entrega de TI de

serviço e de apoio como Gerência de Capacidade, Gerência Financeira de Serviços de TI, Suporte a

Serviços e Administração de Mudanças?

38. O Nível de Serviço Acordado é consultado por Administração de Mudanças em relação ao

impacto potencial de mudanças nos níveis de serviço acordados ?

39. O catálogo de serviço é integrado e é parte do banco de dados de consulta livre aos clientes ?

40. Os procedimentos utilizados asseguram que o incidente e o problema que controlam objetivos

incluidos nos acordos realizados são os mesmos preconizados nas melhores práticas ?

Grupo IV

A pontuação mínima para passar destes nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M') + 2 outras

perguntas com 'S'

OK 7

162

Nível 5 – Verificação

41. Você checa com o cliente se as atividades executadas pelo SLM suportam adequadamente as

suas necessidades de negócio ?

42. Você checa com o cliente se eles estão satisfeitos com os serviços realizados ?

43. Você está monitorando ativamente tendências na satisfação do cliente ?

44. Você está alimentando informações de pesquisa dos clientes em uma agenda de melhoria de

serviços ?

Grupo V

45. Você está monitorando a percepção de valor dos clientes em relação aos serviços que eles

recebem ?

A pontuação mínima para passar deste nível é: 'S' para todas as perguntas mandatórias ('M')

OK 5

Pré-Requisitos

Propósitos

Capacidade do

Processo

Integração Interna

Produtos

Controle de Qualidade

Informação de

Gerenciamento

Integração Externa

Interface com o

Cliente

Resultado do Nível de Adoção do ITIL

Maior Contagem Atingida

Sua Contagem

8.2

QUESTIONÁRIO 2

Este questionário é uma auto-avaliação do nível de utilização do BSC na organização

para a gestão estratégica de TI.

163

O plano de auto-avaliação é composto por um questionário simples que permite

averiguar o nível de utilização do BSC nas organizações para a gestão estratégica de TI. Para

estabelecer onde uma organização em particular está em relação a sua capacidade de

utilização do BSC para a gestão de TI, um número variável de perguntas deve ser respondido.

São atribuídos pesos às perguntas. Para as perguntas consideradas obrigatórias é atribuído um

peso maior para as que estiverem respondidas com ‘Sim’. Estas perguntas são identificadas

por um 'M' na primeira coluna da planilha.

Instruções para preenchimento

Digite as suas informações na parte “Informações Gerais do Entrevistado”.

As perguntas só podem ser respondidas com um S (Sim) ou N (Não) nas células cinza.

Cada setor tem uma contagem mínima a ser alcançada antes de você se mover para o

próximo nível. A avaliação requer honestidade em seu preenchimento. Não há nada a ser

ganho apresentando um resultado que não está baseado em respostas verdadeiras.

As células cinza são as únicas regiões que podem ser editadas assim você não tem que

preocupar sobre outras células na planilha.

Sua participação é extremamente valiosa para esta pesquisa e desde já agradecemos a

sua participação.

164

Informações Gerais do Entrevistado:

Nome:

Cargo:

Empresa:

Tempo de Empresa:

Porte da Empresa:

Capital da Empresa:

E-mail:

Auto Avaliação: Qualificação de Utilização BSC para Gestão de TI

(S)im ou (N)ão

1. Existem pelo menos algumas atividades de administração financeira estabelecidas

dentro da organização, por exemplo previsão de custo, orçamento de despesas,

administração de custo de serviço ?

2. São nomeadas atividades de administração financeira a indivíduos específicos ou

a áreas funcionais?

3. A organização estabeleceu uma metodologia de gestão estratégica e de resultados

baseada no modelo BSC ?

4. Os propósitos e benefícios da gestão estratégica de TI foram disseminados dentro

da organização?

5. O desempenho de TI é avaliado segundo critérios financeiros. A TI é analizada

como um centro de custos ?

6. Foram estabelecidas metas explicitas para administração financeira de TI

(recuperação de custo de TI) ?

7. Há procedimentos acordados para o cálculo e registro dos custos de TI ?

8. Foram nomeadas responsabilidades para as várias atividades de administração

financeira de TI ?

9. Há procedimentos explícitos para planejamento do uso de TI com boa relação

custo/benefício ?

10. Os orçamentos são monitorados e há relatórios regulares de orçamento versus

despesa?

11. Há o uso eficaz de TI para flexibilidade dos negócios ?

12. Há mecanismos satisfatórios para capturar e alocar custos em andameto ?

13. As estratégias e planos de TI sào bem documentados e explicitam nas

necessidades de negócio ?

14. Há um processo definido por administrar o custos de serviço de TI?

15. Foram fixados limites para investimento e despesa operacional de TI?

16. A alta administração da organização participa do planejamento estratégico de

TI?

17. A administração de TI participa do planejamento estratégico da organização?

18. A gerência da área de negócios formula estratégias a partir e alinhado com TI?

19. A área de negócios faz uso eficaz da TI para o crescimento do seu setor?

20. A TI é avalida segundo sua liderança tecnológica?

21. A TI é avaliada pela qualidade de suas soluções?

165

22. Os recursos de TI são alocados e priorizados a partir do planejamento

estratégico da organização?

23. A Administração Financeira de serviços de TI têm responsabilidade pela

perfeição e correção dos relatórios de despesa ?

24. A área de negócios prioriza a alocação de recursos para TI ?

25. A área de negócios vislumbra novas oportunidades de negócio por meio da

utilização de TI ?

26. Os relatórios padrão de custos são compatíveis com a despesa e a renda

produzidas em TI?

27. São providos orçamentos para todas as atividades de TI?

28. A soma dos itens de custo é igual ao custo total dos serviços de TI ?

29. As aplicações de TI são importantes para o sucesso das operações da

organização?

30. TI apresenta, projeta e implementa soluções adequadas a estratégia de negócios

da organização?

31. TI produz orçamentos formais para cada cliente?

32. São efetuadas auditorias em TI de forma regular?

33. Os padrões e outros critérios de qualidade aplicáveis a organização também são

adotados em TI ?

34. O pessoal de TI responsável pelas atividades de administração financeira é

adequadamente treinado ?

35. A organização fixa e/ou revisa metas ou objetivos para administração

financeira?

36. A organização usa ferramentas satisfatórias para apoiar o processo de

administração financeira?

37. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI em

relação a suas previsões de despesas ?

38. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito dos custos atuais de recursos e serviços versus custos planejados ?

39. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito dos objetivos financeiros para recuperação de custo?

40. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito dos custos de recursos a serem provido ou "vendidos" para o próximo ano

fiscal ?

41. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito da renda atual por recurso, serviço e cliente contra renda planejada ?

42. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito do desempenho na administração dos custos de serviço contra objetivo

financeiro?

43. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito de ações necessárias para alcançar objetivos financeiros ?

44. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito da análise de divergências no planejamento ?

45. A Administração Financeira provê informação para a área de serviços de TI a

respeito dos métodos de Contabilidade?

46. Existem reuniões regulares com as partes interessadas de TI sobre o

gerenciamento de assuntos de financeiros ?

47. A área de Gerenciamento Financeiro troca informação com a Gerência de

Serviços de TI a respeito do custo total, por cada área de negócio ?

48. A área de Gerenciamento Financeiro troca informação com a Gerência de

Serviços de TI a respeito da renda total, por área de negócio ?

166

49. A área de Gerenciamento Financeiro troca informação com a Gerência de TI

sobre problemas de custos ?

50. A área de Gerenciamento Financeiro troca informação com a Gerência de

Serviços de TI em relação a cobrança de serviços?

51. A área de Gerenciamento Financeiro troca informação com a Gerencia de

Mudança de TI para administrar custos de serviços (revisão de níveis de serviço,

preços por recursos, etc.) ?

Sua Contagem 107

Qualificação de Utilização do BSC para Gestão de TI

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Maior Contagem Atingida Sua Contagem

8.3

QUESTIONÁRIO 3

Este questionário é uma auto-avaliação do nível de utilização de indicadores ou outros

mecanismos de performance baseados no BSC na organização para a avaliação dos resultados

práticos da adoção das melhores práticas de TI.

O plano de auto-avaliação é composto por um questionário simples que permite

averiguar o nível de utilização de mecanismos nas organizações para a performance e

resultados da adoção do ITIL. Para estabelecer onde uma organização em particular está em

relação a sua capacidade de utilização de indicadores para a gestão de resultados da adoção do

ITIL, um número variável de perguntas deve ser respondido. São atribuídos pesos às

perguntas. Para as perguntas consideradas obrigatórias é atribuído um peso maior para as que

167

estiverem respondidas com ‘Sim’. Estas perguntas são identificadas por um 'M' na primeira

coluna da planilha.

Instruções para preenchimento

Digite as suas informações na parte “Informações Gerais do Entrevistado”.

As perguntas só podem ser respondidas com um S (Sim) ou N (Não) nas células cinza.

Cada setor tem uma contagem mínima a ser alcançada antes de você se mover para o

próximo nível. A avaliação requer honestidade em seu preenchimento. Não há nada a ser

ganho apresentando um resultado que não está baseado em respostas verdadeiras.

As células cinza são as únicas regiões que podem ser editadas assim você não tem que

preocupar sobre outras células na planilha.

Sua participação é extremamente valiosa para esta pesquisa e desde já agradecemos a

sua participação.

168

Informações Gerais do Entrevistado:

Nome:

Cargo:

Empresa:

Tempo de Empresa:

Porte da Empresa:

Capital da Empresa:

E-mail:

Auto Avaliação: Avaliação dos Resultados da Adoção de Melhores Práticas

(S)im ou (N)ão

1. Existem algumas atividades de administração de disponibilidade estabelecidas dentro da

organização, por exemplo monitoração de componentes de serviço, análise de disponibilidade de

serviço ?

2. As atividades da administração de disponibilidade são delegadas a indivíduos específicos ou

áreas funcionais ?

3. As necessidades de disponibilidade do negócio foram identificadas e foram documentadas ?

4. Há mecanismos para identificar a indisponibilidade de um serviço e falha em componente de

TI ?

5. O propósito e os benefícios de administração de disponibilidade foram disseminados dentro

da organização ?

6. A organização monitorara o desempenho dos terceiros em relação as metas de serviço ?

7. A organização é obrigada a produzir periodicamente um plano de disponibilidade ?

8. O escopo da administração de disponibilidade foi estabelecido dentro da organização ?

9. Você tem procedimentos por monitorar, analisar e prever a disponibilidade de serviço ?

10. Você tem procedimentos com a área de suporte a serviços para acordo, monitoraçao e

medição ?

11. Há um processo estabelecido para melhorar a capacidade de recuperação dos sistemas de TI

12. Você tem objetivos definidos para a disponibilidade, confiança e manutenibilidade dos

componentes de TI documentados e acordados em SLAs, OLAs e contratos?

13. Você monitora e analisa as tendências de disponibilidade, confiabilidade e manutenibilidade

dos componentes de TI ?

14. Você produz e mantém um plano de disponibilidade que prioriza e planeja melhoramentos

de disponibilidade de TI ?

15. Há procedimentos explícitos para manter a segurança de TI ?

16. Os requerimentos detalhados de disponibilidade de serviço são registrados e usados como

informação para o planejamento de TI ?

17. Detalhes da disponibilidade de serviço são usados para identificar tendências e prever níveis

de disponibilidade de serviço futuros ?

18. São propostos mudanças para melhorar disponibilidade de serviço suportada por previsões e

tendências de disponibilidade de serviço ?

19. São revisados os critérios de desenho da disponibilidade para prover capacidade de

recuperação adicional para prevenir ou minimizar o impacto nos negócios ?

169

20. São produzidos relatórios regulares de disponibilidade de serviço ?

21. Existe um plano de disponibilidade de serviço que é revisado regularmente ?

22. O pessoal responsável pelas atividades da administração de disponibilidade é adequadamente

treinado ?

23. A organização estabelece e/ou revisa metas ou objetivos para a administração de

disponibilidade ?

24. A organização usa ferramentas satisfatórias para aceitar o processo de administração de

disponibilidade ?

25. A Administração de Disponibilidade provê informação sobre tempos de resposta ?

26. A Administração de Disponibilidade provê informações que interessam ao plano de

disponibilidade de serviços de TI ?

27. Você realiza reuniões regulares para discutir com as partes interessadas assuntos sobre

Administração de Disponibilidade ?

28. A Administração de Disponibilidade troca informações para formular o desenho dos

critérios de disponibilidade e de recuperação para a infra-estrutura de TI ?

29. A Administração de Disponibilidade troca informações com a Administração financeira para

avaliar o custo da não-disponibilidade de serviços de TI e ajudar a justificar melhorias nos

planos de disponibilidade ?

30. A Administração de Disponibilidade troca informações com a Central de Serviços sobre as

reclamações do usuário final sobre a baixa disponibilidade de serviços de TI ?

31. Você pergunta ao cliente se as atividades executadas pela Adminstração de Disponibilidade

apóia adequadamente as suas necessidades de negócio ?

32. Você pergunta ao cliente se eles estão satisfeitos com os serviços oferecidos ?

33. Você está monitorando ativamente tendências na satisfação de cliente?

34. Você está alimentando informações de pesquisa dos clientes em uma agenda de melhoria de

serviços ?

35. Você está monitorando a percepção de valor dos clientes em relação aos serviços que eles

recebem ?

36. Existe um conjunto de indicadores definidos e divulgados alinhados para a avaliação dos

resultados na gestão estratégica de TI implantada ?

37. Existe documentação quanto aos indicadores utilizados ?

Sua Contagem 61

170

Qualificação de Utilização do BSC para Gestão de TI

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Maior Contagem Atingida Sua Contagem

171

9 ÍNDICE REMISSIVO DE AUTORES CITADOS

Berry.................................................................................................................................... 39

Boar ..................................................................................................................................... 43

Bogado...........................................................................................................................34, 35

Bourne .................................................................................................................................76

Brignall.......................................................................................................................... 81, 82

Brodbeck............................................................................................................31, 36, 37, 45

Brodbeck e Hoppen.............................................................................................................30

Bunge.................................................................................................................................107

Chan et al................................................................................................................. 29, 43, 44

Hegenberg..........................................................................................................................107

Henderson e Venkatraman.............................................................................................29, 43

Hoppen ................................................................................................................................45

Jolivet ................................................................................................................................107

Kaplan e Norton32, 49, 50, 51, 52, 53, 55, 60, 61, 63, 64, 65, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 72, 73,

74, 76, 81, 82, 150, 152

Kimura et al.........................................................................................................................79

Lawrie..................................................................................................................................82

Lederer e Mendelow................................................................................................29, 43, 44

Luftmann et al................................................................................................................29, 44

172

Maisel .................................................................................................................................. 62

Maltz et al............................................................................................................................ 83

Marconi e Lakatos.....................................................................106, 107, 108, 109, 110, 111

Mattar ........................................................................................................................111, 132

McFarlan.............................................................................................................................. 44

Mintzberg ............................................................................................................................43

Moresi............................................................................................................................41, 42

Neely et al............................................................................................................................60

Niven ........................................................................................................... 60, 74, 75, 77, 79

Norkellit...............................................................................................................................81

Norreklit ........................................................................................................................81, 82

Parasuraman ........................................................................................................................39

Parasuraman et. al................................................................................................................ 38

Popper........................................................................................................................ 108, 110

Porter ...................................................................................................................................35

Porter e Millar.......................................................................................................... 15, 34, 44

Reich....................................................................................................................................29

Reich e Benbasat ................................................................................................................. 43

Ribeiro...........................................................................................................................49, 80

Rowley.................................................................................................................................43

Schneiderman ......................................................................................................................79

Sortica.................................................................................................................................. 99

Trujillo...............................................................................................................................107

Venkatraman........................................................................................................................ 44

Zeithaml...............................................................................................................................39

Zivran ..................................................................................................................................43

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