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CARLA TURCZYN BERLAND
A INTERVENÇÃO DO JUIZ NOS CONTRATOS
Mestrado em Direito
PUC/SP
2007
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CARLA TURCZYN BERLAND
A INTERVENÇÃO DO JUIZ NOS CONTRATOS
Dissertação apresentada à Banca Examinadora
da Pontifícia Universidade Católica de São
Paulo, como exigência parcial para obtenção do
título de MESTRE em Direito, sob a orientação
da Profª. Drª. Patricia Miranda Pizzol.
PUC/SP
2007
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Banca Examinadora
______________________________________________
______________________________________________
______________________________________________
DEDICATÓRIA
Aos meus pais, Sidnei e Clarice, e ao meu marido Fabio, pelo
incentivo, paciência e, sobretudo, amor.
AGRADECIMENTOS
O presente trabalho não teria se concretizado se não fosse pela
colaboração de vários amigos e professores. Para não cometer injustiças,
agradeço, de forma geral e do fundo do meu coração, a todos aqueles que
colaboraram direta ou indiretamente para a produção deste trabalho.
Dedico um especial agradecimento à minha orientadora, Dra. Patrícia
Miranda Pizzol, por todo o conhecimento passado, seja durante as aulas de
processo civil na graduação, seja pelas oportunidades que me foram
conferidas como sua assistente do próprio curso de processo civil, e pelas
produtivas aulas tidas durante o mestrado.
Agradeço também às Professoras Dra. Rosa Maria de Andrade Nery
e Dra. Regina Vera Villas Boas Fessel, responsáveis por despertar o meu
interesse pelo tema objeto do presente estudo.
Mais um agradecimento à Professora Suzana Maria Pimenta Catta
Preta Federighi, que me aceitou como ouvinte em suas aulas de “práticas
abusivas”, incentivando-me a ingressar no curso de mestrado.
Ao meu pai e eterno professor, um exemplo de advogado e jurista,
que sempre acreditou e me incentivou a seguir a carreira jurídica e à minha
mãe, que me ensinou acreditar, buscar e conquistar os meus objetivos, os
meus mais sinceros agradecimentos.
Um agradecimento especial ao meu marido Fabio, pelo incentivo nos
momentos de “crise”, pelo incentivo nos momentos de “euforia”, por estar
sempre presente, se dispondo, inclusive, a discutir comigo “teorias jurídicas”.
Sem o seu apoio, o presente trabalho não seria possível.
Aos meus sogros, Bela e Abram, que também me incentivaram e me
propiciaram o mais perfeito ambiente para que eu pudesse estudar e redigir
a presente dissertação.
SUMÁRIO
Resumo
Abstract
1 INTRODUÇÃO................................................................................................011
2 BREVES CONSIDERAÇÕES SOBRE A TEORIA DOS SISTEMAS
DE CODIFICAÇÃO – SISTEMAS ABERTOS, FECHADOS,
MÓVEIS E IMÓVEIS .....................................................................................014
2.1 O conceito de sistema.............................................................................014
2.2 O desenvolvimento dos sistemas jurídicos e a sua classificação....017
2.3 O sistema adotado pelo Novo Código Civil – O sistema móvel e
a adoção das Cláusulas Gerais, dos Conceitos Indeterminados
e dos Princípios Gerais do Direito.........................................................020
2.3.1 Considerações finais sobre o sistema de codificação
adotado pelo Novo Código Civil.......................................................040
2.4 Algumas considerações sobre o Direito Alternativo...........................043
3 O DIREITO DOS CONTRATOS ..................................................................047
3.1 Da teoria contratual clássica ou liberal.................................................049
3.2 Da teoria contratual moderna ou social................................................061
3.3 Dos contratos no Código Civil de 2002................................................065
3.3.1 Das cláusulas gerais..........................................................................065
3.3.1.1 Da cláusula geral da autonomia privada.....................................066
3.3.1.2 Da cláusula geral do respeito à ordem pública..........................068
3.3.1.3 Da cláusula geral da função social do contrato..........................070
3.3.1.4 Da cláusula geral da boa-fé objetiva............................................080
3.4 Artigos do Código Civil que tratam especificamente da
intervenção do judiciário nos contratos ................................................094
3.4.1 Algumas contradições existentes no Novo Código Civil e as
formas de solução das questões delas decorrentes....................097
3.4.1.1 Os artigos 478, 479 e 317 do Código Civil – As teorias da
onerosidade excessiva e da imprevisão no Novo Código
Civil e no Código de Defesa do Consumidor..............................098
3.4.1.2 A anulação do negócio jurídico por lesão...................................107
3.5 Breves considerações sobre o direito intertemporal. A aplicação
do Código Civil aos contratos firmados anteriormente a 2003.........109
3.6 Dos contratos de consumo antes e após a promulgação do
Código Civil de 2002................................................................................113
3.7 Considerações sobre a intervenção “ex officio”..................................115
3.7.1 Das matérias de ordem pública no Código de Defesa do
Consumidor.........................................................................................123
4 DA INTERVENÇÃO DO JUIZ (COMO REPRESENTANTE DO
ESTADO) NOS CONTRATOS – CONSIDERAÇÕES DE ORDEM
PROCESSUAL...............................................................................................126
4.1 A classificação das ações.......................................................................126
4.1.1 As sentenças proferidas em ação de conhecimento....................128
4.1.1.1 As sentenças determinativas ........................................................135
4.2 Instrumentos processuais que permitem a intervenção do juiz........140
4.2.1 Ações de revisão de cláusula contratual........................................143
4.2.2 Ações relativas às cláusulas abusivas ...........................................148
4.2.2.1 Da possibilidade da revisão das cláusulas abusivas ................152
4.2.2.2 O reconhecimento da nulidade da cláusula contratual, a
ação declaratória incidental e a coisa julgada............................160
4.2.2.2.1 Questão argüida por meio de ação declaratória
incidental.....................................................................................161
4.2.2.2.2 Questão reconhecida, no dispositivo, de ofício pelo juiz........162
4.2.2.2.3 Questão alegada na inicial como causa de pedir ou
em contestação e decidida como fundamento da
decisão ou questão não alegada e não decidida.................163
4.2.3 Das ações coletivas...........................................................................169
4.2.3.1 Do microssistema das ações coletivas........................................169
4.2.3.2 Do objeto das ações coletivas ......................................................170
4.2.3.3 Das ações coletivas para revisão de cláusulas contratuais.....175
4.2.3.4 Da legitimação ativa nas ações coletivas....................................178
4.2.3.5 Da coisa julgada nas ações coletivas..........................................184
4.2.3.6 Algumas considerações sobre o compromisso de
ajustamento de conduta e o inquérito civil..................................188
5 CONCLUSÃO.................................................................................................192
6 REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS............................................................197
RESUMO
A teoria contratual passou, nos últimos anos, por uma profunda
transformação, motivada, principalmente, pela migração do pensamento
liberal, predominante quando da edição do Código Civil de 1916, para o
pensamento social.
Esta evolução, que já se fazia sentir na Constituição Federal e em
alguns ordenamentos, como o Código de Defesa do Consumidor, adquiriu
um enfoque especial com a edição do Código Civil de 2002.
Além de consagrar, de forma definitiva, a teoria contratual moderna ou
social, o Código Civil de 2002, utilizando-se de métodos como as cláusulas
gerais e os conceitos indeterminados, conferiu um maior poder ao
magistrado para, inclusive, intervir nos contratos.
Por meio do presente trabalho, objetivamos estudar os atuais
contornos da teoria contratual moderna, tal como foi consagrada pelo Código
Civil de 2002, com a previsão expressa das cláusulas gerais da boa-fé
objetiva e da função social do contrato, bem como analisar as formas de
intervenção do juiz nos contratos.
Concluimos que realmente esta intervenção é possível, inclusive, com
o objetivo de integrar o contrato, sempre objetivando a sua manutenção à
sua rescisão.
Analisamos, também os métodos utilizados pelos magistrados, tanto
com relação às ações individuais, tanto no tocante às lides coletivas.
ABSTRACT
Contractual theory has undergone significant changes over the last
years, mainly due to a shift from the liberal imprint of the 1916 Civil Code to a
more socially-oriented perspective. This change, already noticeable in the
1988 Federal Constitution and in some statutes, such as the Consumer
Code, grew more acute after the enactment of the 2002 Civil Code. Apart
from incorporating the modern social contractual theory, using methods such
as those of general clauses and indeterminate concepts, it gave judges more
latitude to interfere in contracts. This thesis aims at examining aspects of
modern contractual theory, as it appears in the Civil Code (expressed in a
number of general provisions v.g. good faith; social function of contracts), as
well as at analyzing the available forms for judicial intervention in contracts. It
suggests that such judicial intervention is not only possible but even
desirable mainly as a tool to prevent the contract from being unnecessarily
terminated.
11
1 INTRODUÇÃO
A edição do Código Civil de 2002 constituiu um importante marco no
direito pátrio, principalmente em razão dos valores e princípios por ele
consagrados, como os da justiça social
1
e da solidariedade
2
.
Esses princípios e valores já vinham, há muito tempo sendo
incorporados pelo nosso direito em leis especiais, como a lei de locações, a
lei de condomínios e incorporações imobiliárias e, mais modernamente, o
Código de Defesa do Consumidor, o Estatuto da Criança e do Adolescente e
o Estatuto do Idoso, entre outros. Todavia, ao serem adotados pelo Código
Civil, lei que regula a maior parte das relações sociais e que está,
inevitavelmente, presente na vida de todos os cidadãos, adquiriram eles
especial relevância.
Entretanto, se a adoção desses princípios e valores constitui-se em
relevante avanço que não pode e nem deve ser ignorado ou menosprezado,
a sua simples previsão em lei mostra-se inócua ou, até mesmo, perigosa.
1
Consta da própria exposição de motivos do Anteprojeto do Código a preocupação social
do Código Civil de 2002: “Superado de vez o individualismo, que condicionara as fontes
inspiradoras do Código vigente, reconhecendo-se cada vez mais que o direito é social
em sua origem e em seu destino, impondo a correlação concreta e dinâmica dos valores
coletivos com os individuais, para que a pessoa humana seja preservada sem
privilégios e exclusivismos, numa ordem global de comum participação, não pode ser
julgada temerária, mas antes urgente e indispensável, a renovação dos códigos atuais,
como uma das mais nobres e corajosas metas de governo”.
2
NERY, Rosa Maria Andrade. Apontamentos sobre o princípio da solidariedade no
sistema do direito privado. In NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de Andrade
(Coord.). Revista de direito privado. São Paulo: Revista dos Tribunais, nº 17, jan/mar,
2004, p. 70. “É no princípio da solidariedade que devemos buscar inspiração para a
vocação social do direito, para identificação do sentido prático do que seja
funcionalização dos direitos e para a compreensão do que pode ser considerado
parificação e pacificação social”.
12
Faz-se necessária a real compreensão de seu significado, para fazer
com que passem a ser efetiva e corretamente aplicados. Esta necessidade
torna-se ainda mais imperiosa em razão da moderna técnica de codificação
escolhida pelo legislador brasileiro, consistente na adoção das cláusulas
gerais, dos princípios gerais do direito e dos conceitos indeterminados.
Se por um lado estes mecanismos conferem maior mobilidade ao
sistema, mantendo-o sempre atualizado, por outro lado, conferem um poder
muito maior ao julgador a quem cabe o preenchimento do conteúdo das
normas.
A aplicação do Código Civil tal como foi idealizado, portanto, depende
da divulgação e do estudo dos valores por ele trazidos; mas que, infelizmente,
ainda são ignorados por muitos juristas e aplicadores do direito, que insistem
em balizar o seu pensamento nos mesmos valores individualistas decorrentes
do liberalismo econômico que pautavam o Código Civil de 1916 e que tinham
a autonomia da vontade como princípio fundamental.
Complementarmente, até mesmo em decorrência da técnica
legislativa utilizada, a aplicação equivocada do Código Civil pode resultar em
grandes prejuízos a toda a sociedade, principalmente em razão da
insegurança jurídica daí decorrente. Dada a sua importância e as
conseqüências que a insegurança jurídica pode trazer, este tema tem sido
objeto de debate também fora dos meios jurídicos.
O Jornal “O Estado de São Paulo” publicou, no dia 30 de setembro de
2006, no setor “Notas e Informações”, um artigo intitulado “Insegurança
Jurídica”, no qual se discutia, “até que ponto podem os juízes invocar a
função social do contrato, um princípio jurídico consagrado pelo Código Civil
que entrou em vigor há três anos, para julgar um litígio, obrigar uma das
partes a arcar com obrigações que não foram previstas no acordo livremente
firmado com a outra parte? Ao aplicar o Código de Defesa do Consumidor,
pode um magistrado tomar decisões sem levar em conta o impacto
econômico que elas terão na saúde financeira das empresas? Em suma,
qual é o limite da discricionariedade dos juízes na interpretação das leis e
dos códigos?”
13
Por meio do presente estudo pretendemos dissertar sobre esses
valores e princípios trazidos pelo Novo Código Civil, e, em especial, sobre
sua aplicação ao direito dos contratos.
Para tanto, dividimos o trabalho em três (3) partes.
Da primeira há um breve estudo sobre a forma de codificação adotada
pelo legislador brasileiro na edição do Código Civil de 2002 e os
mecanismos a ela inerentes (princípios, cláusulas gerais e conceitos
indeterminados).
Em seguida, passamos à análise da teoria contratual. Fizemos um
estudo dos princípios inerentes à teoria contratual clássica (ou liberal) e
demonstramos a sua evolução até a teoria contratual moderna (ou social).
Com base nos princípios e valores consagrados por esta última, estudamos
os dispositivos do Código Civil de 2002 relativos aos contratos, expondo as
virtudes deste ordenamento e alguns pontos que, em nosso entendimento,
contradizem a sistemática adotada pelo legislador. Fizemos também uma
breve comparação entre a teoria contratual adotada pelo Código de Defesa
do Consumidor e pelo Código Civil de 2002.
Por fim, tecemos algumas considerações sobre as implicações que a
teoria contratual moderna e a forma de codificação aberta trouxeram ao
processo civil. Analisamos os casos nos quais o Estado, por meio do
Judiciário, pode intervir nos contratos e a forma como ocorre esta
intervenção, seja em ações individuais ou em ações coletivas, bem como a
extensão dos poderes atribuídos ao julgador.
14
2 BREVES CONSIDERAÇÕES SOBRE A TEORIA
DOS SISTEMAS DE CODIFICAÇÃO – SISTEMAS
ABERTOS, FECHADOS, MÓVEIS E IMÓVEIS
2.1 O conceito de sistema
“Sistema” é usualmente definido pelas ciências como um conjunto de
conhecimentos e/ou conceitos ordenados de um ponto de vista unitário.
Suas características principais são, portanto, a unidade e a ordenação. Nas
palavras de Bobbio
3
, “sistema” (é) uma totalidade ordenada, um conjunto de
entes entre os quais existe uma certa ordem.”
Além dessas duas qualificações comumente adotadas, várias outras
características específicas da Ciência do Direito foram sendo
paulatinamente, apontadas por diversos doutrinadores com o intuito de
formular uma definição de sistema jurídico. Com isso, formularam-se muitos
conceitos de sistema jurídico, de conteúdos distintos entre si.
Canaris, por exemplo, recorre a várias “teorias do sistema”: o sistema
lógico-formal, que inclui o sistema da jurisprudência de conceitos
4
e o sistema
axiomático-dedutivo
5
, o sistema como conexão de problemas, relações da vida
ou ordem teleológica. Em seguida, conclui que o sistema jurídico deve ser
entendido como uma ordem teleológica de princípios gerais do Direito.
3
BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurídico. 4ª ed. Brasília: Unb, 1999, p. 71.
4
Tem como base o positivismo e a idéia de que o Direito é formado com fundamento na
matemática e na ciência. Segundo este pensamento, a unidade interna de sentido do
Direito que opera o erguer em um sistema não corresponde a uma derivação da idéia
de justiça de tipo lógico, mas antes do tipo valorativo ou axiológico.
5
Pressupõe que todas as proposições válidas se deixem deduzir de axiomas, através de
uma dedução puramente lógico formal.
15
Bobbio, por sua vez, após discorrer sobre a teoria dos sistemas
estáticos e dinâmicos de Kelsen - para Kelsen
6
, o sistema jurídico seria um
sistema estático - discorda desta teoria, argumentando que o sistema
estático não necessariamente pressupõe a coerência das normas (visto que
é essencialmente formal) e conclui:
“a existência de um sistema normativo também não
significa que se saiba exatamente que tipo de sistema
é esse. O “termo” sistema é um daqueles termos
muito significativos, que cada um usa conforme suas
próprias conveniências”
7
.
Em seguida, cita as “teorias dos sistemas” mencionando: a) o sistema
dedutivo, b) a jurisprudência sistemática, e; c) o sistema como a inexistência
de normas incompatíveis.
Embora Bobbio adote
8
esta última teoria, ele reconhece a
impossibilidade de um ordenamento jurídico
9
sem nenhuma antinomia e
defende que a existência de antinomias é um defeito que o intérprete
tende a eliminar. Segundo este autor, a inexistência de antinomias não é
condição de validade das normas, mesmo sendo condição de justiça e de
ordem do ordenamento (ou seja, uma necessidade). O raciocínio de
Bobbio parece-nos um tanto contraditório, uma vez que ele próprio
defende a existência do ordenamento e a necessidade de ordem como
uma de suas características essenciais e, no entanto, afirma a
inexistência da ordem (dado que sempre existem contradições) em tal
ordenamento.
6
Segundo Kelsen existem dois tipos de sistemas de normas: o sistema estático, no qual
o conteúdo de todas as normas já estão contidos na norma pressuposta e dela
decorrem (daí porque não há incompatibilidade entre as normas) e o sistema dinâmico,
no qual a norma fundamental é uma ordem jurídica e não uma norma material. O seu
conteúdo não é imediatamente evidente (KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. São
Paulo: Martins Fontes, 2000, p. 217-221.)
7
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 76-77.
8
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 92.
9
É importante notar que o próprio Bobbio reconhece que embora “indevidamente”, muitas
vezes ele se utiliza dos termos sistema e ordenamento como sinônimos (BOBBIO,
Norberto. Teoria... cit., p. 75.).
16
Maria Helena Diniz
10
também argumenta que todo sistema pode e
deve alcançar uma coerência interna.
De qualquer forma, a análise de cada uma dessas teorias sobre os
conceitos dos sistemas é estranha ao objeto do presente estudo. Na
realidade, o que se pretende aqui é, considerando as características de
unidade e ordenação do sistema, demonstrar que a Ciência do Direito pode
e deve ser sistematizada, bem como apontar quais são os métodos à
disposição do legislador e do jurista para alcançar essa sistematização.
A possibilidade de sistematização do Direito resta cristalina. Basta
que se verifique a estrutura do Direito pátrio e estrangeiro para que se
chegue à conclusão de que a legislação, os princípios gerais e os valores
estão, de fato, na maioria das vezes, organizados em um todo unitário.
Existe, pelo menos na maior parte das sociedades organizadas, um
mecanismo que dispõe de saídas previsíveis para determinados conflitos
(não obstante a existência de lacunas e normas conflitantes, passíveis de
serem solucionadas pelos próprios mecanismos previstos pelo
ordenamento), o que faz com que impere, ao menos em tese, os princípios
da justiça e segurança social.
Antonio Menezes Cordeiro
11
chega até mesmo a afirmar que somente
se pode falar em Direito em uma determinada sociedade, quando houver
referido mecanismo que suponha saídas previsíveis para determinados
conflitos. Isto porque, o Direito se assenta em relações estáveis, firmadas
entre fenômenos que se repetem.
A ordem, como foi dito, decorre da ausência de normas incompatíveis
(ou da existência de mecanismos previstos para sanar tais
incompatibilidades, na medida em que, como já mencionado, a total
coerência das normas, principalmente em um sistema complexo, pode ser
tida até mesmo como impossível).
10
DINIZ, Maria Helena. Conflito de normas. 2ª ed. São Paulo: Saraiva, 1996, p. 6.
11
CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Introdução à edição portuguesa de
CANARIS, Claus-Wilhem, pensamento sistemático e conceito de sistema na ciência do
direito. 2ª ed. Lisboa: Fundação Carlouste Gulbekian, 1996, p. LXX - C.
17
2.2 O desenvolvimento dos sistemas jurídicos e a sua classificação
O direito assumiu, pela primeira vez, uma ordenação (elemento
essencial para a caracterização do sistema), com o humanismo, na fase da
segunda recepção do Direito Romano
12
.
Entretanto, de acordo com Maria Helena Diniz
13
foi com a Revolução
Francesa e com a edição do Código de Napoleão
14
que o direito passou a
ser visto como um sistema.
Novamente reportando-nos a Antonio Menezes Cordeiro
15
, convém
ressaltar que embora o Código de Napoleão seja, com freqüência,
assimilado a um diploma que reflete as intenções e idéias externadas na
revolução liberal e pela burguesia industrial nascente, essa visão é bastante
simplista. A codificação é, de fato, o ponto de chegada de uma evolução
complexa, que veio de encontro aos anseios políticos e sociais da época.
Em fins do século XIX, contudo, o domínio do Código de Napoleão
perdeu espaço, com a promulgação do Código Civil Alemão (BGB), que teve
sua base científica fundada no pandectismo. Os alemães
“foram levados a confeccionar todo um sistema civil:
as proposições jurídicas singulares, os institutos, os
princípios e a ordenação sistemática sofreram
remodelações profundas, aperfeiçoando-se, evitando
contradições e desarmonias e multiplicando o seu
tecido regulativo de modo a colmatar lacunas”
16
.
12
Novamente Antonio Menezes Cordeiro explica que o Direito Privado Continental resulta
de três recepções sucessivas do Direito Romano: a recepção das universidades
medievais, que se deu por meio das glosas e comentários, a recepção humanística e a
recepção pandeística. O humanismo seria fundado em experiências empíricas e
periféricas e consideraria o Direito Romano como elemento pré-dado, abrangente de
uma base histórico-cultural de toda a elaboração posterior. Foi a recepção humanística
que procurou sistematizar o direito, conforme já mencionado. E, a essa primeira
sistematização se contrapôs a sistematização jus-racionalista, formulada com base do
Discurso de Descartes, e, portanto, fundada em premissas centrais e racionais. Da
síntese dessas duas, surge o fenômeno da terceira recepção, que é o sistema do
pandeitismo (CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Introdução... cit., p.
LXXXVI.).
13
DINIZ, Maria Helena. Conflito...cit, p. 2.
14
Conforme será demonstrado adiante, a existência de uma legislação codificada não é
pressuposto para que o direito seja visto de forma sistemática.
15
CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Introdução...cit, p. LXXXVII.
16
CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Introdução...cit, p. XCIII.
18
Não obstante, nem todas as sociedades optaram por codificar o seu
direito. Como exemplo, pode-se citar os países do “common law”
17
que,
ainda hoje, fundam as suas decisões em entendimentos jurisprudenciais ou
em leis esparsas.
Isso fez com que alguns doutrinadores classificassem os sistemas
codificados como sistemas fechados e os sistemas baseados no “common
law” como sistemas abertos.
Esta classificação, contudo, não é pacificamente aceita. Canaris
18
salienta que um sistema codificado pode ser aberto, na medida em que se
entenda a abertura como possibilidade de modificação e evolução em razão
da não completude do conhecimento. E, para que se verifique se o sistema é
ou não aberto ele propõe que se estude, separadamente, o sistema
científico
19
e o objetivo
20
. Neste ponto, sendo o conhecimento científico
incompleto e provisório, o sistema científico seria sempre aberto. Essas
possíveis alterações no sistema científico levam à necessidade de
alterações que podem ser feitas pelo legislador, pelo direito consuetudinário
e pelos princípios gerais do direito, também no sistema objetivo que,
portanto, também deve ser aberto.
Os ensinamentos de José Eduardo Faria
21
, ao tratar o direito como
uma atividade crítica e especulativa, também apontam na mesma direção (a
possibilidade de um sistema positivo aberto), embora sejam um pouco mais
liberais: sustentam a abertura decorrente de um maior poder criativo a ser
conferido ao julgador.
Mas, um sistema aberto deve ser considerado um sistema móvel?
Embora muitas vezes essas expressões possam ser utilizadas como
17
Sistema jurídico que tem como base o estudo de casos. O “common law” é adotado
pela Grã Bretanha e por grande parte dos paises de língua inglesa.
18
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemático e conceito de sistema na ciência do
direito. 2ª ed. Lisboa: Fundação Carlouste Gulbekian, 1996, p. 103.
19
Assim entendido como o conhecimento e aplicação do direito.
20
O direito vigente.
21
FARIA, José Eduardo. Ordem legal X mudança social: crise do judiciário e a formação
do magistrado. In FARIA, José Eduardo (Coord.). Direito e justiça - A função social do
Judiciário. São Paulo: Ática, 1989, p. 103.
19
sinônimas, Canaris
22
novamente prefere distinguí-las. Para ele, o sistema
deve ser considerado móvel quando não houver nele hierarquia e previsões
normativas rígidas; ou seja, quando o juiz puder decidir segundo uma
discricionariedade orientada entre a prevalência de um elemento sobre o
outro, de acordo com o caso concreto.
Por vezes, o sistema móvel é também não codificado. É o que ocorre,
por exemplo, no sistema inglês, classificado por Bobbio
23
como “tipicamente
flexível”, isto é, neste sistema
“o legislador ordinário pode legislar em qualquer
matéria e em qualquer direção. Numa constituição
tipicamente flexível como a inglesa, diz-se que o
parlamento pode fazer tudo, menos transformar
homem em mulher (que, como ação impossível, é por
si só excluída das esferas reguláveis)”.
Entretanto, o sistema não precisa ser integralmente móvel ou
integralmente imóvel. Ele pode ser imóvel em sua essência, com alguns
pontos de mobilidade e vice-versa. É esta primeira situação, ainda segundo
Canaris, que ocorre no sistema alemão. Para exemplificar, cita como ponto
de mobilidade no sistema, o “princípio do tudo-ou-nada”, que permite que o
juiz fixe a indenização no caso concreto e também a utilização, pelo
legislador germânico, das cláusulas gerais
24
.
Nessa direção, pode-se afirmar, conforme será demonstrado a seguir,
que o legislador brasileiro tem, também, optado por esta forma “mista” de
sistematização, que compreende uma mistura do sistema móvel, com o
sistema imóvel e com as cláusulas gerais. Foi esta opção que prevaleceu na
edição do Código de Defesa do Consumidor, e, em um segundo momento,
do Código Civil de 2002, influenciando de forma decisiva o direito contratual,
22
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento...cit, p. 126.
23
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 55.
24
Vale notar que após fazer esta colocação, o autor faz uma ressalva no sentido de que o
sistema móvel, como originalmente concebido, se opõe às cláusulas gerais, que
exigiriam um juízo de equidade. Na realidade, o que o sistema alemão propõe, segundo
Canaris, é uma posição intermediária entre a formação rígida e as cláusulas gerais. No
sistema móvel, o que se propõe não é uma norma carecida de valoração, mas uma
norma que preveja vários elementos a serem valorados e aplicados em determinado
caso concreto (CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento... cit, p. 142-143.).
20
com o aumento do “poder criativo do juiz”
25
e da sua independência. Nessa
mesma linha, o sistema jurídico brasileiro seria, embora codificado, aberto,
por admitir mudanças em seu conteúdo.
2.3 O sistema adotado pelo Novo Código Civil – O sistema móvel e a
adoção das Cláusulas Gerais, dos Conceitos Indeterminados e dos
Princípios Gerais do Direito
Há algum tempo a doutrina tem apontado a impossibilidade de o
Direito alcançar a sua função maior – qual seja, a pacificação e justiça social
– por meio de normas rígidas e imutáveis.
José Eduardo Faria, em seu já citado artigo “Ordem legal X Mudança
social: a crise do Judiciário e a formação do Magistrado”
26
, escreveu, em
1989, que a massificação da sociedade, a desigualdade social e o aumento
de poder das camadas mais pobres estavam a exigir uma mudança no
ordenamento jurídico, que conferisse um maior poder ao julgador, de modo
que ele pudesse tomar decisões justas e eficazes.
A discussão é, contudo, mais antiga. Tanto assim que nas Diretrizes
Fundamentais do AnteProjeto do Código Civil datado de maio de 1972 e
apresentado pelo Professor Alfredo Buzaid, consta:
“O que se tem em vista é, em suma, uma estrutura
normativa concreta, isto é, destituída de qualquer
apego a meros valores formais abstratos. Esse
objetivo de concretude impõe soluções que deixam
larga margem de ação ao juiz e à doutrina, com
freqüente apelo a valores como os da boa-fé,
equidade, probidade, finalidade social do direito,
equivalência de prestações, etc., o que talvez não
seja do agrado dos partidários de uma concepção
mecânica ou naturalística do Direito, o qual, todavia, é
incompatível com leis rígidas do tipo físico-
matemático. A exigência de concreção surge
exatamente da contigência insuperável dessa
adequação criadora dos modelos jurídicos aos fatos
sociais ‘in fieri’”.
25
Sobre este assunto especificamente trataremos no item 2.3.1 infra.
26
FARIA, José Eduardo. Ordem...cit, p. 107.
21
Esta questão também ganhou relevo em outros âmbitos do direito,
como por exemplo, o processo civil, conforme ensinamentos de Teresa
Arruda Alvim Wambier
27
.
Na França, já em 1930, Georges Ripert
28
, em sua premiada obra “A
Regra Moral nas Obrigações Civis”, advogava a necessidade de
flexibilização da lei com o objetivo de propiciar o desenvolvimento do direito
e julgamentos mais justos.
De qualquer forma, em se tratando de Código Civil – a grande
codificação responsável pela regulamentação da maior parte das relações
sociais - logicamente a discussão assume maior relevância e repercussão.
Ademais, a massificação da sociedade, mencionada por José
Eduardo Faria, o seu rápido progresso e a dificuldade inegável do
legislador para atender às constantes demandas de atualização do
ordenamento jurídico, deram maior peso à teoria da impossibilidade de se
editar um código da importância do Código Civil, com descrições precisas
de todas as situações e suas conseqüências, de modo a formar um
sistema imóvel.
Essas dificuldades colocaram em questão, inclusive, a viabilidade
da edição de um Código Civil, como bem observou Carin Prediger
29
em
artigo intitulado “A noção de sistema no direito privado e o Código Civil
como eixo central”. Segundo a autora, apesar da oposição de alguns
doutrinadores à codificação do direito civil, o legislador optou por essa
modalidade, orientando o Código Civil no sentido de um código central,
que regula as relações jurídicas mais estáveis, formando uma “lei privada
básica”.
Essa opção tornou-se flagrante em razão da técnica moderna
escolhida pelo legislador e que, como dito, objetiva conferir maior mobilidade
27
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades do processo e da sentença. São Paulo
Revista dos Tribunais, 2006, p. 162.
28
RIPERT, Georges. A regra moral nas obrigações civis. Osório de Oliveira (Trad.) São
Paulo: Saraiva. 1937, p. 405.
29
PREDIGER, Carin. A noção de sistema no direito privado e o código civil como eixo
central. In COSTA, Judith Martins (Org.). A reconstrução do direito privado. São Paulo:
Revista dos Tribunais, 2002, p.169-170.
22
ao sistema, que Jorge Tosta
30
denominou de “judicialização do direito
privado”.
Os Professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery
31
assinalam que a técnica utilizada pelo legislador consistiu basicamente na
utilização dos conceitos legais indeterminados e das cláusulas gerais que,
juntamente com os princípios gerais, tornam o sistema mais flexível, móvel. Mas,
o que seriam estes conceitos indeterminados, princípios e cláusulas gerais?
a) os princípios gerais do direito
De acordo com Nelson Nery Junior
32
, os princípios gerais do
direito são regras de conduta não positivadas que auxiliam o juiz na
interpretação da norma ou do ato, bem como no preenchimento de
lacunas. Canaris
33
aponta algumas características dos princípios que, ao
nosso ver, se coadunam com o conceito ora expresso. Para ele, os
princípios são valores fundamentais de determinado ordenamento que
podem ser contraditórios entre si e devem se complementar
mutuamente. Ademais, precisam de subprincípios e valorações para se
concretizarem.
Para ilustrar estas eventuais contradições e complementações
existentes entre os princípios, Canaris cita um caso que tem plena relação
com o trabalho ora desenvolvido. Para ele, as várias limitações do princípio
30
TOSTA, Jorge. Os poderes do juiz no novo código civil [Tese]. São Paulo: Pontifícia
Universidade Católica de São Paulo, 2005, p. 9.
31
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código civil anotado e legislação
processual extravagante, nota 5 ao artigo 1º do Código Civil, 2003, p.140.
32
NERY JUNIOR, Nelson. Contratos no código civil - Apontamentos gerais. In
FRANCIULLI NETTO, Domingos; MENDES, Gilmar Ferreira; MARTINS FILHO, Ives
Gandra da Silva (Coord.). O novo código civil. São Paulo: LTr, 2003., p. 406.
33
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento...cit, p. 88.
23
da autonomia negocial
34
resultam das considerações de princípios
contrários, como por exemplo, as limitações da liberdade de celebração, da
liberdade de estipulação e do dever de contratar em razão da necessidade
da observância de função social do contrato.
Bobbio
35
também se refere a este caso em seu estudo sobre as
“antinomias aparentes” existentes no ordenamento, mencionando as
antinomias de princípios e exemplificando os valores da segurança e
liberdade como valores antinômicos. Ronald Dworkin
36
vai além. Ao tratar
dos princípios (e da possibilidade de entendê-los como direito e de enumerá-
los) afirma que estes são controversos, que seu peso é de importância
fundamental, que eles são incontáveis e se transformam com tanta rapidez
que o início de nossa lista estaria obsoleto antes que chegássemos à
metade dela.
Aliás, também para Bobbio
37
, o princípio geral, para ser assim
considerado, não pode ser positivado. Isto porque a sua própria definição
(uma regra geral que objetiva facilitar a interpretação da norma e a solução
de lacunas) é incompatível com a sua positivação. A partir do momento em
que o princípio geral é positivado, ele passa a ser uma norma jurídica como
todas as outras e a lacuna deixa de existir.
34
Impõe-se aqui, ressaltar um eventual questionamento que poderia surgir: como foi
mencionado, segundo os professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery, os
princípios gerais não podem ser positivados. Ao serem positivados, deixam de ser
considerados princípios. E, o “princípio” da autonomia negocial foi, de fato, positivado pelo
artigo 421 do Código Civil de 2002 (Art. 421: A liberdade de contratar será exercida em razão
e nos limites da função social do contrato). Portanto, não poderia ser considerado um
princípio, segundo estes doutrinadores. Embora reconhecendo a existência de divergência
sobre o tema, entendemos que este exemplo, em razão da sua relevância e pertinência com o
tema deste trabalho, deveria ser mencionado. Devemos dizer, no entanto, que ao nosso ver o
posicionamento de Nelson Nery e Rosa Maria de Andrade Nery, neste ponto, apresenta uma
falha. Afirmam os doutrinadores que os princípios, quando positivados, tornam-se cláusulas
gerais. Nesta linha de raciocínio, as cláusulas gerais deveriam auxiliar o aplicador do direito no
preenchimento das lacunas, por exemplo. Entretanto, por serem essas cláusulas carecidas de
valoração, tal não ocorre. Aliás, para preenchimento das cláusulas o julgador, por vezes, como
será adiante tratado, recorre ao princípio geral (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria
Andrade. Código... cit., nota 12 ao artigo 1º do Código Civil, p.141.).
35
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 90.
36
DWORKIN, Ronald. Levando os direitos a sério. Tradução e notas Nelson Boeira. São
Paulo: Martins Fontes, 2002, p. 70.
37
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 160.
24
Essa posição, contudo, não é uníssona. Eros Grau
38
salienta a
existência de princípios jurídicos explícitos e implícitos e afirma que os
princípios implícitos, por sua vez, podem ser classificados em princípios
gerais de direito (isto é, de um determinado direito), que têm origem no
direito pressuposto ou são resultado de uma análise de um ou mais
preceitos constitucionais (coletados no direito posto). O direito posto é um
produto sociológico e, portanto, resultado do direito pressuposto.
Comparando-se essa classificação com aquela adotada por Nelson Nery
Junior e Rosa Maria de Andrade Nery, é de se concluir que os princípios
gerais a que esses autores fazem referência são os princípios gerais de
direito mencionados por Eros Grau.
Maria Helena Diniz
39
também reconhece a possibilidade da existência
de princípios contidos nas normas, como por exemplo o artigo 3º da Lei de
Introdução ao Código Civil
40
, embora afirme que a maioria dos princípios
está implícito no ordenamento.
José Augusto Delgado
41
não apenas defende a possibilidade de
princípios explícitos, como também afirma categoricamente que o artigo
421 do Código Civil traz em seu conteúdo o princípio geral da função
social do contrato. Humberto Theodoro Junior
42
, Luciano Rodrigues
Machado
43
, Pedro Luiz Nigri Kurbhi
44
apontam no mesmo sentido, ao
38
Esse mesmo doutrinador, Eros Grau, salienta que os princípios são dotados de valores
que regulam a aplicação das demais normas. Enquanto as normas podem ter mais de
uma interpretação, os princípios devem ter sempre a mesma (GRAU, Eros. Ensaio e
discurso sobre a interpretação do direito. São Paulo: Malheiros, 2003, p. 134.).
39
DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro, teoria geral do direito civil. São
Paulo: Saraiva, 1996, p. 72.
40
“Ninguém se escusa de cumprir a lei alegando que não a conhece”.
41
DELGADO, José Augusto. O contrato no código civil e a sua função social. Revista
Jurídica, São Paulo, n. 322, 2004.
42
DELGADO, José Augusto. O contrato... cit., p. IX.
43
Em um segundo momento, este autor chama os princípios de cláusulas gerais.
(MACHADO, Luciano Rodrigues. A função social e a legitimação para a causa. In
MAZZEI, Rodrigo (Coord). Questões Processuais no novo Código Civil. Vitória: Instituto
Capixaba de Ensinos, 2006, p. 324.).
44
KURBHI, Pedro Luiz Nigri. A intervenção do juiz na vontade de contratar. In NERY,
Rosa Maria de Andrade (Coord.). Função do direito privado no atual momento histórico.
São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 129.
25
afirmar que a evolução da teoria contratual fez com que a mesma fosse
acrescida de novos princípios: o da função social do contrato, da boa-fé
objetiva e do equilíbrio econômico
45
para o primeiro; da função social do
contrato e da boa-fé objetiva para o segundo; e da equidade, boa-fé
objetiva, lealdade contratual e manutenção dos contratos firmados para o
último.
Aliás, os próprios Professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria
de Andrade Nery
46
salientam que o que chamam de cláusulas gerais é
o que uma parte da doutrina prefere denominar de princípios explícitos.
Para eles, assim como para Bobbio, esta classificação não faz sentido
na medida em que, no momento em que o princípio torna-se explícito,
ele assume a condição de norma, e deixa de ser regra de
interpretação.
Mas o que seriam as cláusulas gerais?
b) As cláusulas gerais
Nelson Nery Junior
47
explica que as cláusulas gerais são formulações
genéricas e abstratas, contidas em lei, cujo conteúdo deverá ser preenchido
pelo juiz no caso concreto. As cláusulas gerais são, ademais, normas de
ordem pública
48
.
Vale notar que apesar do conteúdo abstrato das cláusulas gerais, elas
não podem ser confundidas com as lacunas.
45
Humberto Theodoro Junior define este princípio como sendo a proteção do contratante
contra a lesão e a onerosidade excessiva (THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato
e sua função social. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 11). Ao nosso ver, este princípio
poderia ser classificado como um sub-princípio da boa-fé objetiva.
46
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código...cit., p. 141.
47
NERY JUNIOR, Nelson. Contratos...cit., p. 408.
48
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., p. 143. Sobre este
assunto, serão tecidas considerações mais específicas no item 3.3.1.2 infra.
26
Como foi dito, as lacunas existem em caso de falta de
regulamentação
49
. As cláusulas gerais, por sua vez, são normas expressas
no ordenamento que, por vontade do legislador, possuem um conteúdo
indeterminado. Aliás, segundo Nelson Nery Junior e Rosa Maria de
Andrade Nery, as cláusulas gerais representam a positivação dos
princípios gerais.
Tampouco há como se afirmar que o julgador deverá se utilizar dos
padrões estabelecidos pelo artigo 4º da Lei de Introdução ao Código Civil
para supressão das lacunas (analogia, costumes e princípios gerais do
direito), a fim de preencher o conteúdo dessas cláusulas gerais. Este é,
também, o entendimento de Jorge Tosta
50
.
Canaris
51
salienta que o juiz, freqüentemente, fará uso dos princípios
gerais para preencher o sentido de tais cláusulas. Este posicionamento, no
entanto, é no mínimo curioso ao se considerar a classificação adotada pelos
Professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery: sendo a
cláusula geral a concretização de um princípio geral, como o juiz pode se
utilizar do segundo para decidir sobre a primeira? Na realidade, o que o juiz
poderá fazer é, em uma interpretação sistemática, dar uma aplicação
conjugada à cláusula geral e ao princípio, assim como ele pode fazer com a
utilização de dois princípios.
Ao nosso ver, as cláusulas gerais conferem liberdade ao julgador para
preencher o seu conteúdo. Se quiser fazer uso de algum dos elementos
49
Segundo Bobbio, as lacunas podem ser classificadas em: a) impróprias ou ideológicas,
quando a situação é regulamentada por lei que, no entanto, não pode ser considerada a
mais justa. Admitindo-se a interpretação “contra legem”, não há, nestes casos, como se
falar em lacunas propriamente ditas, b) próprias, quando o sistema não oferece um
meio de solução para os problemas que lhe são apresentados, cabendo esta solução ao
intérprete, c) objetivas, quando decorrentes do desenvolvimento de uma sociedade e do
surgimento de novas relações, e; d) subjetivas, quando decorrentes de ato atribuível ao
próprio legislador, que podem ser, d1) involuntárias, decorrentes do descuido do
legislador ou, d2) voluntárias, quando o legislador distribui apenas diretrizes, em razão
da complexidade de determinada relação. Estas últimas, o próprio Bobbio afirma que
“não são verdadeiras lacunas. Aqui, de fato, a integração do vazio, deixado de
propósito, é confiado ao poder criativo do órgão hierarquicamente inferior” (BOBBIO,
Norberto. Teoria... cit., p. 138-145). As cláusulas gerais, ao nosso ver, se consagram
como essas lacunas subjetivas voluntárias, que não são verdadeiras lacunas.
50
TOSTA, Jorge. Os poderes... cit., p. 79.
51
CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento... cit., p. 123.
27
previstos pela Lei de Introdução, poderá fazê-lo. Entretanto, não há nada
que o obrigue a agir neste sentido
52
. As possibilidades conferidas ao juiz
para preenchimento do conteúdo das cláusulas gerais serão mais
detalhadamente tratadas no item 4.1.1.1, ao analisarmos as sentenças
determinativas.
c) os conceitos legais indeterminados
Os conceitos indeterminados, ainda segundo Nelson Nery Junior e
Rosa Maria de Andrade Nery
53
, distinguem-se das cláusulas gerais, à
medida que, uma vez identificado pelo juiz o conteúdo do conceito
indeterminado, a lei já prevê a solução para aquele caso – hipótese na
qual os conceitos indeterminados se transmudam em conceitos
52
Em artigo, denominado “As sentenças determinativas e o juiz”, Graziela Marisa
Gonçalves salienta que: “Diante das situações que se afastam da tipificação legal e que
exigem a interferência do Judiciário para que se alcance o equilíbrio nas relações, o juiz
não se eximirá de decidir por lacuna ou por obscuridade da lei, já que deverá recorrer à
analogia, aos costumes e aos princípios gerais do direito (art. 126 do CPC) e às regras
de experiência comum (art. 335 do CPC), que só serão utilizadas se não houver
disposição expressa sobre o assunto.
Estes dispositivos vão ao encontro do estatuído nos artigos 4º e 5º da LICC, culminando
este último com o fim último visado pela sentença: atender aos fins sociais e às
exigências do bem comum. Como já exposto anteriormente, o julgador observará o caso
concreto, mas também deverá levar em consideração a repercussão que sua decisão
terá na sociedade, pois a sentença é a exteriorização do Poder que representa- o
Judiciário. Daí a necessidade de buscar a justiça. Na dúvida quanto à melhor aplicação
da lei, o juiz empregará a decisão que dignifique a pessoa humana, como manda a
Carta Maior (art. 1º, III).
O Código Civil de 2002, por sua vez, possui uma estrutura que o mantém atual,
facilitando a integração do julgador com as mudanças e complexidades sociais. Seu
sistema propicia a interpretação e a aplicação da lei de forma a torná-la mais próxima
dos conflitos, alcançando as soluções de forma mais justa.
Deve-se, portanto, solucionar as questões litigiosas a partir da análise conjunta do
direito positivo, que é um sistema fechado, com as cláusulas gerais e conceitos
indeterminados, que formam o sistema aberto” (GONÇALVES, Graziela Marisa. As
sentenças determinativas e o juiz. A intervenção do juiz na vontade de contratar. In
NERY, Rosa Maria de Andrade (Coord.). Função do direito privado no atual momento
histórico. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p.100). Ousamos fazer duas
observações em relação ao texto exposto. Em primeiro lugar, ratificamos a
diferenciação entre lacunas e cláusulas gerais, também no tocante à forma de solução
dessas duas figuras. Além disso, as cláusulas gerais e os conceitos indeterminados
integram o sistema positivado, formando um sistema semi-aberto (ou semi-móvel,
conforme classificação de Canaris antes citada). Não nos parece correto afirmar que o
sistema positivo é um sistema fechado e as cláusulas gerais e conceitos
indeterminados formam um sistema aberto. Aliás, Eros Roberto Grau, vai além,
afirmando que mesmo os “princípios gerais de direito”, que estão implícitos no
ordenamento, sendo fundados no direito pressuposto, fazem parte do direito positivo.
(GRAU, Eros. Ensaio... cit., p. 142.).
53
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., p. 141.
28
determinados pela função. Esta distinção é igualmente aceita por Judith
Martins-Costa
54
.
A previsão expressa da solução a ser dada ao caso concreto não
acontece, no entanto, com relação às cláusulas gerais que conferem amplos
poderes ao juiz. Aliás, é exatamente por isso que elas são passíveis de
críticas. De acordo com Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery,
as cláusulas gerais por
“conferirem certo grau de incerteza, dada a
possibilidade de o juiz criar a norma pela
determinação de conceitos, preenchendo o seu
conteúdo com valores. Pode servir de pretexto para o
recrudescimento de idéias, como instrumento de
dominação por regimes totalitários ou pela economia
capitalista extremada”
55
.
d) Algumas divergências doutrinárias sobre as distinções existentes
entre cláusulas gerais e conceitos indeterminados. Considerações gerais
sobre a existência de discricionariedade judicial.
Tal como ocorre com os princípios a doutrina também diverge no que
se refere a classificação e definição dos conceitos indeterminados e
cláusulas gerais, apesar do consenso entre grande parte dos doutrinadores
quanto ao fato de que a utilização desses métodos confere uma maior
mobilidade ao sistema e um maior poder ao aplicador do direito (ainda que,
conforme se demonstrará, não haja concordância quanto à existência de
discricionariedade judicial ou aos poderes criativos do juiz).
Tercio Sampaio Ferraz Jr.
56
classifica os conceitos indeterminados em
a) normativos, que exigem uma valoração de comportamento, como “mulher
honesta”, “dignidade”, e; b) discricionários, que são os conceitos
indeterminados não relacionados ao comportamento, como, por exemplo,
repouso noturno e ruído excessivo.
54
COSTA. Judith Martins. A boa-fé no direito privado. São Paulo: Revista dos Tribunais,
1999, p. 327-328.
55
NERY JUNIOR, Nelson. Contratos... cit., p. 410.
56
FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. A ciência do direito. São Paulo: Atlas, 1980, p. 96.
29
Para o doutrinador português Antonio Menezes Cordeiro
57
, o conceito
deve ser considerado como indeterminado sempre que for polissêmico,
vago, ambíguo, poroso ou vazio. Ou seja, sempre que não permitir a
comunicação vaga quanto ao seu conteúdo. Esse doutrinador não faz a
distinção tecida por Rosa Nery e Nelson Nery Junior no sentido de que para
ser considerado conceito indeterminado, a norma deve prever a
conseqüência jurídica resultante após o preenchimento do conceito. Para
ele, basta a indeterminação quanto ao seu conteúdo. Complementarmente,
sobre a aplicação dos conceitos jurídicos indeterminados, salienta o
doutrinador que tais conceitos se tornam juridicamente atuantes mediante
sua complementação com valorações feitas pelo próprio juiz, caracterizando
assim uma decisão discricionária, orientada por vetores como a finalidade
que levou o ordenamento a prever a indeterminação. Desrespeitada essa
finalidade, está caracterizado o vício de desvio de poder.
Com relação às cláusulas gerais, define o doutrinador: “são
proposições jurídicas que em relação ao seu contexto normativo,
compreendem conceitos muito gerais e muito indeterminados, se relacionam
com previsões muito gerais ou sejam muito abastractas (...)”
58
.
Jorge Tosta
59
também defende que as denominadas cláusulas gerais
seriam uma espécie do gênero conceitos jurídicos indeterminados.
Entretanto, este doutrinador discorda do posicionamento de Menezes
Cordeiro, acima transcrito, de que tal conteúdo seria preenchível pelo juiz no
exercício de sua função discricionária. Segundo sustenta, o preenchimento
dos conceitos indeterminados são assim classificados: a) conceitos de
vaguesa comum, preenchíveis com as máximas de experiência, e; b)
conceitos de vaguesa social
60
, preenchíveis com base em parâmetros das
morais e bons costumes, consiste em uma atividade interpretativa-integrativa
57
CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-fé no direito civil. Coimbra:
Almedina, 1997, p. 1180 -1184.
58
CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa-fé... cit., p. 1180 -1184.
59
TOSTA, Jorge. Os poderes... cit., p. 57-58, 88.
60
De acordo com esta classificação a função social do contrato se enquadraria como uma
norma de tipo aberto de vaguesa socialmente típica.
30
a ser feita pelo juiz com base nos princípios gerais do direito. Ou seja: cabe
ao juiz, em um primeiro momento, definir o conceito no caso concreto e,
posteriormente, subsumí-lo à hipótese legal.
Neste contexto, a discricionariedade judicial estaria restrita aos casos
em que: a) o juiz deve agir de acordo com os seus critérios de conveniência
e oportunidade, como por exemplo nas hipóteses do artigo 21 do Código
Civil, que prevê que o “juiz adotará providências” para fazer cessar eventual
violação à vida privada ou o artigo 29 também do Código Civil que deixa a
critério do juiz o momento adequado para converter os bens móveis em
imóveis ou em títulos garantidos pela União, ou; b) nas hipóteses em que lhe
é autorizado julgar com eqüidade, como no artigo 413 do Código Civil. Estas
normas, o autor denominou de normas abertas em sentido lato, em
contraposição às normas de tipo aberto em sentido vago acima citadas.
E Eros Grau
61
vai mais além, negando a existência de conceitos
jurídicos indeterminados
62
. De acordo com esse estudioso, os conceitos
são abstratos e sobrevivem como abstração. São idéias universais, não
passiveis de indeterminação. Os conceitos tidos como indeterminados
seriam, portanto, noções, e não conceitos. E mais: o doutrinador chama a
atenção para o fato de que isto não é mera questão terminológica
63
.
Segundo seu entendimento, a aplicação dos conceitos indeterminados
ocorreria mediante a formulação de juízos de oportunidade
64
, de onde
61
GRAU, Eros. Ensaio... cit., p. 224.
62
Esta denominação é criticada pelos Professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de
Andrade Nery que afirmam preferir a expressão conceitos legais indeterminados, na
medida em que a indeterminação se relaciona à norma e não à sua forma (NERY
JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., nota 13, p. 141).
63
Nas próprias palavras: “Esse entendimento será por certo contestado- o que, aliás, já
ocorreu, no curso de debate em um congresso- sob o argumento de que estou apenas
substituindo nomes (“conceitos jurídicos indeterminado” por “noção”). A mim me
encanta a tranqüilidade e segurança dos gênios-para-si mesmos, donos de respostas
para tudo, que disparam em qualquer situação ou circunstância, sem perda de tempo na
prática de exercícios aos quais os antigos se dedicavam, a leitura e a reflexão” (GRAU,
Eros. Ensaio... cit., p.228.).
64
Eros Grau, citando Forsthoff (1973, p. 17-18), salienta que: “Os parâmetros para tal
preenchimento - quando se trata de conceito aberto por imprecisão - devem ser
buscados na realidade, inclusive na consideração das concepções políticas
predominantes, concepções essas, que variam conforme a atuação das forças sociais
(GRAU, Eros. Ensaio... cit., p.226).
31
decorreria a discricionariedade judicial, por ele negada. As noções, por
outro lado, seriam aplicadas mediante a formulação de juízos de
legalidade. Nesta linha de raciocínio, Eros Grau
65
afirma que a
discricionariedade judicial propriamente dita não pode ser confundida com
a interpretação do direito, que exige “um agente capaz de raciocinar e,
portanto, não idiota” ou com o fato de a decisão, em determinada
instância, não poder mais ser anulada ou reformada por outro órgão
(como ocorre com as decisões proferidas pelo Supremo Tribunal Federal).
A discricionariedade judicial consistiria, portanto, no fato de o julgador não
estar vinculado a qualquer “standard” estabelecido por outra autoridade, o
que jamais ocorre, tendo em vista que, no mínimo, o julgador estará
vinculado aos princípios gerais de direito.
Ronald Dworkin
66
também faz esta diferenciação entre a “capacidade
de julgar” e a discricionariedade judicial propriamente dita. Para ele, a
“capacidade de julgar” deve ser entendida como “discricionariedade judicial
em sentido fraco”. Também deve ser entendida como “discricionariedade
judicial em sentido fraco”, a discricionariedade assim qualificada pela
impossibilidade de revisão da decisão. A discricionariedade propriamente
dita somente existiria nos casos em que o juiz não está vinculado a nenhum
padrão.
Neste ponto, Dworkin discorda de Eros Grau, ao afirmar
67
que
“o poder discricionário de um funcionário não significa
que ele esteja livre para decidir sem recorrer a
padrões de bom senso e eqüidade, mas apenas que
sua decisão não é controlada por um padrão
formulado pela autoridade particular que temos em
mente quando colocamos a questão do poder
discricionário”.
Na verdade, não nos parece que os princípios gerais mencionados
por Eros Grau sejam controlados pela autoridade a que Dworkin faz menção.
65
GRAU, Eros. Ensaio... cit, p. 200.
66
DWORKIN, Ronald. Levando... cit., p. 51.
67
DWORKIN, Ronald. Levando... cit., p.53.
32
Esta posição é veementemente contestada por Celso Antonio
Bandeira de Mello
68
, para quem:
“a imprecisão, fluidez, indeterminação, a que se tem
aludido, residem no próprio conceito, e não na palavra
que os rotula (...). Não há palavra alguma (existente
ou inventável) que possa conferir precisão às mesmas
noções que estão abrigadas sob as vozes “urgente”,
“interesse público”, “pobreza”, “velhice”, “relevante”,
“gravidade”, “calvice” e quaisquer outras do gênero”.
Seguindo esta linha de raciocínio, o jurista conclui (embora esteja
tratando da discricionariedade administrativa que será a seguir mencionada),
que o preenchimento dos conceitos indeterminados faz, de fato, com que o
aplicador do direito exerça atividade discricionária.
Observe-se que nenhum dos doutrinadores acima defende que o juiz
estaria restrito aos limites da lei, o que, aliás, seria totalmente descabido
diante da atual concepção do direito. A divergência supra mencionada, seja
no tocante à definição da discricionariedade judicial, seja no tocante à
classificação dos conceitos indeterminados, cláusulas gerais e princípios
gerais do direito, ao nosso ver, refere-se mais a uma questão terminológica
do que de conteúdo.
Entretanto, também no tocante à extensão dos poderes conferidos ao
juiz, a doutrina e jurisprudência divergem. Novamente reportando-nos aos
ensinamentos de Jorge Tosta
69
, nas hipóteses em que ao juiz são dadas
várias opções, apenas uma é a correta no caso concreto. Ou seja, ainda no
exercício do poder discricionário, o intérprete não teria liberdade. E mais, ele
chega a afirmar que este é um ponto que diferenciaria a discricionariedade
judicial da administrativa, na qual o intérprete sempre teria a opção de
escolha entre uma ou outra situação.
A este argumento, contrapõe-se aquele sustentado por Celso Antonio
Bandeira de Mello
70
(parece-nos que com razão) tratando, da
68
MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Discricionariedade judicial e controle
administrativo. São Paulo: Malheiros, 2000, p. 21.
69
TOSTA, Jorge. Os poderes... cit., p. 91.
70
MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Discricionariedade... cit., p. 42-43.
33
discricionariedade administrativa
71
. Sustenta o autor, existirem hipóteses nas
quais é impossível que se encontre apenas uma decisão correta. Os
aplicadores do direito são seres humanos racionais. Nesta qualidade, cada
um é capaz de formar a sua própria idéia sobre determinada questão, sendo
inviável um consenso entre todos, em se tratando de exercício de função
discricionária. Tercio Sampaio Ferraz Jr.
72
também defende a impossibilidade
de se encontrar uma única solução como sendo a correta.
Exemplo disso é a possibilidade de alteração de entendimentos
jurisprudenciais muitas vezes já pacificados. Ou seja, em determinado
momento, tinha-se como consenso que a melhor solução (ou a solução
“correta”) era uma e, em seguida, a melhor solução passou a ser outra. Não se
trata de hipótese rara na jurisprudência dos Tribunais e, muitas vezes, a
alteração de entendimento não vem acompanhada de uma alteração nos
costumes locais (que poderia justificá-la). A título de exemplo, podemos citar as
decisões que defendiam a possibilidade de o Tribunal conhecer de ofício de
cláusulas nulas, entendimento este modificado, conforme recente jurisprudência
71
Embora Jorge Tosta tenha sustentado que este seu posicionamento não teria
aplicabilidade com relação à discricionariedade administrativa, mas apenas no tocante à
discricionariedade judicial, a argumentação tecida por Bandeira de Mello e acima
exposta contrapõe-se à tese à levantada por Jorge Tosta (TOSTA, Jorge. Os poderes...
cit., p. 71).
72
Nas palavras do doutrinador: “Na verdade, porém, a decisão jurídica ocorre em
situações onde não há aquela simetria entre alternativas e conseqüências, sendo a
decisão não um ato de escolha da ótima solução, mas uma opção pela alternativa que
satisfaz os requisitos mínimos de aceitabilidade. Isto explica que o decididor tenha o seu
ato regulado por princípios contraditórios de um ângulo estrito, mas conciliáveis se
pensarmos no critério de satisfatoriedade” (FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. A
ciência... cit., p. 97.).
34
que será a seguir referida
73
. Ou ainda em caso mais extremo, relativo à
responsabilidade de fiador em contrato de fiança: o Superior Tribunal de
Justiça, em um primeiro momento, entendeu pela responsabilidade do fiador
ainda após o decurso do prazo do contrato de locação, quando presente
cláusula no sentido de prorrogação da obrigação até a efetiva entrega de
chaves
74
. Em seguida, este entendimento foi alterado, sob o argumento de
73
As recentes decisões apontam no sentido da impossibilidade de reconhecimento de
ofício de cláusulas nulas. Neste sentido: 1) EMBARGOS DE DIVERGÊNCIA. RELAÇÃO
DE CONSUMO. REVISÃO DE OFÍCIO DO CONTRATO, PARA ANULAR AS
CLÁUSULAS ABUSIVAS. IMPOSSIBILIDADE. ORIENTAÇÃO DA 2ª SEÇÃO.
- Não é lícito ao STJ rever de ofício o contrato, para anular cláusulas consideradas
abusivas com base no Art. 51, IV, do CDC (STJ, 2ª seção, Embargos de divergência
702.524/RS, Min. Rel. Nancy Andrighi; Relator para acórdão Min. Humberto Gomes de
Barros, j. 08.03.2006). As decisões mais antigas eram no sentido da possibilidade de
revisão de ofício:
1) “Alienação fiduciária. Busca e apreensão. Código de Defesa do Consumidor. A
nulidade da cláusula que coloque o consumidor em desvantagem exagerada há de ser
reconhecida, não só no plano do direito material, mas também no processual. Ineficaz
será a proteção deferida com o reconhecimento de seus direitos, se a defesa em juízo
pode ser sensivelmente prejudicada.
Hipótese em que o ajuizamento do processo no foro de eleição praticamente inviabiliza
a defesa. Possibilidade de declaração, de ofício, da nulidade da cláusula em que se
preestabeleceu o foro, bem como de que se decline da competência, ainda sem prévia
provocação. (STJ, 2ª Seção, Conflito de competência 20969/MG, Rel. Min. Eduardo
Ribeiro, j. 11/11/1998 - grifamos)”.
2) RECURSO ESPECIAL. JULGAMENTO EXTRA PETITA. INEXISTÊNCIA. VIOLAÇÃO
AOS ARTIGOS 458 E 535 DO CÓD. DE PROC. CIVIL NÃO CARACTERIZADA.
CÉDULAS DE CRÉDITO RURAL. LIMITAÇÃO DA TAXA DE JUROS. CABIMENTO.
CAPITALIZAÇÃO MENSAL DOS JUROS. ADMISSIBILIDADE. MULTA CONTRATUAL.
VALIDADE. CORREÇÃO MONETÁRIA PELA TAXA REFERENCIAL. POSSIBILIDADE.
MULTA POR EMBARGOS PROCRASTINATÓRIOS. SÚMULA 98/STJ.
I – Inexiste julgamento extra petita no reconhecimento da nulidade de cláusulas
contratuais com base no Código de Defesa do Consumidor, mormente quando havia
pedido de refazimento das contas da dívida.
II – Inocorre a alegada violação ao artigo 535 do Código de Processo Civil, eis que os
temas foram devidamente analisados, não tendo o condão de macular a decisão, a
ponto de anulá-la, o fato de não ter o tribunal encontrado a solução buscada pelo
recorrente. A negativa de prestação jurisdicional nos embargos declaratórios só se
configura quando, na apreciação do recurso, o tribunal de origem insiste em omitir
pronunciamento sobre questão que deveria ser decidida e não foi, o que não
corresponde à hipótese dos autos.
Recurso especial parcialmente provido (STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 369069/RS,
Min. Rel. Castro Filho, j. 25/11/2003).
74
Fiança. Renunciabilidade do direito a exoneração, respondendo o fiador pelas
obrigações pactuadas até a desocupação do imóvel locado, é válida a cláusula
mediante a qual renuncia ele ao direito de exonerar-se da fiança, ainda que a locação
se tenha prorrogado por prazo indeterminado.
Recurso Especial conhecido pela alínea ''c'' do autorizativo constitucional e provido.
(STJ, 4ª Turma, Recurso Especial 3821/RS, Min. Rel. Barros Monteiro, j. 04/12/1990, DJ
29.04.1991).
35
que a fiança, como obrigação de favor, deveria ter interpretação restritiva
75
.
Mais recentemente, alguns julgados retomaram o posicionamento inicial, no
sentido da responsabilização do fiador em havendo previsão contratual
expressa
76
.
Ronald Dworkin
77
também reconhece a impossibilidade de se
estabelecer uma decisão como sendo a mais correta. Segundo o doutrinador
norte-americano, ao julgar, o juiz precisa emitir juízos sobre filosofia política
e moral que são inevitavelmente diferentes daqueles proferidos por outros
juízes.
75
CIVIL. LOCAÇÃO. FIANÇA. PRORROGAÇÃO DE CONTRATO POR TEMPO
INDETERMINADO. INTERPRETAÇÃO RESTRITIVA. RESPONSABILIDADE DO
GARANTE. INEXISTÊNCIA. SÚMULA 214/STJ. RECURSO ESPECIAL CONHECIDO E
PROVIDO.
1. Na fiança firmada em contrato de locação, o garante não responde pelas obrigações
futuras que não anuiu, advindas após a prorrogação do contrato por tempo
indeterminado, sendo irrelevante cláusula contratual prevendo que estará obrigado até a
entrega das chaves. Súmula 214/STJ. Precedentes.
2. O contrato de fiança deve ser interpretado restritivamente e no sentido mais favorável
ao fiador. Destarte, a existência de cláusula genérica, na qual locatário e fiador
outorgam mutuamente poderes para receberem citações, intimações e notificações
judiciais e extrajudiciais, um em nome do outro, não supre a necessidade de anuência
expressa do fiador quanto à eventual prorrogação de contrato de locação.
3. Recurso especial conhecido e provido.
(STJ, 5ª TURMA, Recurso Especial 712560/SP, Min.Rel. Arnaldo Esteves Lima,
18/08/2005- DJ 03.10.2005, p. 325).
76
CIVIL. LOCAÇÃO. RECURSO ESPECIAL. CONTRATO DE LOCAÇÃO POR TEMPO
DETERMINADO. PRORROGAÇÃO LEGAL POR PRAZO INDETERMINADO.
EXONERAÇÃO DA FIANÇA. IMPOSSIBILIDADE. DISSÍDIO JURISPRUDENCIAL.
INEXISTÊNCIA. SÚMULA 83/STJ. MORATÓRIA. BEM DE FAMÍLIA.
IMPENHORABILIDADE. AUSÊNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SÚMULAS 282 E
356/STF. COMPENSAÇÃO DE VALORES. AUSÊNCIA DE INDICAÇÃO DO
DISPOSITIVO INFRACONSTITUCIONAL TIDO POR VIOLADO. DEFICIÊNCIA DE
FUNDAMENTAÇÃO. SÚMULA 284/STF.
RECURSO ESPECIAL CONHECIDO E IMPROVIDO.
1. A Terceira Seção do Superior Tribunal de Justiça, no julgamento do EREsp
566.633/CE, firmou o entendimento de que, havendo, como no caso vertente, cláusula
expressa no contrato de aluguel de que a responsabilidade dos fiadores perdurará até a
efetiva entrega das chaves do imóvel objeto da locação, não há falar em desobrigação
destes, ainda que o contrato tenha se prorrogado por prazo indeterminado.
2. "Não se conhece do recurso especial pela divergência, quando a orientação do
tribunal se firmou no mesmo sentido da decisão recorrida" (Súmula 83/STJ).
(...)
Recurso Especial improvido.
(STJ, 5ª TURMA, Recurso Especial 827047/SP; Min. Rel. Arnaldo Esteves Lima, j.
06/03/2007, DJ 19.03.2007 p. 389).
77
DWORKIN, Ronald. Levando... cit., p. 198.
36
Em que pese a dificuldade de se estabelecer a correta decisão em
alguns casos, é inegável a necessidade de se tentar obter uma
uniformização da jurisprudência, inclusive com o objetivo de garantir
aplicabilidade ao princípio da igualdade. Ou seja, embora não se possa
garantir que a jurisprudência pacificada seja a correta (mesmo porque, como
já dito, ela está sujeita a modificações), deve-se primar por uma tentativa de
uniformização dos entendimentos nos Tribunais.
Passível, portanto, de crítica é a súmula 400 do Supremo Tribunal
Federal, segundo a qual: “Decisão que deu razoável interpretação à lei,
ainda que não seja a melhor, não autoriza Recurso Extraordinário pela letra
“a” do artigo 101, III da CF”. De qualquer forma, vale salientar que, embora
não tenha sido revogada, após o advento da Constituição de 1988 e em
razão da atual redação do seu artigo 105, III, “a” esta súmula deixou de ser
aplicada por parte da jurisprudência
78
. Tal entendimento não se estendeu,
contudo, à súmula 343
79
, que trata da ação rescisória e apresenta situação
análoga à da súmula 400. Vale mencionar, no entanto, que é entendimento
pacífico a não aplicação desta súmula 343 em caso de violação à
Constituição Federal. Complementarmente, merece menção o fato de que
embora de forma incipiente, percebe-se um movimento de parte da
jurisprudência para tentar relativizar o conteúdo da referida súmula. Em
78
Conforme entendimento de Theotonio Negrão e José Roberto Gouvêa: “A súmula 400
perdeu quase todo o seu prestígio e raramente é invocada no STJ para não
conhecimento do Recurso Especial. Outrora, no STF, ela e as Súmulas 282 e 356,
combinadas, constituíam obstáculos dificilmente ultrapassáveis para o conhecimento do
recurso extraordinário (sem contar que, antes, em geral, o recorrente precisava vencer o
óbice da argüição de relevância). “O enunciado n; 400 da Súmula do STF é
incompatível com a teologia do sistema recursal introduzido pela Constituição de 1988
(STJ- 4ª TURMA, REsp 5.936-PR, rel. Ministro Sálvio Figueiredo, j. 4.6.91, deram
provimento, v.u, DJU 7.10.91, p. 13.971). (...). (NEGRÃO, Theotonio; GOUVÊA, José
Roberto F. Código de processo civil e legislação processual em vigor, 2006, nota 3 ao
art. 255 do RISTJ, p.1932.).
79
“Não cabe ação rescisória por ofensa a literal disposição de lei, quando a decisão
rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretação controvertida nos
tribunais”. O extinto Primeiro Tribunal de Alçada Civil de São Paulo também tratou do
assunto em sua súmula 3: “Descabe ajuizamento de ação rescisória quando fundado
em nova adoção de interpretação do texto legal”, súmula esta igualmente passível de
críticas por também violar o princípio da igualdade.
37
julgamento de Agravo de Regimental 460.439
80
, ocorrido em 17 de agosto
de 2006, o Ministro Carlos Veloso, em bem fundamentado e elaborado voto
vencido, sustentou a inaplicabilidade da referida súmula em casos de
violação reflexa à Constituição Federal.
e) considerações sobre a discricionariedade administrativa
Neste contexto convém mencionar que a teoria da discricionariedade
judicial teve origem na teoria da discricionariedade administrativa criada para
justificar a liberdade conferida por lei ao administrador em determinados
casos pré-estabelecidos.
A discricionariedade administrativa consiste no poder
81
conferido a
determinados agentes da administração para, no caso concreto: a)
preencher determinado conceito indeterminado; b) decidir se determinado
ato deve ou não deve ser praticado no caso concreto, o momento em que
ele deve ser praticado e a forma pela qual ele deve ser praticado, e; c)
decidir entre duas ou mais alternativas.
A discricionariedade judicial, a seu turno, consiste no poder
conferido aos magistrados para agir nos termos acima, ressalvadas as
80
CORREÇÃO MONETÁRIA DE CONTAS DO FGTS. AÇÃO RESCISÓRIA: APLICAÇÃO
DA SÚMULA 343. RECURSO EXTRAORDINÁRIO: DESCABIMENTO: ÂMBITO DE
DEVOLUÇÃO. 1. Ação rescisória, com fundamento em violação de literal disposição de
lei (CPC, art. 485), para rescindir decisão que condenara a autora a recompor perdas do
FGTS com os denominados "expurgos inflacionários", liminarmente indeferida, por
impossibilidade jurídica do pedido, com fundamento na Súmula 343 ("Não cabe ação
rescisória, por ofensa a literal disposição de lei, quando a decisão rescindenda se tiver
baseado em texto legal de interpretação controvertida nos Tribunais"). 2. RE fundado na
contrariedade aos artigos 5º, II, XXXV e XXXVI; 7º, III; e 22, VI, da Constituição,
nenhum dos quais tem a ver com o problema da aplicabilidade, ou não, da Súmula 343,
em matéria constitucional. 3. No julgamento do recurso extraordinário, ao menos no
juízo preliminar de seu conhecimento, é incontroverso que o Supremo Tribunal há de
circunscrever-se às questões constitucionais expressamente aventadas na sua
interposição. 4. No tocante ao RE interposto na ação rescisória, particularmente, contra
decisão que indefere a inicial, é da jurisprudência do Supremo Tribunal que o recorrente
há de voltar-se contra as razões desse indeferimento; e não, às questões de mérito
enfrentadas na decisão rescindenda (STF, Pleno, Agravo Regimental no Agravo de
Instrumento nº 460.439/DF, Min. Rel. Carlos Veloso, j. 17/08/2006).
81
Com relação a este ponto, Celso Antonio Bandeira de Mello ensina que, muito embora
se fale em poder discricionário, a discricionariedade é muito mais um dever do que um
poder. Ao se conferir um poder discricionário a determinado agente da administração,
objetiva-se, na realidade, que por meio deste poder ele realize uma determinada função,
da qual ele é incumbido. Ou seja, ele tem o dever de exercer esta função. O poder
discricionário é apenas um meio para desempenho desta função. (MELLO, Celso
Antonio Bandeira de. Discricionariedade... cit., p. 15).
38
discussões já mencionadas e que têm igual aplicação no âmbito da
discricionariedade administrativa no tocante ao preenchimento do
conceito legal indeterminado.
Ademais disto, em ambas as teorias o intérprete deve buscar, quando
possível, a conduta excelente objetivada pela norma
82
, de modo a cumprir a
sua função de boa administração.
É ai que se encontra, ao nosso ver, a principal distinção entre ambas
as discricionariedades. O administrador deve sempre buscar a melhor
conduta possível, sob pena de invalidade do ato, passível de controle
jurisdicional. Ou seja, se o administrador - perante duas opções objetivas
na qual uma é, objetivamente definida como melhor do que a outra-, optar
pela pior, o seu ato será passível de controle pela via jurisdicional. Em se
tratando apenas de uma questão de conveniência e oportunidade, o
Judiciário não poderá intervir, sob pena de violação ao princípio da
tripartição de poderes.
Em se tratando de ato de discricionariedade judicial, por sua vez, a
mesma será controlável pela possibilidade de revisão das decisões (por
meio de recursos) e pelo princípio da motivação das decisões judiciais.
Eventualmente, nas hipóteses expressamente previstas em lei, a decisão
poderá ser atacada também por ação rescisória. Entretanto, a revisão será
sempre feita pelo próprio Poder Judiciário
83
.
Uma outra diferença interessante e que merece ser apontada
consiste no fato de que o órgão da administração pode agir, no exercício
de função discricionária em nome próprio, como parte interessada, o que
não acontece com o Judiciário que sempre exerce a função de terceiro
imparcial.
82
Deve-se deixar consignado que em alguns casos há real impossibilidade de se decidir
qual será a solução ideal. Nestes casos a discricionariedade realmente adquire um
aspecto mais amplo e o Judiciário não poderá intervir na opção feita pela administração,
conforme entendimentos de Celso Antonio Bandeira de Mello (MELLO, Celso Antonio
Bandeira de. Discricionariedade... cit, p.40).
83
LEITE, Luciano Ferreira. A discricionariedade administrativa e controle judicial. São
Paulo: Revista dos Tribunais, 1981, p. 40.
39
f) o poder criativo do juiz
Paralelamente a esta discussão sobre a discricionariedade judicial
surge outra, relacionada ao poder criador do juiz. Graziela Marisa
Gonçalves
84
afirma que ao preencher o conteúdo da lei, o juiz agirá com
discricionariedade, exercendo o seu poder criativo. Ronald Dworkin
85
também afirma expressamente que a alguns “casos difíceis” seguem
situações novas, para as quais o juiz deve “criar o direito”. Soraya Regina
Gasparetto Lunardi
86
, por sua vez, mesmo reconhecendo que ao preencher
o conteúdo das normas o juiz age com poder discricionário, afirma que este
não se confunde com um suposto poder criador, para ela inexistente. A
doutrinadora sustenta a sua posição afirmando que os juízes formulam, ao
preencherem as normas, juízos de fato e não de valor. Daí a impossibilidade
de se afirmar que eles criam direito.
Embora reconhecendo a divergência existente na denominação que
se dá ao poder atribuído ao juiz, por uma opção de método, preferimos não
estudar esta a questão em profundidade. No presente trabalho, utilizaremos
indistintamente ambas as expressões (discricionaridade e poder criador)
para retratar os maiores poderes conferidos ao magistrado por meio do
Código Civil de 2002.
Em que pese a existência destes poderes também é importante
salientar que, não se trata de afirmar que o julgador passou a ter um poder
ilimitado. A discricionariedade não se confunde com a arbitrariedade. A
discricionariedade, como já dito, será sempre passível de controle por meio
dos recursos, ação rescisória e pelo princípio constitucional da motivação
dos atos e decisões.
84
GONÇALVES, Graziela Marisa. As sentenças... cit., p. 94.
85
DWORKIN, Ronald. Levando... cit., p. 128.
86
LUNARDI, Soraya Regina Gasparetto. A sentença determinativa re-conhecida. In
NERY, Rosa Maria de Andrade (Coord). Função do direito privado no atual momento
histórico. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 155.
40
2.3.1 Considerações finais sobre o sistema de codificação adotado
pelo Novo Código Civil
Vale reiterar que, acertadamente, parece-nos que grande parte da
doutrina afirma que a utilização dos conceitos indeterminados
87
e das
cláusulas gerais confere um maior “poder criativo ao julgador” (novamente
ratificamos a existência de divergências com relação a esta denominação).
Aliás, deve-se exatamente a este poder a existência de diversas críticas à
técnica adotada.
É curioso notar que essa discussão não é nova: tanto assim que ao
final do século XIX, após as grandes codificações, quando se atribuía ao
Estado o monopólio da criação do Direito e vigorava o dogma da
completude, surgiu, em contraposição, a teoria da “Escola Livre do Direito”
88
,
que defendia uma maior liberdade ao seu aplicador
89
. Como leciona
Francesco Ferrara
90
, os defensores deste método foram acusados de querer
gerar uma situação de anarquia e insegurança jurídicas. Observe-se que
essas críticas coincidem com as formuladas por parte da doutrina atual com
87
Como bem assinalado por Celso Antonio Bandeira de Mello, a moderna doutrina alemã
tende a afirmar que os conceitos indeterminados somente teriam esta característica “in
abstrato”. Perante o caso concreto, eles seriam sempre facilmente definíveis. Celso
Antonio Bandeira de Mello critica esta doutrina, sob o argumento de que nem sempre
isto ocorre. Os conceitos indeterminados podem permanecer fluidos perante o caso
concreto (MELLO, Celso Antonio Bandeira de. Discricionariedade... cit., p. 22.).
88
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 122.
89
Conforme salienta Francesco Ferrara, ao tratar também do tema da Escola Livre do
Direito, não havia consenso entre os doutrinadores sobre a amplitude da livre criação do
direito: se devia ser aplicada apenas em casos de lacuna, como forma de interpretação
lógica ou em ambos os casos, dispensando, inclusive, o juiz de motivar suas decisões.
Há também os que defendem que se trata apenas de uma nova denominação dada à
interpretação lógica do direito, divergências estas que, conforme se demonstrou,
também existem atualmente no tocante à aplicação das cláusulas gerais e conceitos
indeterminados, ressalvadas as peculiaridades de cada caso (FERRARA, Francesco.
Ensaio sobre a teoria da interpretação das leis. Interpretação e aplicação das leis.
ANDRADE, Manuel A Domingues (Trad.). Coimbra: Armênio Amado, 1987, p. 166-
169.).
90
FERRARA, Francesco. Ensaio... cit., p. 167-174. O próprio Francesco Ferrara assume
posição bastante conservadora e contrária a esta Escola ao afirmar que: “o juiz pode
aplicar princípios da lei a casos novos, dar a princípios da lei um sentido novo, desde
que não vá ao encontro de novas normas. (...) Os dois poderes são divididos e assim
devem estar. Decerto, o juiz nem sempre pode dar satisfação às necessidades práticas,
limitando-se a aplicar a lei; alguma vez se encontrará em momentos trágicos de se
sentenciar em oposição ao seu sentimento pessoal de justiça e equidade, e de aplicar
leis más (p. 173-174).
41
relação às cláusulas gerais e conceitos indeterminados: o aumento da
discricionariedade judicial pode acarretar em um poder excessivo do juiz e
comprometer a segurança jurídica. Posteriormente, no início do século XX,
Carlos Maximiliano igualmente tratou do assunto
91
.
Posição curiosa é a adotada por Antonio Junqueira de Azevedo
92
que
critica a estrutura do Código Civil de 2002, não porque este supostamente
conferisse maiores poderes ao magistrado, mas sim porque ele teria surgido
já defasado. Segundo este doutrinador, o Código Civil de 2002 foi elaborado
sob o paradigma de que o juiz deveria ter um maior poder criador (em
contraposição à escola da exegese anteriormente citada). Entretanto,
segundo ele, o paradigma que vigora atualmente não é o de conferir maiores
poderes ao magistrado, mas sim o de retirar do Judiciário algumas questões,
com recursos à arbitragem e aos órgãos de classe específicos (como por
exemplo, a Comissão de Valores Mobiliários, a OAB, o Conselho Regional
de Medicina). Ademais, o doutrinador também salienta que de nada valem
as cláusulas gerais sem que se dêem diretrizes para a sua aplicação, sob
pena de as cláusulas se transformarem em um jogo retórico. Segundo ele, o
Código Civil de 2002 não estabeleceu estas diretrizes.
Entendemos que o Código Civil trouxe uma série de inovações ao
direito civil. Os benefícios trazidos pela utilização das cláusulas gerais e já
91
Já no início do século XX, Carlos Maximiliano escreveu: “Quanto melhor souber a
jurisprudência adaptar o Direito vigente às circunstâncias mutáveis da vida, tanto menos
necessário se tornará por em movimento a máquina de legislar. Até mesmo a máquina
defeituosa pode atingir os seus fins, desde que seja inteligentemente aplicada.
(...)
Com prescrever ao juiz, ora implícita, ora explicitamente (CC, antiga introdução, arts. 5º
e 7º, hoje 3º e 4º) que em determinados casos recorra à equidade, ou aos princípios
gerais do direito, de certo modo o elevam às funções de legislador. O mal possível, daí
resultante, seria menor do que o anterior, causado pela antiga prática de sobrestar no
julgamento do feito e esperar, em França - pelo refere às câmaras, no Brasil- pela
intervenção autêntica...
Antes o arbítrio regulado, circunspecto e tímido, de magistrados, sujeito à revisão por
um tribunal superior, do que o apelo a um tribunal independente, político e mais ou
menos apaixonado (MAXIMILIANO, Carlos. Hermenêutica e aplicação do direito. 16,ª
ed. Rio de Janeiro: Forense, 1996, p. 61).
92
AZEVEDO, Antonio Junqueira de. Insuficiências, deficiências e desatualização do
projeto de código civil (atualmente código aprovado) na questão da boa-fé objetiva nos
contratos (AZEVEDO, Antonio Junqueira de. Estudos e pareceres de direito privado
com remissões ao novo código civil (Lei 10.406 de 10-1-2002). São Paulo: Saraiva,
2004,p. 155-157.).
42
mencionados
93
são maiores do que os prejuízos que podem ser causados
pela utilização de tal método (desde que a magistratura, em especial e toda
a comunidade jurídica, de forma geral, estejam bem preparadas). Aliás,
como bem ressaltou Jorge Tosta
94
, ainda sob a égide do Código Civil de
1916, tido como um sistema fechado, a criatividade do juiz não pode ser
impedida, mesmo que contra legem. Tanto é assim, que a jurisprudência
passou a reconhecer o direito de a companheira perceber alimentos e
receber a meação dos bens, por exemplo. Muito melhor, portanto, a situação
atual, na qual o poder criativo é claramente conferido ao magistrado, de
modo a viabilizar a adaptação da legislação ao progresso social. Este
posicionamento foi também adotado por Cláudio Luiz Bueno de Godoy
95
,
para quem:
“a segurança jurídica não está, exclusiva ou
essencialmente na lei, na descrição de critérios
normativos, porque sempre passíveis de
interpretações diversas. (...) A segurança, nesses
casos, o que garante é a necessidade de
fundamentação das decisões do juiz e a possibilidade
de sua revisão”.
Por outro lado, se a tendência atual é a da “fuga” do Judiciário, por
meio de recursos a órgãos de “justiça privada” devidamente
regulamentados, isto não impede que o Judiciário esteja aparelhado para
julgar os casos que lhe forem submetidos. A presença das cláusulas gerais,
princípios do direito e conceitos indeterminados não faz com que os
cidadãos, querendo, não possam recorrer às câmaras arbitrais ou aos
demais órgãos que, em cada caso específico, se utilizam do poder de
93
A edição do Novo Código Civil consistiu exatamente em uma resposta a parte da
doutrina que criticava o sistema fechado do Código Civil de 1916: Segundo Tercio
Sampaio Ferraz Jr: “Um direito positivado, como é o atual, tende a estreitar, em nome
do valor e da certeza e do predomínio da lei como fonte básica, o campo de atuação do
intérprete, dando-lhe poucas condições para recorrer com eficiência a fatores
extrapositivos, como os ideais de justiça, o sentimento eqüitativo, os princípios do
Direito Natural” (FERRAZ JUNIOR, Tercio Sampaio. A ciência... cit., p. 84.).
94
TOSTA, Jorge. Os poderes... cit., p. 18.
95
GODOY, Claudio Luiz Bueno de. A função social do contrato de acordo com o novo
código civil. São Paulo: Saraiva, 2007, p. 191.
43
decisão. Ademais disso, novamente reportando-nos aos ensinamentos de
Cláudio Luiz Bueno de Godoy
96
, em casos que envolvem partes em
condições extremamente desiguais (como as relações de consumo e
trabalhistas), as formas de mediação e arbitragem nem sempre alcançam a
justa composição, havendo imperiosa necessidade de atuação judicial.
Por fim, com relação às diretrizes, deve-se salientar que o Código
Civil, de fato, prevê diretrizes para interpretação das cláusulas gerais nele
previstas. Tanto assim que, por exemplo, nos termos do artigo 413, o juiz
pode reduzir eqüitativamente determinada penalidade, entendendo-a
excessiva. A questão que se impõe e que Antonio Junqueira de Azevedo
deixa sem resposta é: esses paradigmas serviriam para limitar a função dos
juizes? Eles somente poderiam agir nos casos expressamente previstos em
lei? Este é um dos pontos a ser debatido a seguir.
2.4 Algumas considerações sobre o Direito Alternativo
Conforme ensinamentos de Paulo Luiz Neto Lobo
97
, diferentes
escolas, correntes e tendências jurídicas atribuem às suas teses a
denominação de direito alternativo. Todas têm em comum a insatisfação
com o Direito estatal e a rejeição ao positivismo jurídico e jusnaturalismo
tradicional.
Referidas escolas podem ser assim classificadas da seguinte forma:
a) direito alternativo em sentido estrito, que baseando-se no pluralismo
jurídico, considera jurídicas emanações normativas reconhecidas da
comunidade (como os costumes); b) uso alternativo do direito, que parte de
normas jurídicas reconhecidas pelo Estado, aplicando-lhe uma função social.
Trata-se, na realidade, de um esforço de aplicação e hermenêutica, e; c)
crítica do direito total, que vê o direito como um obstáculo a ser removido na
luta de classes.
96
GODOY, Claudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. 189.
97
LOBO, Paulo Luiz Neto. Direito civil alternativo. In CHAGAS, Silvio Donizete (Org.).
Lições de direito civil alternativo. São Paulo: Acadêmica. 1994, p. 11-20.
44
No Brasil, a Escola do Direito Alternativo ganhou ênfase à época da
ditadura militar, principalmente no Rio Grande do Sul.
De acordo com os seguidores deste movimento, não se trata de
conferir poderes ilimitados ao juiz, que estaria sempre vinculado aos
princípios constitucionais; ou seja, de acordo com os próprios seguidores do
Direito Alternativo, este consiste de uma prática hermenêutica que, de
“alternativa”, efetivamente nada tem. Trata-se, em síntese, da crítica ao
positivismo e formalismo exacerbados.
Conforme ensinamentos de Luiz Vicente Cernicchiaro
98
: “O juiz
precisa tomar consciência de seu papel político; integrante de poder. Impõe-
se-lhe visão crítica. A lei é meio. O fim é o Direito. Reclama-se do
magistrado, quando o necessário, é ajustar a lei ao Direito”.
Segundo esta linha de raciocínio, parece-nos que o movimento do
Direito Alternativo acolhido e divulgado no Brasil mais se assemelha ao uso
alternativo do direito, mencionado por Paulo Luiz Neto Lobo
99
.
Vale salientar, de qualquer forma, que este uso “alternativo” do direito
encontra, inclusive, respaldo no ordenamento pátrio. Nelson Nery Junior
100
afirma, com razão, que o que existe de real e concreto neste movimento é a
utilização dos instrumentos legais atribuídos ao magistrado com o objetivo
de tornar as normas menos rígidas. Tais mecanismos consistem na
possibilidade de o magistrado controlar a inconstitucionalidade das normas
no caso concreto, e de interpretar a lei com o objetivo de alcançar o seu fim
social, nos termos do artigo 5º da Lei de Introdução ao Código Civil (e do
princípio da dignidade da pessoa humana, constitucionalmente previsto).
Salienta o autor
101
que esta realidade se distingue da encontrada na
Itália, por exemplo, onde os poderes do juiz são muito mais restritos do que
no Direito Brasileiro. Este fato fez com que teses contrárias ao direito
98
CERNICCHIARO, Luiz Vicente. Direito alternativo. Disponível em
<http://campus.fotuneciti.com/clemson/493/jus/m07-011.htm>. Acesso em 22 Out 2005.
99
LOBO, Paulo Luiz Neto. Direito... cit,, p. 11-20.
100
NERY JUNIOR, Nelson, Princípios do processo civil na constituição federal. São Paulo:
Revista dos Tribunais, 2004, p. 151.
101
NERY JUNIOR, Nelson, Princípios...cit., p. 151.
45
alternativo, que afirmam que este viola o estado de direito, tenham surgido
no direito pátrio de forma descabida.
Aliás, como anotam os doutrinadores, desde sempre a jurisprudência
tem feito uso do direito alternativo. Arnoldo Wald
102
, após discorrer sobre as
dificuldades encontradas pela jurisprudência brasileira em razão das
desigualdades existentes nas mais diversas regiões do país, conclui que tais
desigualdades fizeram surgir o Direito Alternativo facultando que, em alguns
casos, os Tribunais Superiores julgassem mais com base na eqüidade
103
do
que no direito. José Fernando Vidal de Souza
104
, sem fazer qualquer
menção ao direito alternativo (não obstante o seu artigo esteja em coletânea
sobre o tema), defende a aplicação do poder criativo do juiz e o recurso à
eqüidade como forma de se atingir a verdadeira Justiça.
Nelson Nery Jr.
105
aponta como exemplo deste uso, o entendimento
de que o recibo de sinal é considerado justo título para fins de aquisição do
imóvel por usucapião ou a validade do compromisso de venda e compra
sem registro
106
. Paulo Luiz Neto Lobo
107
também constata esta realidade,
apontando como exemplo a aceitação à tese da desconsideração da
personalidade jurídica (antes da sua positivação pelo Código de Defesa do
Consumidor e mais recentemente pelo Código Civil) e a aceitação da
sociedade de fato, também antes da sua positivação.
102
WALD, Arnoldo. O novo código civil e a evolução do regime jurídico dos contratos.
Revista de direito mercantil, industrial, econômico e financeiro. São Paulo: Malheiros, v.
130, 2003, p. 45.
103
Sobre a noção de eqüidade, faremos breves comentários no item 3.3.1.4, embora
reconheçamos que um completo entendimento de seu alcance e de suas variantes exija
um complexo e dedicado estudo ao tema.
104
SOUZA, José Fernando Vidal de. Justiça e eqüidade. In CHAGAS, Silvio Donizete
(Org.). Lições de direito civil alternativo. São Paulo: Acadêmica, 1994, p. 120.
105
NERY JUNIOR, Nelson, Princípios... cit., p. 151.
106
“(...) Detém o “gaveteiro” legitimidade ativa para postular em nome próprio a revisão
judicial das cláusulas contratuais, não importando a data em que foi celebrada a
transferência, uma vez que de referidos negócios jurídicos decorrem direitos aos
cessionários, que não podem ficar à margem de qualquer regulamentação. Não é viável
que o Poder Judiciário ignore uma prática utilizada em larga escala e aceita pela
sociedade em geral que, diariamente, centenas de pessoas celebram os chamados
“contratos de gaveta” (STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 755140/SC, Min. Rel. Gomes
de Barros, DJ 29.06.05).
107
LOBO, Paulo Luiz Neto. Direito... cit., p. 11-20.
46
Visto deste modo, parece-nos que o Direito Alternativo foi, realmente,
acolhido pelo Novo Código Civil que previu de forma bastante evidente as
cláusulas gerais e, principalmente, foi elaborado com fundamento nos
princípios da socialidade, eticidade e operacionabilidade.
É interessante notar que ao concluir o seu artigo Direito Civil
Alternativo, Paulo Luiz Neto Lobo
108
sustentou que a visão não conformista
do direito se deparava com três alternativas: a) o uso ao direito alternativo,
nos moldes acima expostos; b) o desenvolvimento crescente da regulação
de condutas por associações, câmaras de arbitragem e convenções
coletivas, ou; c) “a efetivação de novas leis editadas na direção
emancipadora e da cidadania participativa, de um direito material vincado
pela justiça social, para que o exercício desses direitos se torne realidade
crescente”.
Parece que com a edição do Código Civil de 2002, o legislador optou
pela terceira hipótese. Ou seja, o direito alternativo deixou de ser alternativo.
A busca da justiça social e da dignidade da pessoa humana passou a ser um
imperativo decorrente do próprio Código. Não obstante, vale lembrar o já
citado ensinamento de Antonio Junqueira
109
, no sentido de que a segunda
opção também têm sido posta em prática no ordenamento pátrio.
O curioso é que esta positivação dotada de normas abertas tenha
surgido justamente (mas não apenas) no ordenamento civil, o ramo do
direito mais refratário a mudanças e transformações, em razão da sua
tradição que remonta ao direito romano
110
.
108
LOBO, Paulo Luiz Neto. Direito... cit., p. 11-20.
109
ver item 2.3.1 supra sobre o assunto.
110
LOBO, Paulo Luiz Neto. Direito... cit., p. 11-20.
47
3 O DIREITO DOS CONTRATOS
Seguindo uma tendência presente também nos ordenamentos
alienígenas, a Constituição de 1988 abandonou, definitivamente, a dicotomia
existente entre direito público e direito privado, originária do Direito Romano
e, não somente tratou de normas estruturais do Estado como também de
vários assuntos concernentes ao direito privado
111
.
A Constituição de 1988, sob forte influência dos Direitos Coletivos da
segunda geração (socialidade e fraternidade), consagrou como seu princípio
basilar, o da dignidade da pessoa humana, fazendo com que parte da
doutrina passasse até mesmo a falar em direito civil constitucional
112
. Com
isso, o Direito Civil passou a ter que ser interpretado segundo a Constituição
Federal
113
.
Judith Martins-Costa
114
aponta que a Constituição pode regular o
direito privado de três formas: a) por meio de leis que podem ser específicas
ou se apresentarem sobre a forma de cláusulas gerais ou atos
111
SILVEIRA, Michele Costa da. As grandes metáforas da bipolaridade. In COSTA, Judith
Martins (Org). A reconstrução do direito privado. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2002,
p. 48. Neste mesmo sentido COSTA, Pedro Oliveira da. Apontamentos para uma visão
abrangente da função social dos contratos. In TEPEDINO, Gustavo (Coord.). Obrigações -
Estudos na perspectiva civil-constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p. 45.
112
Rui Geraldo Camargo Vianna na apresentação da obra VIANNA, Rui Geraldo Camargo;
NERY, Rosa Maria de Andrade (Org). Temas atuais de direito civil na constituição
federal. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 11. TARTUCE, Flavio, A função
social dos contratos do Código de Defesa do Consumidor ao Novo Código Civil. São
Paulo: Método, 2005, p. 63.
113
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 63.
114
COSTA, Judith Martins. Mercado e solidariedade social entre cosmos e táxis: a boa-fé
nas relações de consumo. In COSTA, Judith (Org). A Reconstrução do direito privado.
São Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 630.
48
administrativos específicos; b) por meio de normas que impeçam ou limitem
a eficácia da norma infra-constitucional, ou; c) em caso de lacuna, pela via
da concreção, por meio de princípios.
O Código Civil de 2002, veio, por sua vez, consagrar os princípios da
eticidade
115
, operabilidade
116
e socialidade
117
trazendo figuras como a da
“função social” do contrato, da empresa, da propriedade, entre outras, todas
relacionadas, em última análise, ao princípio da dignidade humana.
Em síntese, o Código Civil de 2002 tornou mais concretos os
princípios constitucionais que ganharam ênfase com a Constituição de 1988,
conferindo maiores possibilidades de aplicação da Carta Maior. Neste
contexto, as alterações sofridas pelo direito real, empresarial e contratual
tornam-se inegáveis
118
.
Paulo Velten
119
resume bem a influência do Novo Código Civil ao
direito empresarial, ao afirmar que:
“o novo sistema de direito privado (no qual a
Constituição se insere, como visto alhures) sepulta com
pá de cal a visão egoística e puramente econômica da
empresa, conferindo-lhe uma nova concepção por um
prisma sociológico, embora permaneça existindo quem
sustente, por absurdo que pareça, que a função social
da empresa é gerar lucros”.
115
Isto é, possibilidade de o aplicador do direito integrar a norma de forma ética. Segundo
ensinamentos de Miguel Reale, a eticidade se traduz no desapego ao formalismo e utilização
das cláusulas gerais e conceitos indeterminados (REALE, Miguel. Visão geral do novo código
civil. Revista de direito privado. São Paulo: Revista dos Tribunais, n. 9, 2002, p.12.).
116
Segundo o qual as normas foram previstas da forma mais prática possível, de modo a
facilitar a sua interpretação e aplicação, fazendo as devidas distinções entre institutos
que outrora foram objeto de dúvidas (como por exemplo, prescrição e decadência) e,
novamente, utilizando-se de recursos como as cláusulas gerais e conceitos
indeterminados.
117
Consistente na prevalência dos princípios sociais sobre os individuais.
118
Esta posição não é unânime na doutrina. Flavio Tartuce afirma que o Código Civil
deveria ter melhor “descrito e explicado” os princípios constitucionais, de modo a
conferir-lhes uma maior “concreção normativa”. Neste ponto, parece-nos que a
discussão retorna a conveniência da utilização das cláusulas gerais, método adotado
pelo legislador civilista e que é por nós apoiado. De qualquer forma, é inegável que o
Código Civil consagrou os princípios sociais trazidos pela Constituição (TARTUCE,
Flavio, A função... cit., p. 63.).
119
VELTEN, Paulo. Função social do contrato: cláusula limitadora da liberdade contratual.
In NERY, Rosa Maria de Andrade (Coord.). Função do direito privado no atual momento
histórico. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 434.
49
E, nesta linha, o doutrinador afirma, com acerto, que a nova lei de
falências é um exemplo de como esta função social das empresas pode ser
implementada. Isto é, com a nova visão do direito empresarial, obviamente,
o lucro continua sendo o objetivo imediato da empresa. Entretanto, tal
objetivo não pode mais ser exercido em prejuízo da sociedade.
Em outras palavras: a função social deve ser vista como uma vertente
dos princípios da sociabilidade e solidariedade humanas, consagrados pela
Constituição de 1988, e, em sentido amplo, como decorrência do princípio
da dignidade da pessoa, e o direito privado, como não poderia ser diferente,
deve ser interpretado em consonância com a Constituição Federal
120
.
Neste estudo, centraremos as atenções nas conseqüências trazidas
ao direito das obrigações e, mas especificamente, aos contratos,
conseqüências estas que se fizeram notar, principalmente, pela utilização
das cláusulas gerais abaixo referidas.
Antes, contudo, é necessário tecer algumas considerações gerais
sobre a teoria contratual.
3.1 Da teoria contratual clássica ou liberal
O pensamento liberal predominante nos séculos XVIII e XIX, a época
posterior à Revolução Francesa, era contrário a qualquer intervenção do
Estado na economia. O positivismo - como sistema fechado – ganhou força
nesse período, juntamente com o surgimento das grandes codificações,
sendo a primeira delas o Código de Napoleão
121
. Tratou-se da época do
surgimento do Estado Moderno e do nascimento do Judiciário como órgão
estatal, e do juiz – que devia julgar de acordo com as normas reconhecidas
pelo Estado – como funcionário deste
122
.
120
GODOY, Cláudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. 107.
121
Conforme já mencionado no item 2.2 supra, a sistematização e codificação do Direito
não podem ser atribuídas às “intenções” da burguesia durante o período da Revolução
Francesa. Trata-se de uma evolução complexa, datada da época dos comentaristas
medievais, no primeiro fenômeno de recepção do Direito Romano.
122
Conforme entendimento consagrado pela escola da exegese (TOSTA, Jorge. Os
poderes... cit., p. 12.).
50
É desse contexto o resgate da teoria contratual clássica - já vigente
ao tempo do Império Romano
123
, fundada no princípio básico que é o da
autonomia da vontade, apenas limitado pela ordem pública e pela lei.
Conforme ensinamentos de Jean Carbonnier
124
:
“Há de advertirse en todo caso que la autonomia de la
voluntad no há implicado nunca un supuesto jurídico-
legal de valor absoluto, pues inclusive el aserto
filosofico vertido en 1804 solo se incorporó al Código
Civil después de haberse atenuado restrictivamente”.
Não se trata, no entanto, de posição unânime. Artur Marques da Silva
Filho
125
assinala que a partir do século XVIII a autonomia absoluta da
123
Nos dizeres de Caio Mario da Silva Pereira: “O Direito Romano, resumindo talvez
milênios de evolução da idéia contratual, já enunciara a regra, como caráter absoluto e
irrefragável, de um postulado da sua vida social e política, fundada no mais extremado
individualismo. O seu Código Decenviral proclamava com toda a rigidez que se tornava
em direito aquilo que a língua exprimisse: “Cum nexum faciet mancipiumque, uti lingua
nuncupassit ita ius esto”. Perdendo embora aquele sentido próprio do direito quiritário, a
regra subsiste, não tão absoluta, mas verdadeira. O contrato obriga os contratantes.
Lícito não lhes é arrependerem-se, lícito não é revogá-lo senão por consentimento
mútuo, lícito não é ao juiz alterá-lo ainda que a pretexto de tornar as condições mais
humanas para os contraentes (...) Foram as partes que acolheram os termos de sua
vinculação, e assumiram todos os riscos. A elas não cabe reclamar, e ao juiz não é
dado preocupar-se com a severidade das cláusulas aceitas, que não podem ser
atacadas sob a invocação de princípio de eqüidade, salvo a intercorrência de causa
adiante minudenciada”,... (PEREIRA, Caio Mario da Silva. Instituições de direito civil. 4ª
ed. vol. III. São Paulo: Forense 1978, p. 15-16.). Deve-se mencionar, no entanto, que
este entendimento não é pacífico. Otavio Luiz Rodrigues Junior aponta indícios de que o
Direito Romano aceitava a alteração das cláusulas pactuadas desde que tivesse havido
alteração na situação existente por ocasião da contratação (teoria da imprevisão).
Conclui-se, pois, que esta posição, adotada por Caio Mario da Silva Pereira e também
por outros doutrinadores, tais como Paulo Carneiro Maia, Arnoldo Medeiros da Fonseca
e Eduardo Espínola, fundada na suposta pobreza da expressão “rebus sic stantibus” é
insustentável, (RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Revisão judicial dos contratos -
Autonomia da vontade e teoria da imprevisão. São Paulo: Atlas, 2006, p. 35-36). E mais:
Cristiano Heineck Schmitt sustenta que a teoria da autonomia da vontade é proveniente
do direito canônico, não do Romano (SCHMITT, Cristiano Heineck. Cláusulas abusivas
nas relações de consumo. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 40).
124
“Há de se advertir, em todo o caso, que a autonomia da vontade nunca consistiu em um
pressuposto jurídico-legal de valor absoluto, pois, inclusive, a premissa filosófica de
1804 somente foi incorporada ao Código Civil depois de haver se atenuado
restritivamente”: (tradução livre) (CARBONNIER, Jean. Derecho Civil- Tomo II - El
derecho de las obligaciones y la situación contractual. Tradução da primeira edição
francesa com notas sobre o direito espanhol de RUIZ, Manuel M. Zorrilla. Barcelona:
Casa Editorial, 1960, p. 127).
125
SILVA FILHO, Arthur Marques da. Revisão judicial dos contratos. In BITTAR, Carlos
Alberto (Coord.). Contornos atuais da teoria dos contratos. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 1993, p. 123.
51
vontade passa a ser preponderante, sendo que tão somente em fins do
século XIX é que surgiram teorias contra o individualismo exagerado. Seja
de uma ou de outra forma, a verdade é que se existiam limites à autonomia
da vontade, quando das codificações individualistas, estas limitações eram
extremamente tímidas e raras.
Antonio Menezes Cordeiro
126
chega a afirmar que os dois grandes
pilares do Código de Napoleão foram os seus artigos 544 e 1134/1; o
primeiro relativo à propriedade, e o segundo que dispõe que: “as
convenções legalmente formadas valem como lei para aqueles que a
fizeram...”. Esse doutrinador explica, ainda, que essas duas regras
apenas proclamaram com clareza o que já era bem conhecido no direito
anterior.
Além da autonomia da vontade
127
, foram também identificados outros
princípios tidos como corolários a este, a saber
128
:
a) a liberdade contratual – que englobaria tanto a liberdade de
contratar, consistente na faculdade de celebrar determinado contrato, como
também na liberdade contratual em sentido estrito, ou seja, a liberdade de se
126
CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e Menezes. Introdução... cit., p.LXXXIX.
127
Sobre a utilização da denominação autonomia da vontade e autonomia privada, convém
ressalvar que alguns doutrinadores preferem diferenciá-las, conforme se demonstrará
mais adiante, no item 3.3.1.1. Entretanto, esta diferenciação não é uníssona, sendo que
as expressões são, muitas vezes, utilizadas como sinônimas.
128
Os “princípios” acima mencionados são, na realidade, características dos contratos
segundo a teoria contratual clássica. A adoção da denominação de todas ou algumas
dessas características como princípios é divergente entre os doutrinadores. Apenas
para exemplificar (sem criar polêmicas a respeito do assunto, que não constitui o objeto
principal do presente trabalho): Segundo Fernando Noronha, “os dois princípios
verdadeiramente essenciais, nata concepção, eram os da liberdade contratual e da
viculatividade do acordado” (NORONHA, Fernando. O direito dos contratos e seus
princípios fundamentais (autonomia privada, boa-fé e justiça contratual) São Paulo:
Saraiva, 1994, p. 43). Para Eduardo Messias Gonçalves de Lyra Junior, a teoria da
autonomia da vontade conduz a três princípios: a liberdade contratual, a força
obrigatória do contrato e o efeito relativo do contrato (LYRA JUNIOR, Eduardo Messias
Gonçalves. Os princípios do direito contratual. Revista de Direito Privado, v. 12. São
Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p.138). Ademais, seguindo a conceituação de
Nelson Nery Junior exposta mais adiante no sentido de que as normas positivadas não
constituem em princípios, o consensualismo não poderia ser visto como tal, na medida
em que há norma expressa no sentido de que os atos jurídicos serão válidos se
atenderam à forma prevista ou não defesa em lei.
52
estabelecer o conteúdo do contrato
129
. Nas palavras de Fernando
Noronha
130
, a liberdade contratual
“seria um somatório das várias liberdades”: a
liberdade de contratar ou de deixar de contratar, a de
eleger as pessoas com quem se contratar, a de
determinar o contrato a ser celebrado, típico ou
atípico, a de negociar o seu conteúdo e, por último, a
de adotar a forma, verbal ou escrita, tida por mais
conveniente e o da obrigatoriedade ou vinculatividade
do contrato”.
O ensinamento de Pedro Luiz Nigro Kurbhi
131
é também neste
sentido. Esse autor salienta ainda, que com a massificação da sociedade,
não apenas a liberdade contratual foi restringida, como também a liberdade
de contratar, em alguns casos, como, por exemplo, a que se refere aos
serviços públicos;
b) a obrigatoriedade do contrato, ou seja, a vinculação das partes
ao estipulado. Deste princípio surgiu a máxima “pacta sunt servanda”, ou
seja, o contrato faz lei entre as partes. Conforme ensinamentos de Otávio
Luiz Rodrigues Junior
132
, a autonomia da vontade tem como alvo o
momento da estipulação. O princípio da obrigatoriedade consiste: i) no
dever recíproco de observância do contrato pelas partes e sucessores; ii)
na intangibilidade e irretratabilidade do acordado, salvo mediante comum
acordo e a impossibilidade de intervenção judicial, e; iii) na
impossibilidade de o juiz rever o contrato, nos casos excepcionais de
129
Paulo Nalin ensina que liberdade de contratar, qualquer pessoa tem, desde que seja
capaz. A liberdade contratual é a liberdade para definir as cláusulas do contrato (NALIN,
Paulo. A função social do contrato no futuro código civil brasileiro. In NERY JUNIOR,
Nelson; NERY Rosa Maria de Andrade (Coord.). Revista de Direito Privado. São Paulo:
Revista dos Tribunais. v. 12, 2002, p. 57.).
130
NORONHA, Fernando. O direito... cit., p. 43.
131
KURBHI, Pedro Luiz Nigri. A intervenção... cit., p. 126.
132
RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Revisão...cit., p. 22.
53
nulidade, resolução ou rescisão
133
, hipóteses em que lhe caberia tão
somente declarar tais fatos.
c) o efeito relativo dos contratos, segundo o qual os contratos
firmados entre as partes não podem prejudicar ou beneficiar terceiros, e;
d) o consensualismo, que consiste na idéia de que a vinculação das
partes ao acordado dispensa qualquer formalidade.
É certo, contudo, que a teoria contratual clássica, nos moldes acima
referidos, foi logo influenciada pela necessidade cada vez mais crescente da
interferência do Estado, tendo, conseqüentemente, passado por algumas
adaptações.
O período pós-guerra culminou na crise do pensamento liberal e no
nascimento do estado social. Ademais, o desenvolvimento da sociedade, o
aumento populacional e a massificação das relações sociais fizeram com
que, paulatinamente, se percebesse a necessidade cada vez maior de
relativização da autonomia da vontade, por meio da ampliação do conceito
de ordem pública
134
.
A intervenção do Estado – seja por meio do legislativo, seja por meio
do judiciário – era uma necessidade inquestionável, principalmente nos
casos que envolviam partes em desigualdade de condições ou contratos não
negociados.
Por meio do legislativo, o Estado passou a intervir criando normas
para determinados tipos de contratos, como é o caso dos contratos de
locação e dos contratos de trabalho, tendência essa denominada de
dirigismo estatal (ou dirigismo contratual) tendo resultado na identificação de
133
Assim entendida como: 1) Extinção normal: execução do acordado; 2) Extinção anormal:
prestações não podem ou não devem ser satisfeitas por força de: a) fatos anteriores ou
concomitantes a sua conclusão: nulidade ou anulabilidade: ausência de forma, agente
capaz, objeto lícito ou vícios de consentimento e sociais, b) fatos posteriores: b.1) resolução
- por inadimplemento. Se dá por declaração judicial e é inerente aos contratos bilaterais e
comutativos. Pode ser culposa. É facultado à parte pedir a execução voluntária, b.2)
Inexecução involuntária: caso fortuito ou força maior - sem responsabilidades, salvo nos
casos de teoria do risco. Teorias: adimplemento defeituoso e inadimplemento substancial, c)
resilição: distrato (bilateral) ou denúncia (unilateral).
134
Neste sentido, WALD, Arnoldo. Um direito para a nova economia: a evolução dos
contratos e o código civil. In WALD, Arnaldo; et al. Direito e internet. São Paulo: Revista
dos Tribunais, 2001. e CARBONNIER, Jean. Derecho... cit., p. 127 e 131.
54
um novo princípio básico dos contratos, qual seja, o princípio da supremacia
da ordem pública. Assim, o princípio da autonomia da vontade acabou por
ser parcialmente afetado.
Nas palavras de Caio Mario da Silva Pereira
135
:
“Esse princípio (da autonomia da vontade) não é
absoluto e nem reflete a realidade social na sua
plenitude. Por isso, dois aspectos da sua incidência
devem ser encarados seriamente: um diz respeito às
restrições trazidas pela sobrevalência da ordem
pública e o outro vai dar no dirigismo contratual, que é
a intervenção do Estado na economia do contrato”.
Os ensinamentos de Maria Helena Diniz
136
tampouco divergem.
Segundo esta doutrinadora, a autonomia da vontade, entendida pelo
reconhecimento de que a capacidade do indivíduo lhe confere a faculdade
de agir conforme a sua vontade está entre os princípios basilares de todo o
ordenamento, juntamente com o da solidariedade social, que objetiva
conciliar os interesses individuais e coletivos. Esta doutrinadora cita,
também, as inúmeras normas que surgiram após 1916, derrogando em parte
o “pacta sunt servanda”.
135
PEREIRA, Caio Mario da Silva. Instituições... cit., p. 22-23.
136
DINIZ, Maria Helena. Curso… cit., p. 45.
55
Sob essa linha de pensamento, muitos juristas
137
passaram a
distinguir os princípios da autonomia privada e da autonomia da vontade: a
autonomia privada seria a faculdade de o particular manifestar a sua
vontade, desde que nos limites da lei. Teria, portanto, uma característica
objetiva. A autonomia da vontade, por sua vez, mais subjetiva, consistiria na
possibilidade de contratar a vontade, livre de vícios.
A partir desta distinção e com base nas considerações acima, pode-
se concluir que com o declínio do Estado Liberal, o princípio basilar do
direito dos contratos não seria o da autonomia da vontade, mas sim o da
autonomia privada, embora em um primeiro momento, o princípio da
autonomia privada tivesse características muito mais amplas do que tem
atualmente, conforme se demonstrará a seguir.
Novamente nos reportando aos ensinamentos de Otavio Luiz
Rodrigues Junior
138
, a autonomia privada, na sua função mais ortodoxa,
seria fundada nos seguintes princípios: a) a supremacia do interesse e
ordem públicos sobre os particulares; b) a colocação do negócio jurídico
como espécie normativa, porém, em caráter subalterno (ao contrário do que
137
De acordo com Luigi Ferri “Igualmente criticable me parece la opinión que prefiere
hablar de autonomia de la voluntad mejor que de autonomia privada. Las expresiones
podrián parecer a primera vista sinônimas, pero no lo son. Quienes hablan de
autonomia de la voluntad em realidad desconocen el problema mismo de la autonomia
privada (problema que visto desde el ângulo subjetivo, se indentifica, como veremos em
seguida, com la busqueda del fundamento de poder reconocido a los particulares de
crear normas jurídicas) y dan relieve a la voluntad real o psicológica de los sujetos que,
según esta oponion, es la raiz o la causa de los efectos jurídicos, en oposicion a
quienes, por ele contrario, vem más bien en la declaracion o em la manifestacion de
voluntad, como hecho objetivo, o em la ley, la fuente de los efectos jurídicos” (FERRI,
Luigi. La autonomia privada. MENDIZABÁ, Luiz Sancho (Trad.). Madri: Editorial Revista
de Derecho Madrid, 1969, p. 5-6.). Igualmente criticável parece-me a opinião dos que
preferem a expressão autonomia da vontade à autonomia privada. As expressões não
são sinônimas, embora aparentem ser, a primeira vista. Aqueles que falam em
autonomia da vontade desconhecem o problema da autonomia privada (problema que
visto do ângulo subjetivo, se identifica, como veremos, com a busca do fundamento do
poder conferido aos particulares de criar normas jurídicas) e dão relevo à vontade real
ou psicológica dos sujeitos que, segundo esta opinião, é a raiz ou a causa dos efeitos
jurídicos, em oposição àqueles que, pelo contrário, vêem melhor a declaração ou a
manifestação da vontade como feito objetivo, e na lei, a fonte dos efeitos jurídicos –
tradução livre). Fernando Noronha (NORONHA, Fernando. O direito... cit., p.111-112) e
Paulo Velten apontam no mesmo sentido. Este posicionamento, no entanto, não é
pacífico (VELTEN, Paulo. Função... cit., p.416.), já tratando do Direito dos Contratos no
Novo Código Civil e, em especial, de sua função social, insiste em apontar a autonomia
da vontade como um de seus princípios basilares.
138
RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Revisão... cit., p. 27-28.
56
ocorria com a autonomia da vontade que via o negócio jurídico como lei
privada); c) a limitação da autonomia privada pela lei, e; d) a autonomia
privada vista como um poder outorgado pelo Estado aos indivíduos.
Noberto Bobbio, em sua obra “Teoria do Ordenamento Jurídico”
139
,
datada de 1982, já falava da autonomia privada, mesmo reconhecendo que os
limites impostos pela lei à vontade de contratar eram, àquela época, bastante
reduzidos. Ao tratar da hierarquia existente no ordenamento jurídico e dos
limites formais e materiais estabelecidos entre as diversas normas, este jurista
afirma que na passagem da lei ordinária para o negócio jurídico, ou seja, para a
esfera da autonomia privada, predominavam os limites formais sobre os
materiais. Isto é: no tocante à autonomia privada o legislador preocupa-se muito
mais em regular a forma do que o conteúdo dos contratos. Apenas em algumas
situações excepcionais (como por exemplo ao tratar do testamento) é que o
legislador se preocupou com o conteúdo.
Com isso se conclui que o princípio do consensualismo foi
também de certo modo relativizado. Como forma de ordenar certas
regras de segurança, alguns contratos passaram a exigir determinadas
formalidades para a sua concretização (como é o caso da venda e
compra de imóveis que somente pode ser formalizada mediante
escritura pública ou do próprio testamento). São os limites formais,
mencionados por Bobbio.
O princípio da obrigatoriedade do contrato sofreu, igualmente,
algumas restrições em decorrência de pressões da realidade econômica e
social, pressões essas que resultaram na aceitação da teoria da imprevisão
139
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 57-58.
57
e da resolução por onerosidade excessiva
140
.
Mais uma vez, reportando-nos ao ensinamento de Caio Mario da Silva
Pereira
141
, percebemos que a referida teoria da imprevisão consistiu em uma
evolução da cláusula rebus sic stantibus, adotada na Idade Média
142
e que,
em razão do individualismo exacerbado dos séculos XVIII e XIX, perdeu
prestígio, tendo sido resgatada após a Primeira Grande Guerra, que “trouxe
um completo desequilíbrio para todos os contratos a longo prazo”, embora
com grande resistência, seja da jurisprudência, seja dos doutrinadores.
Otavio Luiz Rodrigues Junior
143
cita um julgado de 30 de março de
1916 (Compagnie Genereale d’Eclariage de Bordeaux X Ville de Bordeaux)
como marco do renascimento da cláusula “rebus sic stantibus” e menciona a
Lei Faillot, uma lei emergencial e transitória, editada durante a 1ª Guerra,
que previa a possibilidade de rescisão unilateral do contrato por qualquer
140
PEREIRA, Caio Mario da Silva. Instituições... cit., p. 137-140, “Passada a fase do
esplendor individualista, que foi o século XIX, convenceu-se o jurista de que a economia
do contrato não pode ser confiada ao puro jogo das competições particulares. Deixando
de lado outros aspectos, e encarando o negócio contratual sob o de sua execução,
verifica-se que, vinculadas as partes aos termos da avença, são muitas vezes levadas,
pela força incoercível das circunstâncias externas, a situações de extrema injustiça,
conduzindo o rigoroso cumprimento do obrigado ao enriquecimento de um e ao
sacrifício de outro. Todo o contrato é previsão, e em todo o contrato há margem de
oscilação do ganho e da perda, em termos que permitem o lucro ou o prejuízo. Ao
direito não podem afetar essas vicissitudes, desde que constritas na margem do lícito.
Mas, quando é ultrapassado um grau de razoabilidade, que o jogo da concorrência livre
tolera, e é atingido o plano do desequilíbrio, não pode omitir-se o homem do direito, e
deixar que em nome da ordem jurídica e por amor ao princípio da obrigatoriedade do
contrato, um contratante leve o outro à ruína completa e extraia para si o máximo de
benefício. Sentindo que este desequilíbrio na economia do contrato afeta o próprio
conteúdo de juridicidade, entendeu que não deveria permitir a execução rija do tipo
ajuste, quando a força das circunstâncias ambiente s viesse a criar um estado contrário
ao princípio de justiça no contrato. E acordou de seu sono milenar um velho instituto
que a desenvoltura individualista havia relegado ao abandono, elaborando então a tese
da resolução do contrato por onerosidade excessiva da prestação”.
141
PEREIRA, Caio Mario da Silva. Instituições... cit., p. 137-140.
142
Conforme mencionado anteriormente, Otavio Luiz Rodrigues Junior aponta indícios da
existência desta cláusula no Direito Romano (RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz.
Revisão... cit., p. 33.). Ademais, Carlos Alberto Bittar Filho defendem que a revisão do
contrato teve suas raízes no Código de Hamurabi: “Se alguém tem débitos a juros, e uma
tempestade devasta o campo ou destrói a colheita, ou por falta d’água não cresce o trigo
no campo, ele não deverá, neste ano, dar o trigo ao credor, deverá modificar a sua tábua
de contrato e não pagar juros por este ano” (BITTAR, Carlos Alberto. A teoria da
imprevisão: evolução e contornos atuais. In BITTAR, Carlos Alberto (Coord.). Contornos
atuais da teoria dos contratos. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1993, p. 95.).
143
RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Revisão... cit., p. 29.
58
uma das partes ou a sua suspensão pelo juiz, como o primeiro marco
normativo francês (a Itália, antes disto, já havia expedido o Decreto Real nº
739/15) a possibilitar tal rescisão.
No Brasil, o primeiro julgado a adotar essa teoria
144
- que até então
não possuía nenhum respaldo legal e era criticada por parte substancial da
doutrina - data de 1930, quando o magistrado Nelson Hungria reconheceu e
admitiu a intervenção no contrato por motivo superveniente em caso no qual
se discutia a pretensão de um promissário comprador a obrigar um
promissário vendedor a vender-lhe um imóvel que lhe tinha sido locado pelo
prazo de vinte anos. Isto porque, do contrato de locação constava cláusula
prevendo que, decorrido o prazo ajustado, o locatário poderia exercer a
opção de compra por preço já pré-definido. No entanto, isto tornou-se
irrisório, por ter desconsiderado a imprevisível valorização ocorrida na região
em que ele se situava
145
.
O princípio dos efeitos relativos do contrato foi igualmente afetado,
por exemplo, pelos contratos coletivos (como os de trabalho e de
consumo
146
), e pela previsão da possibilidade de intervenção de terceiros
nos contratos já concluídos, como ocorre com a ação pauliana. E também
pelos contratos coligados, que, conforme classificação de Cláudio Luiz
Bueno de Godoy
147
, “o questionamento sobre relações jurídicas, porque
decorrentes de uma única operação global, far-se-á opondo pessoas que,
tomadas individualmente, não integram, necessariamente, um mesmo
contrato”.
144
Aliás, de uma análise do caso verifica-se que o julgador foi, inclusive, além. Ele não
adotou somente a teoria da imprevisão, mas, principalmente, a quebra da base objetiva
do contrato: foi considerado, quando do julgamento, a intenção das partes por ocasião
da contratação original.
145
PEREIRA, José Luciano Castilho. A teoria da imprevisão e os limites sociais do contrato
no novo código civil. Implicações no direito do trabalho. In MENDES, Gilmar Ferreira;
MARTINS FILHO, Ives Gandra da Silva (Coord.). O novo código civil. São Paulo: LTr,
2003, p. 383-384.
146
Neste ponto, merecem especial destaque os artigos do Código de Defesa do
Consumidor que tratam da responsabilidade por vício do produto e do serviço (artigos
18 e seguintes), prevendo a responsabilidade solidária GODOY, Claudio Luiz Bueno de.
A função... cit., p. 148-149.).
147
GODOY, Claudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. 155.
59
Aliás, nessa linha da relativização do princípio da autonomia privada,
em busca do reestabelecimento do equilíbrio nas relações contratuais e da
manutenção da ordem pública, foi editado o Código de Defesa do
Consumidor (Lei 8.078/90)
148
, “uma grande novidade legislativa”, que
“demonstra a sua preocupação com a ordem pública, mas também com o
interesse social”, “que se volta à defesa da parte mais fraca”, em busca da
“eqüidade”
149
, autorizando de forma expressa a intervenção do juiz nos
contratos de consumo, alterando a situação até então vigente na qual não
havia permissão expressa a esta intervenção.
Deve-se mencionar também que o Código de Defesa do Consumidor
antecedeu o Código Civil no seu caráter social, conforme se infere da
redação do seu artigo 1º, segundo a qual:
“O presente Código estabelece normas de proteção e
defesa do consumidor, de ordem pública e interesse
social, nos termos dos arts. 5º, inc. XXXII 170, inciso
V, da Constituição Federal e art. 48 de suas
Disposições Transitórias”.
Suzana Maria Pimenta Catta Preta Federighi
150
bem salientou que
com a promulgação do Código de Defesa do Consumidor, tanto o direito
privado material como o processual sofreram profundas modificações. No
campo do direito privado material, a autora mencionou, entre outras, a
previsão das nulidades de pleno direito, com a efetiva limitação da
autonomia da vontade.
Apesar de toda essa evolução, no entanto, é certo que a concepção
tradicional clássica continuou predominante - e ainda hoje é adotada por
doutrinadores e aplicadores do direito. Estes doutrinadores apenas
passaram a ver algumas limitações (a ordem pública e o dirigismo estatal)
ao princípio da autonomia “da vontade”, sem, no entanto, tirar do mesmo a
sua função de princípio basilar do direito contratual.
148
PEREIRA, José Luciano Castilho. A teoria, p. 386.
149
PEREIRA, José Luciano Castilho. A teoria, p. 386-387.
150
FEDERIGHI, Suzana Maria Pimenta Catta Preta. A publicidade abusiva que incita a violência
[dissertação] São Paulo: Pontifícia Universidade Católica de São Paulo, 1997, p. 105.
60
Em julgamento do Recurso de Apelação 720830-0/0 pelo Egrégio
Tribunal de Justiça de São Paulo, ocorrido em 04 de abril de 2006, de
relatoria do Excelentíssimo Desembargador Antonio Benedito Ribeiro Pinto,
no qual se discutia a responsabilidade da locatária pela conservação da
estrutura do imóvel, restou decidido que apesar de disposição legal, prevista
na Lei de Locações (uma lei de interesse social e ordem pública
151
) prever a
responsabilidade do locador, a responsabilidade do locatário é que deveria
prevalecer, por força de disposição contratual
152
.
Embora ao tratar de assunto diverso (a relação entre os direitos
fundamentais e o direito privado e a aplicação das normas constitucionais no
Direito Privado), Canaris
153
bem notou esse fenômeno:
“Uma segunda genuína incumbência de protecção
consiste em assegurar tão amplamente quanto possível
que o acto de autonomia privada pelo qual se restringe
um direito fundamental se baseia, não apenas
formalmente, mas também materialmente, ou seja,
facticamente, numa decisão livre da parte contratual
afectada. Estamos, aqui, perante um problema
elementar do direito dos contratos, desde sempre
conhecido, sobre cuja pertinência e necessidade de
solução, mesmo a partir de uma postura de fundo liberal,
existe consenso, em princípio, desde há muito, pelo que
também neste aspecto não existem objeções de
princípio contra um recurso à função dos direitos
fundamentais como imperativos de tutela”.
151
“A nova lei do inquilinato - Lei 8245/91 - que introduziu modificações de caráter
substantivo e processual nas locações dos imóveis urbanos, é norma de ordem pública,
de eficácia imediata e geral,... Alcançando as relações jurídicas estabelecidas antes da
sua edição (STJ, Recurso Especial 126966/SP, Min. Rel. Vicente Leal, j. 25/03/1999).
152
“...É bem verdade que, por expressa disposição legal, o locador é obrigado a “manter,
durante a locação, a forma e o destino do imóvel (Lei 8.245/91, artigo 22, inciso III), vale
dizer, tanto na aparência quanto a estrutura. Entretanto, e aqui reside um ponto fulcral à
justa composição da lide, há ajuste contratual (cláusula quinta) a obrigar a locatária por
obras ou reparações necessárias no imóvel, na forma do “pacta sunt servanda”.
(...). A lição de Orlando Gomes: “O principal efeito do contrato é criar um vínculo jurídico
entre as partes. Fonte das obrigações, é tamanha a força vinculante do contrato que se
traduz, enfaticamente, dizendo-se que tem força de lei entre as partes”. “O contrato
deve ser executado tal como se suas cláusulas fossem disposições legais para os que o
estipularam. Quem assume obrigação contratual tem de honrar a palavra empenhada e
se conduzir pelo modo que se comprometeu” (GOMES, Orlando. Contratos. Rio de
Janeiro: Forense, 2000, p. 161.) (TJ/SP, 25º Câm. D. Privado, Apelação 720830-0/0,
Rel. Desemb. Antonio Benedito Ribeiro Pinto, j. 04/04/2006).
153
CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos fundamentais e direito privado. SARLET, Ingo
Wolfgang e PINTO, Paulo Mota (Trad.). Coimbra: Almedina, 2003, p.73.
61
É chegada a hora de se alterar definitivamente essa concepção,
principalmente em razão do advento do Código Civil de 2002, adotando-se.
de forma ampla, a teoria moderna ou social.
3.2. Da teoria contratual moderna ou social
Como mencionado no item 3.1 acima, mesmo depois da entrada em
vigor do Código de Defesa do Consumidor - que trouxe uma nova roupagem
ao direito contratual - renomados doutrinadores, talvez até mesmo por
preconceito em razão do cunho social atribuído à legislação consumerista (e
agora também ao Código Civil de 2002), resistiram em aceitar essas novas
características do contrato
154
.
Fernando Noronha
155
firmou-se de modo contrário a essa resistência.
Segundo ele, a teoria da vinculação do contrato tem como pressuposto a
premissa de que os interesses particulares contratados estão em harmonia com
o direito coletivo. Entretanto, não é possível conceber o contrato sem os demais
valores fundamentais da sociedade ocidental, que seriam a ordem e a justiça.
Portanto, a liberdade, no direito dos contratos, constituiria o “núcleo essencial”
do princípio da autonomia privada. A justiça, conforme o princípio da justiça
contratual e a ordem seriam a segurança decorrente do principio da boa-fé
contratual. São estes os três princípios básicos do direito dos contratos.
154
O caráter social do contrato foi bem percebido e explicado por Ronaldo Porto de
Macedo Jr.: “O Direito social é essencialmente contraditório e polêmico (no sentido
etimológico dospolemos gregos). Não há apenas um direito, tal como pensado pela
doutrina liberal, mas sim direitos, visto que não há apenas uma Norma, mas um regime
de normalidades provisória e flexivelmente integradas. Daí ser costume dizer-se que
estamos na era dos direitos e não na era do direito. (...) O Direito social não completa as
lacunas do Direito Civil ou de qualquer outro ramo formal do Direito. Neste sentido, o
direito do consumidor não é um complemento dos Direitos Comercial e Civil tradicionais.
Ele formaliza de maneira explícita a nova racionalidade típica do Direito Social. Com a
promulgação do Código de Defesa do Consumidor, o consumerismo brasileiro introduz
o conflito no interior do Direito de maneira jamais tão radicalmente explicitada, ao
menos no âmbito do Direito Privado nacional. Por fim, o acordo também pressupõe
sacrifícios e concessões mútuas. (...) Contrato, no âmbito do Direito Social, refere-se
não a uma categoria bem definida, mas a uma ordem contratual, à medida em que se
alteram os princípios e regras de julgamento que determinam a experiência jurídica
contratual” (MACEDO JUNIOR, Ronaldo Porto. Contratos relacionais e defesa do
consumidor. São Paulo: Max Limonad, 1998, p. 87.).
155
NORONHA, Fernando. O direito... cit., p. 99.
62
Parece-nos que tem razão este jurista ao afirmar, ainda antes da
entrada em vigor do Novo Código Civil, que os princípios relativos ao direito
dos contratos já deviam ser vistos sob a ótica social. Ou seja, a autonomia
da vontade, que na teoria clássica assumia posição central, foi substituída
pela autonomia privada e passou a co-existir com os princípios da boa-fé e
da justiça contratual, em constante equilíbrio e permanente tensão.
A adoção da teoria contratual moderna antes mesmo da promulgação
do Novo Código Civil foi também compartilhada por Nelson Nery Junior
156
que defendia a aplicação das normas previstas no Código de Defesa do
Consumidor – de cunho social – a todos os contratos:
“O Código Civil regula as relações jurídicas civis, vale
dizer, as relações entre as pessoas naturais e
jurídicas entre si e em face das coisas que possam
ser de sua titularidade (...). Isto não significa,
entretanto, que não possa ser aplicado a outras
relações jurídicas, distintas da relação jurídica civil e
comercial. (...). Frise-se que a recíproca também é
verdadeira, pois os preceitos, por exemplo, do CDC,
podem ser aplicados às relações civis e comerciais.
Aliás, o direito das relações de consumo tem sido o
responsável pelos notáveis progressos por que tem
passado o direito civil desde o início da segunda
metade do século XX, como anota autorizada
doutrina”.
Ronaldo Porto de Macedo Jr.
157
igualmente defendeu essa tese ao
afirmar que com a promulgação do Código de Defesa do Consumidor
tornou-se mais fácil o questionamento – que já havia surgido com os dois
projetos de Código Civil e adquirido intensidade com a promulgação da
Constituição Federal - dos princípios que dominaram a teoria contratual
clássica. Este também é o entendimento de Jorge Alberto Quadros de
Carvalho Silva
158
e de Rogério Ferraz Donini
159
que, especificamente em
156
NERY JUNIOR, Nelson. Contratos... cit., p. 403.
157
MACEDO JUNIOR, Ronaldo Porto. Contratos... cit., p. 279.
158
SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas abusivas no código de defesa do
consumidor. São Paulo: Saraiva, 2003, p. 25.
159
DONINI, Rogério Ferraz. A Constituição federal e a concepção social do contrato. In
VIANNA, Rui Geraldo Camargo; NERY, Rosa Maria de Andrade (Org). Temas atuais de
direito civil na constituição federal. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 70.
63
relação à boa-fé, ressalta-a como um princípio da teoria contratual clássica,
embora fosse “pouco aplicada” e “raramente lembrada”, entre outros.
Aliás, a teoria de Rogério Ferraz Donini
160
vai ainda além. Este jurista
reconhecia, já na vigência do Código Civil de 1916, a possibilidade de o juiz
rever os contratos de modo a reestabelecer o equilíbrio entre as partes, o
que seria feito com fundamento na Constituição Federal, no artigo 5º da Lei
de Introdução ao Código Civil e artigo 29 do Código de Defesa do
Consumidor, que equipara a consumidor todas as pessoas expostas a
práticas abusivas, inclusive as contratuais.
De qualquer forma, parece-nos que com a entrada em vigor do
Código Civil de 2002, qualquer discussão sobre o fato da teoria clássica dos
contratos estar desatualizada restou superada – apesar da resistência, ainda
existente, como demonstrado acima – de parte da doutrina e da
jurisprudência.
Isto porque, conforme será analisado nos itens a seguir, os princípios
mencionados pelos doutrinadores adeptos da teoria contratual moderna
foram positivados, tendo passado a exercer a função de cláusulas gerais
161
.
Logicamente, assim como ocorre com os princípios inerentes à teoria
contratual clássica, na moderna também há dissenso entre os doutrinadores
acerca da “classificação” e da “denominação” de tais princípios e/ou
cláusulas gerais. Apesar disso, todos eles são unânimes sobre à essência
destes com relação à sua função social e de eqüidade.
Essa conclusão torna-se flagrante na análise da posição de Ronaldo
Porto Macedo Jr.
162
que aponta o princípio do equilíbrio como o “novo
princípio imprescindível para a compreensão da racionalidade jurídica do
Direito Social”. Entretanto, o doutrinador demonstra que esse princípio baliza
pelos mesmos valores constantes das cláusulas gerais da função social do
160
DONINI, Rogério Ferraz. A Constituição... cit., p. 78.
161
Destacamos que estarmos nos utilizando da classificação adotada por Rosa Maria de
Andrade Nery e Nelson Nery Jr. conforme item 2.3 supra. Reiteramos, contudo, que
alguns doutrinadores ao se referirem às cláusulas gerais consagradas pelo
ordenamento – como, por exemplo, a da boa-fé, denominam-nas princípios.
162
MACEDO JUNIOR, Ronaldo Porto. Contratos... cit., p. 89-96.
64
contrato, da autonomia privada e da boa-fé objetiva, que serão a seguir
estudados. Segundo ele, as características principais do princípio do
equilíbrio seriam a justiça das relações contratuais, o fato de que o juízo do
equilíbrio deve ser flexível e adaptável às mudanças sociais e deve atender
à função social do contrato.
Conseqüentemente, a necessidade de adaptação da teoria contratual
clássica tornou-se inconteste
163
. Ademais, dado a técnica legislativa utilizada
pelo referido ordenamento- com a utilização das cláusulas gerais, que, como
se viu, aumentou os poderes do juiz - essa necessidade tornou-se, também,
urgente.
É de se notar que como bem assinala Antonio Lordi
164
, a teoria
contratual moderna é uma tendência mundial que abrange tanto os paises
do “common law”
165
como aqueles que adotam o civil law
166
, como é o caso
do Brasil. Assinala o referido doutrinador, inclusive, que em que pesem as
diferenças entre os dois sistemas, há necessidade de se estabelecer uma
teoria contratual global como forma de incentivar as relações internacionais
e propiciar maior segurança jurídica. O doutrinador assina, também, os
esforços da União Européia neste sentido. É o caso da diretiva 93 da União
Européia sobre os contratos de consumo, segundo a qual: “a cláusula não é
163
NERY JUNIOR, Nelson. Contratos... cit, p. 415-416: “Muda-se o perfil político ideológico
do Código Civil, de liberal (CC/1916) para social (CC 2002), com a utilização de técnica
legislativa mista, principalmente com a adoção das cláusulas gerais, como são as da
função social do contrato, a função social da empresa, a função social e ambiental da
empresa e, por fim, a da boa-fé objetiva. Pode-se falar, com o nosso homenageado, em
socialidade para caracterizar-se o perfil do novo Código Civil. (...) Em certa medida o
sistema já exigia essa postura dos contratantes. Ocorre que na falta de disposição legal
expressa, a submissão dos contratantes àqueles princípios gerais do contrato anotados
pela doutrina e jurisprudência ainda era muito incipiente. Com a entrada em vigor do
Código Civil, as regras tornaram-se expressas. Não há como negar-se a dar ao contrato
a função social, observadas as demais cláusulas acima mencionadas, entre as quais
avulta, pela sua importância e funcionalidade, a da boa-fé objetiva”.
164
LORDI, Antonio. Relazione sull’incontro buona fede. Equitá. Equity tunutosi il 5.5.1999
presso l’università Bocconi di Milano nell’ âmbito del seminário Autonomia Privata ed
Equilíbrio Contrattuale. Disponível em
<http://www.jus.unith.it/cardozo/Review/Contract/Lordi1>. Acesso em 27 mai 2007 e
LORDI, Antonio. Toward a common Methodology in contract law. Disponível em:
<http://www.ec.europa.eu/consumers. com>. Acesso em 27 mai 2007.
165
Sistema jurídico que tem como base o estudo de casos. O “common law” é adotado
pela Grã Bretanha e por grande parte dos paises de língua inglesa.
166
Sistema jurídico fundado em normas escritas.
65
justa quando contrária à boa-fé”
167
. No entanto, ele menciona a grande
resistência dos paises do “common law” em aceitar tal unificação,
principalmente em razão das diferenças conceituais existentes sobre a boa-
fé, e que serão abaixo referidas.
Carlos Ferreira de Almeida
168
igualmente reconhece os esforços no
sentido de se unificar o direito contratual europeu. Este doutrinador refere,
inclusive, o interesse de alguns em se estabelecer um Código Civil europeu.
Entretanto, mostra-se menos confiante com relação a este cenário. Segundo
ele, a questão da unificação é eminentemente política e de difícil
concretização.
3.3 Dos contratos no Código Civil de 2002
3.3.1 Das cláusulas gerais
O título V do livro I da Parte Especial do Código Civil de 2002 (dos
contratos em geral) apresenta, logo de início, dois dispositivos (artigos 421 e
422) que contêm quatro cláusulas gerais e que, ao nosso ver, são de
fundamental importância para a compreensão do atual panorama do direito
dos contratos. São elas: a autonomia privada, a função social do contrato, a
boa-fé objetiva e a ordem pública.
Não pretendemos, neste estudo, tecer considerações detalhadas e
aprofundadas sobre cada uma destas cláusulas nem sobre as suas
conseqüências. A questão, interessante e complexa, merece por si só um
estudo específico.
O que tentaremos fazer a seguir é traçar considerações gerais sobre
cada uma das cláusulas, de modo a demonstrar como a teoria contratual
moderna foi acolhida pelo Novo Código Civil, bem como quais são as
conseqüências desse novo ordenamento. Para tanto, partiremos dos supra
mencionados artigos do Código Civil.
167
“A term is unfair if contrary to the requirement of good faith” (uma cláusula é injusta
quando contrária ao princípio da boa-fé - tradução livre).
168
ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I - Conceito, fontes - Formação. Portugal:
Almedina, 2003, p. 58.
66
Dispõe o artigo 421 do Código Civil que: “Art. 421. A liberdade de
contratar será exercida em razão e nos limites da função social do contrato”.
Da leitura deste dispositivo, conforme ensinamentos de Nelson Nery
Jr e Rosa Maria de Andrade Nery
169
, é possível identificarmos três cláusulas
gerais nele presentes, a saber: a autonomia privada, a função social do
contrato e a ordem pública, esta última tida, conforme se demonstrará
adiante, como limite da autonomia privada. Note que estas cláusulas
constituem exatamente a positivação de dois dos princípios citados por
Fernando Noronha
170
antes da edição do Código Civil (autonomia privada e
justiça contratual).
3.3.1.1 Da cláusula geral da autonomia privada
Conforme mencionado anteriormente, a autonomia privada consiste
na possibilidade de o particular contratar, desde que nos limites da lei. Paulo
Velten
171
a conceitua como uma “faculdade deferida pelo Estado ao
particular, de auto- regulamentar seus próprios interesses e negócios,
conforme sua liberdade contratual, nos limites da lei”. Também, neste
sentido, aponta Mario Julio de Almeida Costa
172
, complementando que a
boa-fé sobre a qual nos referiremos adiante, é um dos limites de tal
liberdade.
A presença da cláusula geral da autonomia privada no artigo 421 do
Código Civil torna-se inquestionável, na medida em que este dispositivo
prevê a “liberdade de contratar em razão e nos limites da função social do
contrato”.
A propósito, com relação a este ponto, é de se salientar que embora o
legislador tenha se referido à liberdade de contratar (a qual, conforme
169
NERY JUNIOR, Nelson; ANDRADE NERY, Rosa Maria. Código... cit., nota 2 ao artigo
422, p. 335.
170
NORONHA,
Fernando. O direito... cit., p. 43.
171
VELTEN, Paulo. Função... cit., p. 411.
172
COSTA, Mario Julio de Almeida. Direito das obrigações. 9ª ed. Coimbra: Almedina,
2004, p .97.
67
mencionado anteriormente, no item 3.1 supra, consiste em apenas uma das
vertentes da liberdade contratual), a melhor interpretação, sem sombra de
dúvidas, é a que entende o dispositivo como se referindo amplamente a
todas as vertentes da liberdade contratual.
Em outras palavras: a análise do referido dispositivo vem apenas
corroborar a teoria contratual moderna acima mencionada, segundo a qual
liberdade contratual não é retirada dos cidadãos (e nem poderia ser, por
decorrer do princípio constitucional da dignidade da pessoa humana).
Entretanto, essa autonomia é limitada pela função social do contrato
173
que é
a segunda cláusula geral.
Há quem defenda
174
que a função social do contrato é a razão de ser
da liberdade contratual, ou seja, a liberdade contratual somente existiria em
razão de sua função social. De qualquer forma, a redação dada ao artigo 421,
segundo o qual a liberdade de contratar será exercida “em razão da função
social do contrato” é objeto de críticas por parte da doutrina
175
, para quem não
se pode limitar a autonomia privada desta forma, deixando a critério do
intérprete a definição sobre o que é a função social do contrato, sob pena de
se passar dos abusos do individualismo à opressão do estatalismo.
Manifestando-se contrariamente a estas críticas, Arnoldo Wald
176
conclui que:
173
Antonio Manuel da Rocha Menezes e Cordeiro adota uma posição curiosa a respeito da
função social: “Não há, pois, que falar em função social e econômica dos direitos ou
outras posições jurídicas, mas antes que apurar, face a cada situação, até onde vai o
espaço de liberdade concedido pela ordem jurídica, utilizando, para tanto, todas as
dimensões da interpretação (...) A referência à função social e econômica do direito
constitui, deste modo, uma relíquia da Ciência Jurídica francesa, tendo actuado quando,
sob o império de um exegetismo intenso, não era possível retirar das normas , que
estabelecessem direitos, mais do que níveis permissivos imediatos. E mais,
complementa o autor que: “A tese aqui defendida da inexistência, como princípio
dispositivo, de uma função social e econômica, não impede a sua presença como factor
de política legislativa, enquanto regras de solidariedade social, guarnecidas, muitas
vezes, a nível constitucional, devem levar o intérprete, aplicador a, aquando da
ponderação de situações singulares, ter em conta os efeitos dos exercícios individuais,
nas suas projecções sociais e econômicas” (CORDEIRO, Antonio Manuel da Rocha e
Menezes. Da boa-fé... cit., p. 1232.).
174
SOARES, Renzo Gama. Breves comentários sobre a função social dos contratos. In
NERY, Rosa Maria de Andrade (Coord.). Função do direito privado no atual momento
histórico. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 451.
175
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p.197.
176
WALD, Arnoldo. O novo... cit., p. 49.
68
a) o legislador não afirmou que a função social é a única exercida pelo
contrato, que obviamente exerce também uma função econômica, b) a função
social é aquela que o contrato exerce na sociedade e abrange todos os seus
aspectos (técnico, econômico e social), que serão a seguir tratados.
3.3.1.2 Da cláusula geral do respeito à ordem pública
Como já dito, o desenvolvimento da teoria contratual moderna fez
com que a autonomia da vontade, fosse, gradativamente, limitada pela
ordem pública (que, conseqüentemente, foi tendo o seu conteúdo cada vez
mais ampliado, inclusive para abranger noções econômicas).
Trata-se, na realidade, do princípio do respeito à ordem pública (ou à
cláusula geral, definida por Rosa Maria de Andrade Nery e Nelson Nery
Junior
177
), que não se confunde com as normas de ordem pública, conforme
distinção pouco mencionada na doutrina, mas bem observada por Antonio
Junqueira de Azevedo
178
.
Segundo o autor:
“Evidentemente, quanto a esse outro conceito do
“bando dos quatro”
179
, a ordem pública - um tipo de
situação da qual se fala tanto - há, é claro, normas de
ordem pública, são as cogentes. Estas continuam,
sem problemas. O problema real do conceito
indeterminado de ordem pública existe quando se fala
em “princípio de ordem pública” e não em “regra” de
ordem pública. A regra de ordem pública é a cogente,
mas quando se fala em princípio, aí não há definição
e a tendência hoje é recusar este emprego vago. Na
verdade, deve-se também fazer a distinção entre a
ordem pública de direção, que era aquela econômica,
própria da primeira metade do século- e a ordem
pública de proteção às pessoas mais fracas- que se
reflete em muitas normas cogentes. A ordem pública
de direção, encarada como princípio, deve hoje ser
limitada à dignidade humana”.
177
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit, p. 335.
178
AZEVEDO, Antonio Junqueira de. Insuficiências... cit., p. 157.).
179
Nome utilizado pelo autor para se referir aos quatro princípios do direito contratual
moderno: ordem pública, função social, boa-fé e interesse público.
69
Renzo Gama Soares
180
também afirma que a ordem pública é um
princípio limitador da autonomia privada. Para Humberto Theodoro Junior
181
,
a ordem pública é um conceito indeterminado e aberto, relativo a princípios
que informam o ordenamento jurídico e sobre os quais as partes e o
Judiciário não têm disponibilidade.
Parece-nos que todos estes conceitos se referem ao princípio da
ordem pública como limitador da autonomia privada, que não se confunde
com as normas de ordem pública tratadas, por exemplo, pelo artigo 2.035,
parágrafo único
182
do Código Civil e que serão a seguir estudadas.
Esta distinção, contudo, está longe de ser pacífica. Ruy Rosado de
Aguiar Júnior
183
afirma que a ordem pública que está no artigo 2.049,
parágrafo único do Projeto (artigo 2.035 parágrafo único do Código Civil
aprovado) é uma cláusula geral com a qual se faz: a) a classificação das
leis, ou, b) a avaliação das cláusulas contratuais.
Flavio Tartuce
184
afirma ainda, que de acordo com o “princípio da
ordem pública”, o contrato não pode trazer preceitos em conflito com a
moral, com os bons costumes e com as normas de ordem pública, caso da
função social do contrato. Apesar de fazer esta menção à moral e aos bons
costumes, ele conclui que o princípio da supremacia da ordem pública
estaria “mais relacionado com as normas de direito público”.
A exata delimitação do conceito de ordem pública neste caso é de
extrema importância e tem relação direta com a questão dos poderes
conferidos ao juiz para intervenção do contrato, que será mais adiante tratada.
Deve-se salientar, no entanto, que apesar de toda a evolução da
teoria do contrato, não há como negar que a regra é a de que ele deverá ser
180
SOARES, Renzo Gama. Breves... cit., p. 450.
181
THEODORO JUNIOR, Humberto. Homologação de sentença estrangeira. Ofensa à
ordem pública. Revista do Advogado - AASP, ano XXVI, Nov/2006, p. 76-77.
182
Art. 2035, parágrafo único: “Nenhuma convenção prevalecerá se contrariar preceitos de
ordem pública, tais como os estabelecidos por este Código para assegurar a função
social da propriedade e do contrato”.
183
AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado. Projeto de código civil - As obrigações e os contratos.
Revista dos Tribunais, v. 775, maio, 2000. p. 24.
184
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 148-153.
70
cumprido. As hipóteses de revisão dos contratos ou de sua rescisão, embora
mais freqüentes do que outrora, continuam sendo exceção. Flavio Tatuce
185
afirma, com certa razão, que esta conclusão pode ser inferida dos artigos
389, 390 e 391 do Código Civil
186
.
Este doutrinador chega a criticar o Código Civil brasileiro por não
conter disposição expressa no sentido de que o contrato faz lei entre as
partes, a exemplo do que ocorre nas legislações portuguesa
187
, italiana
188
,
espanhola
189
e argentina
190
, por exemplo.
3.3.1.3 Da cláusula geral da função social do contrato
Paulo Velten
191
ensina, com propriedade, que a função social não é uma
figura própria das ciências jurídicas. Relaciona-se, com efeito, a todas as
ciências, na medida em que todas buscam a verdade, tendo como destinatário
o ser humano, que somente se realiza plenamente em sociedade.
185
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 154.
186
Art. 389. Não cumprida a obrigação, responde o devedor por perdas e danos, mais juros
e atualização monetária, segundo índices oficiais regularmente estabelecidos, e
honorários de advogado.
Art. 390. Nas obrigações negativas o devedor é havido por inadimplente desde o dia em
que executou o ato de que se devia abster.
Art. 391. Pelo inadimplemento das obrigações respondem todos os bens do devedor.
187
CC, Artigo 406, I. Este mesmo dispositivo admite exceções à regra do “pacta sunt
servanda”, em razão de acordo entre as partes ou da vontade da lei. Mario Julio de
Almeida Costa salienta que esta alteração pode decorrer de providências legislativas,
vontade das partes ou intervenção judicial (COSTA, Mario Julio de Almeida. Direito...
cit., p. 283.).
188
CC, Art. 1372 Efficacia del contratto.
I l contratto ha forza di legge tra le parti. (Art. 187. Eficácia do contrato: O contrato faz
lei entre as partes - tradução livre).
189
CC, Art. 1.091.
Las obligaciones que nacen de los contratos tienen fuerza de ley entre las partes
contratantes, y deben cumplirse al tenor de los mismos. (Art. 188, CC- As obrigações
que nascem dos contratos tem força de lei entre as partes contratantes e devem cumprir
o teor dos mesmos - tradução livre).
190
Art. 1197: “Las convenciones hechas em los contratos forman para las partes uma regla
a la cual deben someterse como a la ley mesma” (Art. 1197: As convenções feitas nos
contratos formas para as partes uma regra que deve ser respeitada como se fosse lei -
tradução livre).
191
VELTEN, Paulo. Função... cit., p. 411.
71
Desta forma, a função social dever ser vista como relacionada à
atuação do ser humano em benefício da sociedade.
Daí a se indagar: qual seria o fim social do contrato? É neste ponto
que reside a importância das cláusulas gerais acima mencionadas: propiciar
ao julgador o estabelecimento do sentido da norma, em determinada época
e contexto social, de modo a manter a legislação sempre atual.
Exemplo disto é o conceito da função social do contrato, um conceito
amplo e impreciso que, no decorrer do tempo, pode alcançar os mais
diversos significados, cabendo ao juiz determiná-lo no momento adeqüado.
Como bem salienta Rogério Ferraz Donini
192
, a função social do
contrato sempre fez parte da teoria contratual. Entretanto, sob o prisma do
liberalismo, entendia-se que ela seria alcançada pela simples atuação dos
contratantes.
No atual momento histórico, entendemos que a função social do
contrato adquire um aspecto muito mais amplo. Conforme já foi dito, as
cláusulas gerais consagradas pelo Código Civil de 2002 vieram apenas
confirmar os princípios constitucionais e a valorização do indivíduo e do
princípio da dignidade da pessoa humana. E a função social do contrato
surge implícita na Constituição Federal, como forma de propiciar o
desenvolvimento econômico e alcançar alguns dos objetivos da República
Federativa do Brasil que, nos termos do artigo 3º, I a III da Carta
Constitucional, são os de
“I- construir uma sociedade livre, justa e solidária, II-
erradicar a pobreza e a marginalização e reduzir as
desigualdades sociais e regionais, e III – promover o
bem de todos, sem preconceitos de origem, raça,
sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de
discriminação”.
Tanto é assim que o artigo 170 da Carta Magna estabelece a ordem
econômica como a forma para se alcançar este objetivo, assegurando “a
todos existência digna, conforme os ditames da justiça social”.
192
DONINI, Rogério Ferraz. A Constituição... cit., p. 74.
72
Da análise destes dispositivos, Sidnei Turczyn
193
conclui que:
“é bastante clara a função do Estado Moderno de
perseguir o desenvolvimento econômico como alvo
principal a ser alcançado, inclusive como meio de
atingimento das demais formas de desenvolvimento
(social, cultural e educacional), todas elas dependentes,
no entanto, do desenvolvimento econômico”.
Suzana Maria Pimenta Catta Preta Federighi
194
igualmente afirma
que a regulação das atividades econômicas por meio da intervenção do
Estado autorizada pela Constituição Federal, em especial por seu artigo
170, pressupôs “tornar mais efetivas as garantias básicas nela previstas”.
Complementarmente, tem-se que o principal elemento para o
atingimento do desenvolvimento econômico é o contrato. Por isso é possível
falar em função social do contrato como sendo a utilização do contrato para
desenvolvimento econômico, com o objetivo de “assegurar a todos a
existência digna, conforme ditames da justiça social” e “construção de uma
sociedade livre, justa e solidária”.
Miguel Reale
195
segue esta mesma linha de raciocínio ao relacionar o
ato de contratar com a livre iniciativa, consagrada pela Constituição de 1988,
como um dos fundamentos do Estado Democrático do Direito.
Também defendendo a previsão da função social do contrato na
Constituição Federal, Flavio Tartuce
196
ensina que a mesma encontra
respaldo também no artigo 1º da Carta Maior, que trata da dignidade da
pessoa humana. Por sinal, este doutrinador inclui até mesmo a função
social do contrato como uma espécie do gênero função social da
propriedade, consagrado expressamente pela Constituição Federal
197
.
193
TURCZYN, Sidnei. O sistema financeiro nacional e a regulação bancária. São Paulo:
Revista dos Tribunais, 2005, p. 255.
194
FEDERIGHI, Suzana Maria Pimenta Catta Preta. A publicidade... cit., p. 108.
195
REALE, Miguel. A função social dos contratos. Disponível em:
<http://www.miguelreale.com.br>. Acesso em Mai 2007.
196
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 200.
197
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 206.
73
Parece-nos, inclusive, que foram estes raciocínios que levaram os
professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery
198
a afirmar
que a aferição da função social do contrato deverá ser feita com “base em
valores jurídicos, sociais, econômicos e morais” e que, sob o prisma do
Estado social,
“o contrato estará em conformidade com a sua função
social quando as partes se pautarem pelos valores da
solidariedade (CF, 3º, I) e da justiça social (CF 170,
caput), da livre iniciativa, for respeitada a dignidade da
pessoa humana (CF 1º III), não se ferirem valores
ambientais (CDC, 51, XIV), etc... Haverá
desatendimento à função social quando: a) a
prestação de uma das partes for exagerada ou
desproporcional, extrapolando a álea normal do
contrato, b) quando houver vantagem exagerada para
uma das partes, c) quando quebra-se a base objetiva
ou subjetiva do contrato, etc...”
199
.
Especificamente com relação aos valores sociais (igualdade entre as
partes), o Ministro do Tribunal Superior do Trabalho, José Luciano de
Castilho Pereira
200
, salienta que tais valores devem ser adaptados às
circunstâncias de cada região do Brasil. Aduz ele, acertadamente, que não
se pode dar o mesmo tratamento a dois contratos idênticos, um firmado na
Avenida Paulista, em São Paulo, e outro no interior de Minas Gerais, em
uma região extremamente pobre.
Arnoldo Wald
201
, por sua vez, tece considerações a respeito dos
valores econômicos, salientando que, por vezes, “a função social do contrato
consiste em manter íntegras as prestações das partes, mesmo quando são
onerosas, para evitar que a vantagem de alguns seja a causa do prejuízo da
maioria” ou que as decisões causem impacto em direito de terceiros, que
não são parte no contrato. Como exemplo, cita os casos de seguros em
198
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., p. 336.
199
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., p. 336.
200
PEREIRA, José Luciano Castilho. Liberdade de contratar. Limites impostos pela função
social do contrato. Disponível em <http//www.tst.gov.br/artigos>. Acesso em 20 Mar
2007, p 5.
201
WALD, Arnoldo. O novo... cit., p. 51-55.
74
grupo e de previdência, para, enfim, concluir que “o grande desafio do nosso
tempo certamente é o de conciliar o econômico e o social, submetendo
ambos ao direito”.
A relação da função social do contrato com o princípio da
dignidade humana foi, magistralmente, reconhecida pelo Tribunal de
Justiça de São Paulo em decisão monocrática proferida pelo
Desembargador Adilson de Andrade no julgamento do agravo de
instrumento 468.303.4/1-00:
“Nessa ordem de idéias, inegável que a função social
dos contratos limita a liberdade contratual, através de
normas de ordem pública e de prevalência dos
direitos e interesses coletivos sobre os de natureza
individual. Além disso, o § único do artigo 2035 do
atual Código Civil ratifica a já assegurada função
social do contrato, atrelada, como se disse, à
limitação da liberdade contratual. A bem da verdade a
questão vai além daquilo que previu o legislador
ordinário, pois dentre os vários princípios que
sustentam as bases constitucionais de proteção ao
consumidor encontra-se o da dignidade”.
O entendimento de Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade
Nery, mencionado acima, de que a função social do contrato está
relacionada à paridade de tratamento entre as partes e com a boa-fé é
também adotado por Maria Helena Diniz
202
e Luciano Rodrigues
Machado
203
, Cláudio Luiz Bueno de Godoy
204
, bem como por parte da
202
DINIZ, Maria Helena. Comentários ao código civil- Parte especial - Livro complementar.
São Paulo: Saraiva, 2003, p. 183.
203
MACHADO, Luciano Rodrigues. A função... cit., p. 332.
204
GODOY, Claudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. 133.
75
jurisprudência
205
. Diga-se que Cláudio Luiz Bueno de Godoy
206
vai além ao
afirmar que a operatividade da função social do contrato se dá como forma
de interpretação dos contratos, de modo a prestigiar a sua manutenção (o
que tem influência direta para o equilíbrio das partes), e também, em seu
aspecto negativo, no exercício do controle dos contratos.
Entretanto, não se trata de um posicionamento pacífico. Segundo
parte da doutrina
207
, a cláusula geral da função social do contrato se
relaciona apenas aos efeitos do contrato perante a sociedade (âmbito
externo do contrato). Neste contexto
208
, citam-se os seguintes exemplos de
desvirtuamento da função social: o ajuste simulado do contrato para
205
1. EMBARGOS INFRINGENTES. SEGURO DE VIDA. RENOVAÇÃO ANUAL
AUTOMÁTICA. RECUSA DA SEGURADORA. CANCELAMENTO. ABUSIVIDADE. 1. É
abusiva a conduta da seguradora que, em razão da redução de sua margem de lucro
causada pelo envelhecimento de seu cliente, obsta a renovação do contrato do
consumidor idoso, que certamente encontrará dificuldades insuperáveis para contratar
um seguro similar com outra companhia. 2. A admissão da contratação em massa em
nosso ordenamento está adstrita ao cumprimento integral do dever de boa-fé do
fornecedor, que deverá garantir a continuidade da prestação dos serviços nas relações
cativas de longa duração. 3. Caso em que a imposição da renovação do contrato não
fere a liberdade de contratar, instituto delimitado pela função social do contrato.
EMBARGOS ACOLHIDOS, POR MAIORIA. (TJ/RS, 3º Grupo de Câm. Cíveis,
Embargos Infringentes 70019207281, Rel. Des.: Paulo Sergio Scarparo, j. 04/05/2007);
2) COMPROMISSO DE COMPRA E VENDA - Rescisão - Aquisição de bem imóvel -
Atraso no pagamento das prestações – Ajuizamento da ação após regular notificação -
Oferta de contestação indicando problemas de ordem financeira – Realização de
depósito dos valores devidos – Ausência de impugnação - Possibilidade de opção de
cobrança ou rescisão assegurada somente à autora ferindo legislação consumerista
vigente – Pagamento realizado a afastar prejuízo da autora e a assegurar o acesso a
moradia em prol da ré – Função social do contrato atendida – Improcedência da ação –
Sentença confirmada – Recurso improvido (TJ/SP, 7ª Câm. Dir. Privado, Apelação cível
450.057-4/1-00, Rel. Des.: Elcio Trujillo – j. 13.09.06), 3) Trecho do voto proferido em
julgamento de Recurso Especial 691.738 de Relatoria da Ministra Nancy Andrighi: “O
artigo 1.488 do CC/02 consubstancia um dos exemplos de materialização do princípio
da função social dos contratos, que foi introduzido pelo novo código. Com efeito, a idéia
que está por trás dessa disposição é a de proteger terceiros que, de boa-fé, adquirem
imóveis cuja construção – ou loteamento- fora anteriormente financiada por instituição
financeira mediante garantia hipotecária”. (STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 691.738,
Rel Min. Nacy Andrighi).
206
GODOY, Claudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. p.159.
207
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. XI. VELTEN, Paulo. Função... cit.,
p. 437. Para Fabio Ulhoa Coelho, a função social do contrato estaria relacionada aos
“direitos difusos e coletivos” (COELHO, Fabio Ulhoa. Curso de direito civil, vol. 3. São
Paulo: Saraiva, 2005, p. 35-38). Não necessariamente estes direitos referem-se a
efeitos externos. Um contrato de seguro que atinge um grande número de segurados
pode ser tido como um direito coletivo, conforme se demonstrará no item 4.2.3.2 infra.
E, neste caso, a função social estaria relacionada aos efeitos internos do contrato.
208
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. 437.
76
prejudicar terceiros, a divulgação de publicidade enganosa ou agressiva, a
comercialização de viagens com o objetivo de explorar o turismo sexual ou a
prostituição infantil, entre outros. Nestes casos, terceiros podem opor-se aos
contratos. E, paralelamente, em razão desta cláusula geral, terceiros (aos
quais Pedro Oliveira da Costa
209
denomina de terceiros qualificados)
estranhos ao contrato não podem mais se comportar como se este não
existisse, em detrimento, por exemplo, dos interesses de um dos
contratantes. Se o fizerem, poderão ser responsabilizados pelos danos
decorrentes.
Neste sentido, no âmbito interno do contrato (entre os contratantes)
não haveria como se falar em função social, mas em quebra da boa-fé
objetiva.
Humberto Theodoro Junior
210
afirma categoricamente que a própria
expressão função social está em contradição com a relação interna dos
contratantes, na medida em que função se refere a “papel a desempenhar” e
social relaciona-se à sociedade.
Calixto Salomão Filho
211
igualmente acolhe a tese de que a função
social se refere apenas aos efeitos externos do contrato. Entretanto, este
autor traz um novo enfoque. De acordo com os seus ensinamentos, a função
social é relacionada a efeitos institucionais
212
do contrato, assim entendidos
aqueles que: a) são de cada indivíduo e da sociedade, mas com utilidade
distinta para cada indivíduo e para a sociedade, e; b) que são reconhecidos
209
“Por meio e em razão da função social, o contrato se impõe mesmo àqueles que dele
não fizeram parte, os quais, tendo conhecimento do vínculo, devem-lhe respeito, não
podendo praticar atos que saibam prejudiciais ou comprometedores da satisfação do
direito alheio, consubstanciado no contrato” (COSTA, Pedro Oliveira da.
Apontamentos... cit., p. 58.).
210
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. 13.
211
SALOMÃO FILHO, Calixto. A função social do contrato. Primeiras anotações. Revista
de Direito Mercantil, Industrial, Econômico e Financeiro. São Paulo: Malheiros, v. 132,
2003, p. 17-24.
212
Na realidade, o autor faz referência a interesses institucionais como expressão sinônima
de interesses difusos. Entretanto, critica a classificação de direitos difusos utilizada no
Brasil com base no Código de Defesa do Consumidor sobre a qual faremos referências
no item 4.2.3.2 infra, salientando que esta classificação tem como base os sujeitos da
relação jurídica (visão processual), quando na realidade, o mais aconselhável, seria que
ela tomasse como base o objeto dos direitos. O que ele acaba por concluir é que os
direitos difusos e coletivos não se distinguem entre si.
77
como direitos, pelo menos, pela Constituição. Em razão disso, conclui ele
que a previsão da função social do contrato no Código Civil veio
complementar o sentido dos interesses processuais de controle difuso e
social (como, por exemplo, ação coletiva).
Ruy Rosado de Aguiar Junior
213
, por sua vez, não menciona
expressamente nem a possibilidade, nem a impossibilidade de a função
social se referir aos efeitos internos do contrato. Segundo este doutrinador:
“Houve completa alteração do eixo interpretativo do
contrato
214
. Em vez de considerar-se a intenção das
partes e a satisfação de seus interesses, o contrato
deve ser visto como um instrumento de convívio social
e de preservação dos interesses da coletividade, onde
encontra a sua razão de ser e de onde extrai a sua
força - pois o contrato pressupõe a ordem estatal para
lhe dar eficácia (...) Devo concluir que somente se
enquadra na sua função social o contrato que, sendo
útil, é também justo. A realização da função social do
contrato, portanto, agora prevista expressamente no
Projeto, exige que, para a sua compreensão e
interpretação, atenda-se ao valor da “Justiça”.
Parece-nos, contudo, inegável que a orientação deste jurista é a de
incluir o equilíbrio contratual como uma das características da função social
do contrato. Esta conclusão é confirmada pelo Enunciado 22, elaborado na
jornada de direito privado sob sua coordenação científica: “a função social
do contrato, prevista no art. 421 do novo CC, constitui cláusula geral, que
reforça o princípio de conservação do contrato, assegurando trocas úteis e
justas”.
Entendemos ser correta a posição de que a função social diz respeito
a toda a sociedade. Entretanto, considerando que os standards de um
contrato podem servir de paradigmas para outros casos, que o desequilíbrio
em um contrato pode trazer conseqüências a terceiros e, principalmente, o
fato de que o contrato é tido como forma de se alcançar o desenvolvimento
213
AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado. Projeto... cit., p. 19.
214
A utilização da função social do contrato como elemento para interpretação deste é
também anotada por Luciano Rodrigues Machado (MACHADO, Luciano Rodrigues. A
função... cit., p. 336.).
78
social, com o objetivo de constituir uma sociedade “justa e solidária”, parece-
nos que não há como excluir a paridade das partes do conceito de função
social do contrato. Renzo Gama Soares
215
compartilha deste entendimento
ao afirmar que um contrato que preveja condições desproporcionais para
ambas as partes não é socialmente interessante, podendo concorrer,
inclusive, para o aumento da desigualdade social. É o caso, por exemplo, de
um aumento abusivo nas mensalidades dos planos de saúde, ainda que em
conformidade com o reajuste previsto contratualmente.
Aliás, conforme afirmam Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade
Nery, a cláusula geral da boa-fé objetiva pode ser vista como uma das
vertentes do princípio da função social do contrato.
O contrato, portanto, deve ser entendido como instrumento de
convívio social e de preservação de interesses da coletividade. A
relativização dos efeitos do contrato ganha, nesse contexto, uma nova ótica.
O contrato passa a interferir em toda a sociedade. Em outras palavras, o
contrato deixa de ser visto apenas como “res inter alios”.
Apesar da amplitude que o conceito de função social do contrato
216
confere ao aplicador do direito, infelizmente, parece-nos que a temida
resistência à nova visão contratual já está se impondo.
De acordo com o enunciado 23 da Jornada de Direito Civil:
“A função social do contrato, prevista no artigo 421 do
NCC, não elimina o princípio da autonomia contratual,
mas atenua os seus ou reduz o alcance desse
princípio, quando presentes interesses meta
individuais ou interesse relativo à dignidade da pessoa
humana”.
215
SOARES, Renzo Gama. Breves... cit., p. 454.
216
Importante mencionar que a função social do contrato já foi referida em outras épocas,
com sentido diverso do hoje estudado. Caio Mario da Silva Pereira, afirma que a função
social do contrato seria a de obrigar as partes a cumprirem o avençado, de modo a
propiciar o sentimento de segurança (“pacta sunt servanda”) (PEREIRA, Caio Mario da
Silva. Instituições... cit., p. 15-16). Fernando Noronha também assevera que toda lei
tem sempre uma função social. É necessário apenas que se identifique qual é essa
função em determinada época (NORONHA, Fernando. O direito... cit., p. 83). Neste
mesmo sentido, DONINI, Rogério Ferraz. A Constituição... cit., p. 74.
79
O professor Nelson Nery Junior
217
, com quem concordamos, critica
essa conclusão, afirmando que ela disse menos do que deveria. Segundo
ele, “o processo interpretativo é complexo. É fora de dúvida de que a função
social tem magnitude constitucional e não apenas civilística”. A conclusão da
jornada de direito civil, neste sentido, procurou limitar a função social do
contrato e hipóteses não previstas pelo legislador. Não deveria tê-lo feito.
Estas críticas, contudo, não são uníssonas. Otávio Luiz Rodrigues
Junior
218
vê nestes enunciados uma forma de melhor interpretar o artigo 421
do Código Civil.
A tendência de restringir a função social dos contratos, que é por nós
criticada, igualmente se faz sentir em alguns julgados. A título de ilustração,
podemos citar o acórdão proferido em julgamento de Recurso Especial
691738/SC, de relatoria da Ministra Nancy Andrighi
219
, que assim decidiu:
“(...) Naturalmente, como toda a criação humana, o
sistema é passível de falhas. (...) Assim também
ocorrerá com o princípio da função social dos
contratos. Para que essa evolução possa se verificar,
todavia, é necessário que esse princípio seja,
reiteradamente, submetido ao duro teste da realidade.
Somente a prática demonstrará quais os limites em
que o magistrado transitará em sua aplicação. Por
isso, é importante, em cada caso, relembrar o que
levou o legislador a introduzir essa inovação em
nosso sistema jurídico e, especificamente, para cada
caso concreto, verificar se há harmonia no sistema, se
há uma situação de fragilidade de uma das partes,
e se dado a tudo isso, a aplicação do princípio se
justifica”.
217
NERY JUNIOR, Nelson. Contratos… cit., p. 421.
218
RODRIGUES JUNIOR, Otávio Luiz. Revisão... cit., p. 142.
219
STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 691738/SC, Rel. Min. Nancy Andrighi, j. 12/05/2005.
80
3.3.1.4 Da cláusula geral da boa-fé objetiva
Além das cláusulas gerais acima mencionadas, o artigo 422 do
Código Civil prevê ainda que: “Art. 422. Os contratantes são obrigados a
guardar, assim na conclusão do contrato, como em sua execução, os
princípios da probidade e boa-fé”.
Esse dispositivo trata, novamente, de uma cláusula geral: a da boa-fé
objetiva que, como já foi dito acima, ao nosso ver e ressalvada a existência
de posições contrárias, decorre diretamente do princípio da função social do
contrato.
Parece-nos que não existem dúvidas com relação ao fato de que
referido dispositivo consagra, efetivamente, o princípio da boa-fé objetiva.
A boa-fé objetiva resulta do “dever de agir de acordo com
determinados padrões, socialmente recomendados, de correção, lisura,
honestidade, para, como veremos na exposição subseqüente, não
frustrar a confiança legítima da outra parte”
220
. Ou seja, por meio deste
princípio tutela-se a confiança de quem acreditou que a outra parte
procederia de acordo com os padrões de conduta comumente aceitos
pela sociedade.
Esse dever de confiança ou de cooperação é subdividido pela
doutrina. Flavio Tartuce
221
cita os deveres de informação, de lealdade,
probidade. Carlos Ferreira de Almeida
222
, ao tratar do direito português, que
assim como o brasileiro consagra o princípio da boa-fé objetiva na teoria
contratual, acresce a estes o dever de sigilo e de diligência, salientando não
ter esgotado o rol dos deveres anexos à boa-fé.
Ademais, da teoria da boa-fé objetiva também decorre a teoria da
quebra da base objetiva do contrato, segundo a qual uma alteração nas
condições naturalmente pressupostas pelas partes pode gerar a revisão ou
até mesmo a rescisão do contrato firmado.
220
NORONHA, Fernando. O direito... cit., p. 136.
221
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 173.
222
ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I... cit., p. 176-184.
81
Para Judith Martins-Costa
223
esses deveres acessórios ao contrato
objetivam operacionalizar a solidariedade, fazendo com que o contrato atinja
a sua função. Isto é, os deveres anexos à boa-fé encontram como limite
referida função social, nas palavras de Gustavo Tepedino e Anderson
Schreiber
224
.
Neste ponto, é importante consignar os ensinamentos de Otavio Luiz
Rodrigues Junior
225
, no sentido de que, apesar deste caráter abrangente e,
de forma geral, plurissignificante da boa-fé, ela “não pode se transmudar em
remédio genérico, ministrável em toda e qualquer situação ao sabor do mais
puro juízo da eqüidade”, sob pena de ter “as suas funções desnaturadas,
transformando-na em um fetiche retórico”. Este mesmo alerta é feito por
Gustavo Tepedino e Anderson Schreiber
226
. Assinalam estes autores que, se
na vigência do Código de Defesa do Consumidor, o conteúdo da boa-fé
objetiva era utilizado de forma indiscriminada, como referência ética
genérica, sempre com o objetivo de proteção ao consumidor hipossuficiente,
tal uso no Código Civil de 2002, que trata, no mais das vezes, de relações
paritárias, traz o risco de absoluta falta de efetividade nas soluções dos
conflitos de interesses.
É importante deixar consignado, ainda, que a boa-fé não se confunde
com a eqüidade
227
, consistente na possibilidade de, em situações
excepcionais, o juiz decidir o caso concreto com fundamento em juízos
particulares seus. A boa-fé é uma regra geral, consagrada pelo sistema.
Antonio Lordi faz igualmente esta distinção
228
. No “common law” a diferença
223
COSTA, Judith Martins. Mercado... cit., p. 634.
224
TEPEDINO, Gustavo, SCHREIBER. A boa-fé objetiva no código de defesa do
consumidor e no código civil (arts 113, 187 e 422). In TEPEDINO, Gustavo (Coord.).
Obrigações - Estudos na perspectiva civil-constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2005,
p. 35.
225
RODRIGUES JUNIOR, Otávio Luiz. Revisão... cit., p. 139.
226
TEPEDINO, Gustavo, SCHREIBER. A boa-fé... cit., p. 33.
227
Neste contexto interessante menção deve ser feita ao Código Civil Holandês que,
segundo Antonio Junqueira de Azevedo, optou por se utilizar da expressão “exigências
da razão e eqüidade”, como sinônima da boa-fé objetiva.” (AZEVEDO, Antonio
Junqueira de. Insuficiências... cit., p. 154.).
228
LORDI, Antonio. Relazione... cit.
82
entre lei (law) e equidade (equity) é tanta a ponto de existirem (hoje em
menor número do que no passado) Tribunais separados para julgamento de
questões por eqüidade
229
.
A boa-fé, ainda conforme ensinamentos de Judith Martins-Costa
230
é
comumente vista sob três aspectos: a) função interpretativa; b) fontes de deveres
jurídicos, e; c) como limite do exercício de direitos subjetivos. Este também é o
entendimento de Humberto Theodoro Junior
231
, para quem o artigo 113 do
Código Civil
232
teria consagrado a função interpretativa, o artigo 422
233
consistiria
em fonte de deveres jurídicos (obrigação acessória de agir segundo os princípios
de probidade e boa-fé) e o artigo 187
234
caracterizaria a boa-fé como limite
do exercício de direitos subjetivos, ou seja, vedação ao abuso de direito.
De qualquer forma, ainda com referência aos aspectos da boa-fé, vale
mencionar que Gustavo Tepedino e Anderson Schreiber, embora
compartilhem do ensinamento acima
235
, vão além, afirmando que a boa-fé
como fonte de deveres anexos, na sua forma negativa, impede o abuso de
direito (de modo que não haveria necessidade de se falar em coibição do
abuso de direito como uma característica própria da boa-fé).
Estes dispositivos que denotam a função da boa-fé também se fazem
notar na legislação estrangeira.
A título de exemplificação, vale mencionar que o artigo 239
236
do
Código Civil Português trata da função interpretativa da boa-fé, enquanto os
229
EMMANUEL, Steven L; KOWLES, Steven. Contracts. Nova York: Emmanuel Publishing
Corp, 1993, p. 242.
230
COSTA. Judith Martins. Mercado... cit., p. 634.
231
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p.19-20.
232
Os negócios jurídicos devem ser interpretados de acordo com a boa-fé e os usos do
lugar de sua celebração.
233
Os contratantes são obrigados a guardar, assim na conclusão do contrato, como em
sua execução, os princípios da probidade e boa-fé”.
234
Também comete ato ilícito o titular de um direito que, ao exercê-lo, excede
manifestamente os limites impostos pelo seu fim econômico ou social, pela boa-fé e
pelos bons costumes.
235
TEPEDINO, Gustavo, SCHREIBER. A boa-fé... cit., p. 37.
236
Na falta de disposição especial, a declaração negocial deve ser integrada de harmonia
com a vontade que as partes teriam tido se houvessem previsto o ponto omisso, ou de
acordo com os ditames da boa fé, quando outra seja a solução por eles imposta.
83
artigos 227 e 762, sobre os quais trataremos mais adiante, tratam da boa-fé
como obrigação acessória de agir, nas fases pré-contratual, contratual e pós
contratual
237
. A vedação do abuso de direito, por sua vez, vem expressa no
artigo 334
238
, de redação semelhante ao nosso artigo 187. A legislação
portuguesa também consagra a boa-fé em outros dispositivos, como o que
atribui valor jurídico aos usos (art. 3º, nº1
239
), ao comportamento na
pendência da condição (arts. 272
240
e 275, nº 2) e à admissibilidade da
resolução ou modificação dos contratos por alteração das circunstâncias
(art. 437º, nº1
241
). Como bem salienta Mario Julio de Almeida Costa
242
: “a
moderna disciplina das obrigações – como aliás , o direito em geral-
encontra-se muito imbuída da idéia de boa-fé”.
O Código Civil italiano também possui previsão da boa-fé como fonte
de deveres (nas fases pré-contratual, de execução e pós-contratual),
conforme artigos 1337
243
e 1375
244
, bem como método de interpretação
237
Neste sentido também são os ensinamentos de Mario Julio de Almeida Costa (COSTA,
Mario Julio de Almeida. Direito... cit., p. 267.).
238
É ilegítimo o exercício de um direito, quando o titular excede manifestamente os limites
impostos pela boa fé, pelos bons costumes ou pelo fim social ou económico desse
direito.
239
1. Os usos que não forem contrários aos princípios da boa fé são juridicamente
atendíveis quando a lei o determine.
240
Aquele que contrair uma obrigação ou alienar um direito sob condição suspensiva, ou
adquirir um direito sob condição resolutiva, deve agir, na pendência da condição,
segundo os ditames da boa fé, por forma que não comprometa a integridade do direito
da outra parte.
241
1. Se as circunstâncias em que as partes fundaram a decisão de contratar tiverem
sofrido uma alteração anormal, tem a parte lesada direito à resolução do contrato, ou à
modificação dele segundo juízos de equidade, desde que a exigência das obrigações
por ela assumidas afecte gravemente os princípios da boa fé e não esteja coberta pelos
riscos próprios do contrato.
2. Requerida a resolução, a parte contrária pode opor-se ao pedido, declarando aceitar
a modificação do contrato nos termos do número anterior.
242
COSTA, Mario Julio de Almeida. Direito... cit., p. 100.
243
Art. 1337 Trattative e responsabilità precontrattuale (Tratativas e responsabilidade pré-
contratual)
Le parti, nello svolgimento delle trattative e nella formazione del contratto, devono
comportarsi secondo buona fede (1366,1375, 2208). (A parte, no desenvolvimento das
tratativas e na formação do contrato devem se comportar de açodo com a boa-fé).
244
Art. 1375 Esecuzione di buona fede (Execução segundo a boa-fé)
Il contratto deve essere eseguito secondo buona fede (1337, 1358, 1366, 1460). (O
contrato deve seguir o princípio da boa-fé)
84
(artigo 1.366)
245
.
A legislação argentina não distoa deste cenário. O artigo 1198
246
do
Código Civil reconhece a boa-fé como fonte de integração do contrato ao
prever que “los contratos deben celebrarse, interpretarse y ejecutarse de
buena fe y de acuerdo con lo que verosímilmente las partes entendieron o
pudieron entender, obrando con cuidado y previsión”.
Todas estas leis tiveram inspiração na doutrina e jurisprudência alemãs,
desenvolvidas com fundamento no artigo 242 do Código Civil Alemão, segundo
o qual: “O devedor está obrigado a realizar a prestação como exige a boa-fé
aliada à atenção dos usos e tráficos”
247
. Apesar disso, como relata Carlos
Ferreira de Almeida
248
, a boa-fé pré-contratual somente passou a constar de lei,
na Alemanha, em 2001, com a reforma do Código Civil (BGB, § 311, nºs 2 e 3).
Também é este o ensinamento de Dário Moura Vicente
249
.
Note-se, contudo, que a existência de previsão da boa-fé objetiva na
legislação não implica, necessariamente, a afirmação de que os paises acima
citados adotaram sistemas semelhantes ao brasileiro, com a utilização das
cláusulas gerais e aumento dos poderes do juiz para intervir nos contratos.
Comentando a legislação Argentina, Guido I Risso
250
afirma, com
fundamento no artigo 1137 do Código Civil, estar perante uma realidade
fechada, que não torna possível a interação necessária para cumprimento
245
Art. 1366 Interpretazione di buona fede (Interpretação de boa-fé).
Il contratto deve essere interpretato secondo buona fede (1337, 1371, 1375) (O contrato
deve ser interpretado de acordo com a boa-fé) (tradução livre).
246
Art.1198. - Os contratos devem ser celebrados, interpretados e executados de boa-fé, de
acordo com a intenção das partes, e com o que elas predeterminaram) - tradução livre.
247
Neste sentido PIZARRO, Thiago Rodrigues. Alteração da base objetiva do negócio
jurídico no código de defesa do consumidor [dissertação]. São Paulo: Pontifícia
Universidade Católica, 2005, p.84. e REALE, Miguel. A boa-fé no código civil. Disponível
em <http://www.miguelreale.com.br>. Acesso em 5 mai 2007.
248
ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I... cit., p.169.
249
VICENTE, Dário Manuel Lentz de Moura. Responsabilidade pré-contratual no código
civil brasileiro de 2002. In II Jornada de Direito Civil, realizada pelo Centro de Estudos
Judiciários do Conselho da Justiça Federal, nos dias 17 a 25 de novembro de 2003.
Disponível em <http://www.cjf.gov. br/revista/numero25/artigo05- artigo da internet>.
Acesso em 23 mar 2007.
250
RISSO, Guido I. Economia y derecho acerca de la instrumentalización económica del
derecho. Buenos Aires: Garcia Alonso, 2002, p.51.
85
da função sócio-econômica do contrato. Este doutrinador segue fazendo
uma análise crítica deste sistema e da forma como está estruturado o poder
judiciário na Argentina.
Embora reconhecendo a importância do tema, por uma questão de
corte metodológico, nos abstemos, neste momento, de tecer considerações
detalhadas sobre o sistema adotado por cada país para intervenção do juiz
nos contratos. Tratando-se de matéria de alta indagação e complexidade,
seria necessária uma análise detalhada da legislação de cada país.
Vale também mencionar que, não obstante a boa-fé tenha aplicação
nos países do “common law”, o seu alcance é menor do que aquele
defendido nos do “civil law”, o que, em parte, justifica a já mencionada
resistência à unificação da Teoria Contratual. De acordo com Steven L.
Emmanuel e Steven Knowles
251
: a lei contratual segue a teoria objetiva dos
contratos, ou seja, deve-se considerar o que seria razoável para uma pessoa
aceitar em um contrato. Entretanto, Dário Manuel Lentz de Moura Vicente
252
assinala que no sistema do “common law” rejeita-se a responsabilidade
extracontratual, admitindo-se apenas a imputação de danos causados “in
contrahendo” nos termos da responsabilidade extracontratual. Esta diferença
é também sentida por Antonio Lordi
253
.
251
EMMANUEL, Steven L; KOWLES, Steven. Contracts... cit., p. C-1.
252
VICENTE, Dário Manuel Lentz de Moura. Responsabilidade... cit., p. 2.
253
“3. Problema che presenta anche risvolti di carattere pratico essendo stata recepita nel
Regno Unido la dirrettiva CE 93/13 in tema di contratti del consumatore, la qualse
espressamente prevede che “a term is unfair if contrary to the requirement of good faith.
4. Tuttavia, a differenza del civilian, l’attenzione della dottrina inglese non si è soffermata
tanto sul contenuto del concetto, quanto sulla sua stessa ammissibilità, in um
ordinamento in cui il diritto dei contratti è visto como il portato della cd. Adversarial ethic
di matrice mercantile che si fonda sul principio che lê parti sono i migliori giudice dei
propri interessi e che si oppone ad uma ethic of co-operation di origine continentale e
che autorizza interventi corretivi e perequativi del contenudo contrattuale”. (3. O
problema que se apresenta, ainda que de resultado prático é a recepção, no Reino
Unido, da diretiva CE 93/13 sobre o tema de contrato de consumo, que, quase
expressamente prevê que: “uma cláusula é abusiva se contrária à boa fé”. 4. Todavia,
diferentemente do civil law, a atenção da doutrina inglesa não se detém, tanto em
relação ao conteúdo do conceito, como em relação à sua admissibilidade, em um
ordenamento no qual o direito do contrato é visto como um retrato de adversidade ética
de matriz mercantil, fundada no princípio de que as partes são os melhores juízes do
seu próprio interesse e que se opõem a uma ética de cooperação de origem continental,
e autoriza a intervenção corretiva e eqüitativa no conteúdo contratual- tradução livre)
(LORDI, Antonio. Relazione...cit.).
86
Por sua vez, Carlos Ferreira de Almeida
254
assinala que: “a
responsabilidade civil pré-contratual começa a vencer a resistência dos
sistemas de “common law” (ainda que transfigurada em responsabilidade
contratual), e vem logrando referências em textos de vocação
transnacional”.
Cabe-nos fazer menção - novamente, sem pretender esgotar o
assunto- a alguns institutos que a doutrina
255
aponta como corolários à boa-fé
objetiva, apesar de não estarem, na maioria dos casos, previstos em lei: a) a
“supressio”, consistente da renúncia tácita ao exercício de determinado direito
em razão da inércia em exercê-lo, b) tu quoque, consistente na situação
instalada por um indivíduo que tenta tirar proveito de determinada situação
estabelecida por ter violado uma norma jurídica. A título de exemplo, a
doutrina cita um condômino que fere determinada norma do condomínio, e
depois exige punição de outro condômino que violou a mesma norma, e; c) a
vedação do venire contra factum proprium, consistente do dever de um
indivíduo de manter o seu comportamento anterior em atenção ao
princípio da lealdade. Esta tese tem sido amplamente aceita pela jurisprudência
254
ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I... cit., p. 169.
255
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 169-182. Carlos Ferreira de Almeida trata do
instituto do “venire contra actum proprio” ao se referir, no direito português, à
responsabilidade civil pré-contratual em razão da violação do princípio da boa-fé
objetiva (ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I... cit., p.186.). Thiago Rodrigues
Pizarro inclui também a “exceptio doli”, consistente da “possibilidade de impedir o
exercício de uma posição jurídica que em tese está de acordo com a norma jurídica, sob
a alegação de que o seu autor incorre em dolo e viola a boa-fé”. Reconhece ele, no
entanto, que tal doutrina está em decadência, não mais atendendo às necessidades do
Direito. Enumera também a impossibilidade de alegação de nulidades formais quando a
parte tenha participado do negócio (PIZARRO, Thiago Rodrigues. Alteração... cit., p.
107.).
87
brasileira
256
. Flavio Tartuce
257
assinala ainda o conceito do “duty to mitigate
the loss”, ou seja, dever do contratante de mitigar a sua perda, como
relacionado à boa-fé objetiva.
Observe-se que na classificação anteriormente citada, adotada por
Judith Martins-Costa, a “supressio”, a “tuo quoque” e “venire contra actum
proprium” poderiam ser colocadas como limites aos direitos subjetivos do
indivíduo, enquanto o “duty to mitigare the loss” melhor se enquadraria como
um dever anexo.
Não é demais repetir que, antes ainda da edição do Novo Código Civil
(e antes mesmo da edição do Código de Defesa do Consumidor que
igualmente consagrou esta cláusula geral em seu artigo 51, IV), o dever de
boa-fé objetiva já era exigido por parte da doutrina e da jurisprudência.
256
PROCESSUAL CIVIL. DOCUMENTO. JUNTADA. LEI GERAL DAS TELECOMUNICAÇÕES.
SIGILO TELEFÔNICO. REGISTRO DE LIGAÇÕES TELEFÔNICAS. USO
AUTORIZADO COMO PROVA. POSSIBILIDADE. AUTORIZAÇÃO PARA JUNTADA DE
DOCUMENTO PESSOAL. ATOS POSTERIORES. "VENIRE CONTRA FACTUM
PROPRIUM". SEGREDO DE JUSTIÇA. ART. 155 DO CÓDIGO DE PROCESSO CIVIL.
HIPÓTESES. ROL EXEMPLIFICATIVO. DEFESA DA INTIMIDADE. POSSIBILIDADE.
- A juntada de documento contendo o registro de ligações telefônicas de uma das
partes, autorizada por essa e com a finalidade de fazer prova de fato contrário alegado
por essa, não enseja quebra de sigilo telefônico nem violação do direito à privacidade,
sendo ato lícito nos termos do art. 72, § 1.°, da Lei n.º 9.472/97 (Lei Geral das
Telecomunicações).
- Parte que autoriza a juntada, pela parte contrária, de documento contendo
informações pessoais suas, não pode depois ingressar com ação pedindo indenização,
alegando violação do direito à privacidade pelo fato da juntada do documento. Doutrina
dos atos próprios.
- O rol das hipóteses de segredo de justiça não é taxativo, sendo autorizado o segredo
quando houver a necessidade de defesa da intimidade. Recurso especial conhecido e
provido.
(STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 605687/AM, Min. Rel. Nancy Andrighi, j. 02/06/2005).
PROMESSA DE COMPRA E VENDA. CONSENTIMENTO DA MULHER. ATOS
POSTERIORES. "VENIRE CONTRA FACTUM PROPRIUM". BOA-FE. PREPARO.
FERIAS.
1. (...)
2. A mulher que deixa de assinar o contrato de promessa de compra e venda
juntamente com o marido, mas depois disso, em juízo, expressamente admite a
existência e validade do contrato, fundamento para a denunciação de outra lide, e nada
impugna contra a execução do contrato durante mais de 17 anos, tempo em que os
promissários compradores exerceram pacificamente a posse sobre o imóvel, não pode
depois se opor ao pedido de fornecimento de escritura definitiva. doutrina dos atos
próprios. art. 132 do CC.
3. Recurso conhecido e provido.
(STJ, 4ª Turma, Recurso Especial 95539/SP, Min. Rel. Ruy Rosado de Aguiar, j.
03/09/1996).
257
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 171.
88
Judith Martins Costa
258
e Arnoldo Wald
259
são expressos neste sentido.
Gustavo Tepedino e Anderson Schreiber também notaram este fato, embora
tenham assinalado que ele era mais comum em contratos nos quais as
partes se encontravam em relação de desigualdade
260
. Flavio Tartuce
261
, por
sua vez, diz que o princípio da boa-fé objetiva foi, pela primeira vez,
consagrado pelo Código Comercial de 1850, em seu artigo 131, I
262
,
revogado pelo Código Civil de 2002, embora não tenha tido aplicação
prática.
Otavio Luiz Rodrigues Junior
263
faz referência à aplicação do princípio
da boa-fé objetiva antes da vigência do Código Civil de 2002 ao tratar das
formas de extinção do contrato. Para tanto, ele cita: a) a teoria do
adimplemento substancial; que impede a rescisão do contrato pela exceção
do contrato não cumprido, quando uma parte substancial da obrigação foi
cumprida; b) a violação positiva do contrato, que prevê a possibilidade de
rescisão, quando o objeto principal do contrato foi cumprido, mas em
desrespeito com deveres anexos.
Estas duas teorias, inegavelmente, consagram o dever de respeito ao
princípio da boa-fé objetiva. Aliás, o próprio julgado, proferido em 2001,
antes da promulgação do Código Civil, mencionado pelo autor para
exemplificar a teoria do adimplemento substancial da obrigação, faz
258
COSTA, Judith Martins. Mercado... cit., p. 639.
259
WALD, Arnoldo. O novo... cit., p. 48.
260
TEPEDINO, Gustavo, SCHREIBER. A boa-fé... cit., p. 34.
261
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 168.
262
“A inteligência simples e adequada que for mais conforme a boa-fé e ao verdadeiro
espírito e natureza do contrato deverá sempre prevalecer à rigorosa e restrita
significação das palavras”.
263
RODRIGUES JUNIOR, Otávio Luiz. Revisão... cit, p. 72.
89
expressa menção ao princípio
264
. Neste sentido, é também o posicionamento
de Thiago Rodrigues Pizarro
265
.
Entretanto, com sua adoção expressa pelo atual ordenamento, a
aplicação do princípio da boa-fé tornou-se muito mais fácil (e, agora,
obrigatória a todas as relações, e não apenas às relações de consumo)
266
.
Apesar disto, parte da doutrina critica a forma como a boa-fé foi colocada.
De acordo com Antonio Junqueira de Azevedo
267
, o artigo 422 do
Código Civil é insuficiente por não ser expresso quanto ao fato de se
constituir em uma norma cogente ou dispositiva
268
, e por não se referir às
fases pré e pós contratual e deficiente, por não fazer menção aos deveres
anexos, às cláusulas faltantes e às cláusulas abusivas. De acordo com este
doutrinador, a cláusula da boa-fé objetiva tem três funções: a) interpretativa,
b) corretiva, e; c) supletiva. Entretanto, estas duas últimas não estariam
previstas no ordenamento.
264
“Alienação Fiduciária. Busca e apreensão. Falta de última prestação. Adimplemento
substancial. O cumprimento do contrato de financiamento, com a falta apenas da última
prestação, não autoriza o credor a lançar mão da ação de busca e apreensão, em lugar
da cobrança da parcela faltante. O adimplemento substancial do contrato pelo devedor
não autoriza ao credor a propositura de ação para a extinção do contrato, salvo se
demonstrada a perda do interesse na continuidade da execução, que não é o caso. Na
espécie, ainda houve consignação judicial do valor da última parcela. Não atende à
exigência da boa-fé objetiva a atitude do credor que desconhece esses fatos e promove
a busca e apreensão, com pedido liminar de reintegração de posse. Recurso não
conhecido. (STJ, 4ª Turma, Recurso Especial 272.739/MG, Min. Rel. Ruy Rosado de
Aguiar, j. 1.3.2001).
265
PIZARRO, Thiago Rodrigues. Alteração... cit., p. 119.
266
Antes da edição do Código Civil de 2002, Judith Martins Costa se manifestou da mesma
forma sobre o Código de Defesa do Consumidor: “Mas não pense que antes do advento
do CDC o princípio da boa-fé não vigorava entre nós e que não estava positivado: a
positivação é um processo decorrente de qualquer uma das fontes reconhecidas como
fontes de produção jurídica, uma das quais é a jurisdição - e, incontroversamente, por
via judicial, o princípio já havia sido positivado. A vantagem a que me refiro, decorrente
da previsão legal do princípio, é que agora está de certa forma facilitada a tarefa do
intérprete/ aplicador, o que deveras é importante numa cultura de legolatria e logomania
como a nossa, ainda centrada no fetiche da lei” (COSTA, Judith Martins (Org). A
Reconstrução do direito privado. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 639).
267
AZEVEDO, Antonio Junqueira de. Insuficiências... cit., p. 149. Vale repetir que conforme
já mencionado acima este doutrinador questiona toda a estrutura e os valores do
Código Civil de 2002, e não apenas a cláusula da boa-fé objetiva.
268
Neste contexto, o autor cita, em complemento, o Uniform Comercial Code (Código
Comercial Uniforme Americano), que prevê expressamente a impossibilidade das partes
disporem da boa-fé.
90
Com relação à questão de se tratar ou não de norma cogente, parece-
nos evidente que as partes não podem dela dispor, apesar de ausência de
regulamentação expressa neste sentido. Isto porque o artigo 422 do Código
Civil é tido como uma cláusula geral que decorre de outra cláusula geral, a
função social do contrato, uma norma de ordem pública.
Não se trata, no entanto, de posição pacífica. Humberto Theodoro
Junior
269
, discorrendo sobre a cláusula geral da boa-fé objetiva, assim se
posicionou:
“De um lado, portanto, o que prevalece na
interpretação de um contrato é o sentido que
usualmente o ajuste teria na ótica do meio social, se
nenhuma ressalva clara se fez na convenção. Em
outros termos: o contratante tem, segundo a boa-fé
objetiva, que se sujeitar a reconhecer os usos sociais,
se não manifestou inequivocamente perante a outra
parte sua vontade divergente”.
Com o devido respeito, se se trata de norma cogente, às partes é
vedado manifestar sua vontade divergente porque, por meio deste ato,
estariam dispondo de um direito indisponível.
As demais críticas, ao nosso ver, procedem. De fato, a previsão mais
detalhada da cláusula geral da boa-fé e a sua real extensão poderiam evitar
dúvidas e discussões.
O Código Civil Português, por exemplo, em seu artigo 227, prevê que:
“Quem negoceia com outrem para conclusão de um
contrato deve, tanto nos preliminares como na
formação dele, proceder segundo as regras da boa fé,
sob pena de responder pelos danos que
culposamente causar à outra parte.” Observe-se que
o referido dispositivo tratou da boa-fé nas fases pré e
contratual. A responsabilidade na fase pós-contratual
é tratada pelo artigo 762, segundo o qual: “1. O
devedor cumpre a obrigação quando realiza a
prestação a que está vinculado. 2. No cumprimento da
obrigação, assim como no exercício do direito
correspondente, devem as partes proceder de boa fé.”
269
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. 24-25.
91
Carlos Ferreira de Almeida
270
, estudando a responsabilidade pré-
contratual no Direito Português, salienta que além deste dispositivo genérico,
alguns outros específicos tratam do assunto, como por exemplo o artigo 229
que trata do recebimento pelo proponente da aceitação tardia da proposta; o
artigo 898, que trata da responsabilidade do vendedor que não informa o
comprador a respeito da propriedade alheia dos bens vendidos e, ainda, na
legislação especial, o Código de Defesa do Consumidor, o Código de
Valores Mobiliários e o Código do Processo Administrativo.
Ademais, o autor justifica a não inclusão da responsabilidade pós-
contratual neste dispositivo, em razão da necessidade de se conferir
“autonomia institucional” à responsabilidade pré-contratual, o que “não obsta
à aplicação analógica de outro dos regimes de responsabilidade civil para
preencher lacunas”
271
. Esta mesma divisão é também verificada no Código
Civil Italiano, conforme os artigos 1337 e 1375 do Código Civil, antes
mencionados.
De qualquer forma, todos os aspectos mencionados pelo doutrinador
como omissos já se encontram consagrados pela doutrina, conforme já foi
demonstrado. Além disso, em uma interpretação extensiva do referido artigo
422 do Código Civil é possível extrair-se dele todos estes aspectos
272
que
270
ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I... cit., p. 170.
271
ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I... cit., p. 174.
272
De acordo com Humberto Theodoro Junior: “O dever de lealdade e boa-fé já atua e
obriga na fase pré-contratual, antes mesmo do aperfeiçoamento do contrato, perdura no
momento da definição do ajuste contratual, assim como no de seu cumprimento, e
subsiste, até mesmo depois de exaurido o vínculo contratual pelo pagamento e
quitação. Neste sentido dispõe o artigo 422 do atual Código Civil” (THEODORO
JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. 11.).
92
têm sido reconhecidos também pela jurisprudência
273
. Portanto, a princípio,
273
Sobre a responsabilidade pré-contratual: 1): APELAÇÃO CÍVEL. RESPONSABILIDADE
CIVIL. AÇÃO DE INDENIZAÇÃO POR DANOS MORAIS E MATERIAIS. PEDIDO DE
VENDA DE CALÇADOS EM FEIRA CALÇADISTA. NÃO ENTREGA DO PRODUTO.
QUANTUM INDENIZATÓRIO. MINORAÇÃO. 1. RESPONSABILIDADE CIVIL PRÉ-
CONTRATUAL. A contenda funda-se na discussão acerca da existência de
responsabilidade civil pela não entrega de 84 pares de calçados decorrente do pedido de
venda realizado em feira calçadista. A demandada justificou que o adimplemento do pedido
estaria sujeito à confirmação posterior pela fábrica e que o estabelecimento da demandante
não se enquadrava no perfil exigido pela empresa demandada. No entanto, demonstra a
autora que por várias vezes entrou em contato com a fábrica, tendo inclusive acostado aos
autos correspondência solicitando informações acerca de seu pedido, não obtendo qualquer
resposta. Destarte, passível a imputação de responsabilidade civil à demandada por
eventuais danos causados à autora em razão da não entrega dos calçados encomendados,
mormente em razão da perda de clientela durante os meses em que aguardou a chegada
de seu pedido, principalmente durante o período natalino, e a ausência de disposição da
empresa em viabilizar a solução da questão. 2. (...). Sucumbência mantida. Deram parcial
provimento à apelação e negaram provimento ao recurso adesivo. Unânime. (TJ/RS, 9ª
Câm. Cível, Apelação Cível Nº 70014313555, Rel. Des.: Odone Sanguiné, j. 31/05/2006);
2. DIREITO DO CONSUMIDOR. RESPONSABILIDADE PRÉ-CONTRATUAL.
SOLIDARIEDADE PASSIVA. OFERTA DE VEÍCULO USADO. OBTENÇÃO DE
FINANCIAMENTO E DE QUANTIA EMPRESTADA. VENDA DO VEÍCULO A OUTRA
PESSOA ANTES DA ASSINATURA DO CONTRATO. DIREITO À INDENIZAÇÃO.
ARBITRAMENTO. Tendo em vista que a oferta suficientemente clara e precisa obriga o
fornecedor que a fizer veicular, o descumprimento da mesma verificado com a venda do
veículo prometido a terceiro gera o dever de indenizar, nos termos do que dispõe o art. 35,
inciso III, do Código de Defesa do Consumidor. Recurso parcialmente provido. (Turma
recursal/RS, Recurso Cível nº 71000919480, Rel.: Ricardo Torres Herman, j. 31/08/2006);
3) RESPONSABILIDADE CIVIL. TÍTULO DE CAPITALIZAÇÃO VINCULADO À AQUISIÇÃO
DE VEÍCULO. Rescisão contratual com devolução dos valores pagos corrigidos. Violação ao
princípio da boa-fé objetiva. Informação pré-contratual defeituosa que induz o consumidor
hipossuficiente a aderir a contrato de título de capitalização. Solidariedade da demandada pelo
agir do corretor por esta indicado para comercializar seus produtos. Precedentes
jurisprudenciais. Sentença mantida. recurso improvido. (TJ/RS, 10ª Câm. Cível, Apelação
Cível 70014210777, Rel. Des.: Paulo Antonio Kretzmannn, j. 08/06/2006).
Sobre a responsabilidade pós-contratual: 1.: APELAÇÃO CÍVEL. INSCRIÇÃO EM
CADASTROS DE RESTRIÇÃO AO CRÉDITO. PRINCÍPIO DA BOA-FÉ OBJETIVA.
RESPONSABILIDADE DO CREDOR. DANO MORAL DANO IN RE IPSA.
DESNECESSIDADE DE PROVA. Sendo claro o repúdio à inscrição em cadastros restritivos
de crédito, ainda que em ordem judicial de natureza liminar tenha sido de abstenção, manter o
cadastramento já efetuado fere o princípio da boa-fé objetiva, que deve ser respeitado
inclusive na fase pós-contratual. Evidenciada a relação de causalidade entre o dano moral e
a antijuridicidade praticada pelo réu com manter indevidamente o registro do nome do autor no
SERASA, impõe-se o dever de indenizar. O dano extrapatrimonial é in re ipsa, pois decorre do
próprio fato, dispensando a produção de prova. Apelo desprovido. (TJ/RS, 14ª Câm. Cível,
Apelação Cível Nº 70017322116, Rel. Des.: Dorval Bráulio Marques, j. 10/05/2007),
2. APELAÇÃO CÍVEL. ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA. AÇÃO DE INDENIZAÇÃO. DO DANO
MORAL. A conduta desidiosa da apelada para com o apelante, deixando de cumprir com os
deveres anexos e secundários da contratação, posto que sequer examinou o veículo, para
afastar a responsabilidade pelo defeito e suas conseqüências, insere-se no dever geral de
colaboração que se encontra na fase pós-contratual. Tendo a apelada alienado o veículo,
pouco importando se usado ou não, é, sim, responsável por danos que o mesmo apresente,
desincumbindo-se desse ônus, apenas se e quando provar que a avaria adveio de mau uso,
ou de outra causa, atribuível tão só ao adquirente. Apelo provido. (TJ/RS, 14ª Câm. Cível.
Apelação Cível Nº 70014298624, Rel. Des: Judith dos Santos Mottecy, j. 29/06/2006).
93
a sua ausência não causará prejuízos maiores ao aplicador do direito. Vale
mencionar, inclusive, que tramitou perante a Câmara dos Deputados projeto
de lei nº 6960/2002, apresentado pelo Deputado Ricardo Fiúza e que tinha
por objetivo, entre outros, alterar a redação do artigo 422 do Código Civil,
para que o mesmo fizesse expressa referência a todas as fases da relação
contratual. Este projeto, porém, foi arquivado em 31 de janeiro de 2007.
Por fim, convém distinguir a boa-fé objetiva da subjetiva, que é aquela
que se contrapõe à má-fé. Ao contrário do que ocorre com a boa-fé subjetiva,
a objetiva independe, para a sua configuração, da vontade das partes
contratantes. Cristiano Heneck Schmitt
274
enfatiza que a cláusula geral da
boa-fé objetiva também não pode ser confundida com figuras como a do
abuso de direito, lesão ou práticas comerciais abusivas. Segundo o
doutrinador, as duas primeiras estariam relacionadas à boa-fé subjetiva. A
última (que maior relação possui com o direito do consumidor propriamente
dito) se distingue das cláusulas abusivas por ser mais abrangente. Ou seja,
um fornecedor pode incidir em uma prática abusiva independentemente de ter
ou não firmado um contrato com o consumidor. É o que ocorre, por exemplo,
nos casos de publicidade abusiva ou enganosa. Mario Julio de Almeida
Costa
275
igualmente distingue a boa-fé objetiva como norma de conduta, e a
subjetiva, como consciência ou convicção justificada de adotar um
comportamento contrário ao direito. Entretanto, este doutrinador inclui o abuso
de direito como integrante da boa-fé objetiva, o que nos parece mais correto.
Por fim, vale citar curiosa posição adotada por Flavio Tartuce
276
ao
salientar que, referindo-se, no artigo 422 do Código Civil, ao “princípio da
boa-fé”, o legislador estaria se referindo à boa-fé subjetiva. Neste contexto, a
boa-fé objetiva- consagrada pelo dispositivo- decorreria da conjugação do
“princípio da boa-fé e da lealdade”. Se o legislador não houvesse feito
menção à lealdade, segundo o doutrinador, ele teria se referido à boa-fé
objetiva.
274
SCHMITT, Cristiano Heineck. Cláusulas… cit., p. 83-88.
275
COSTA, Mario Julio de Almeida. Direito... cit., p. 100.
276
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 179.
94
3.4 Artigos do Código Civil que tratam especificamente da intervenção
do judiciário nos contratos
As cláusulas gerais acima expostas, ao nosso ver, já seriam suficientes
para solução de todos os litígios surgidos em questões contratuais.
De qualquer forma, em alguns casos, o legislador optou por
regulamentar a intervenção do juiz.
O artigo 413 do Código Civil
277
, que prevê a possibilidade de redução
eqüitativa da multa em caso de cumprimento parcial da obrigação; o artigo
572 do Código Civil, que trata da possibilidade de o juiz reduzir o valor da
indenização em casos de locação
278
; o artigo 581
279
do Código Civil, que
277
“A penalidade deve ser reduzida eqüitativamente pelo juiz se a obrigação principal tiver
sido cumprida em parte, ou se o montante da penalidade for manifestamente excessivo,
tendo-se em vista a natureza e finalidade do negócio”. O Código Civi Italiano também
traz disposição neste sentido: Art. 1384 Riduzione della penale: La penale può essere
diminuita equamente dal giudice, se l'obbligazione principale è stata eseguita in parte
ovvero se l'ammontare della penale è manifestamente eccessivo, avuto sempre riguardo
all'interesse che il creditore aveva all'adempimento (1181, 1526-2, att. 163). (Redução
da pena: A pena pode ser reduzida equitativamente pelo juiz se a obrigação principal for
cumprida em parte ou se a pena for excessiva, mas sempre como precaução do
interesse do credor (tradução livre). Em sentido um pouco mais restritivo é a legislação
espanhola (não trata da multa excessivamente onerosa): “Art. 1.1.54. El juez modificará
equitativamente la pena cuando la obligación pirnipal hubiera sido em parte o
irregularmente cumplida por el deudor” (O juiz modificará equitativamente a pena
quando a obrigação principal houver sido cumprida em parte ou de forma irregular pelo
devedor).
A aplicação deste artigo vem-se fazendo sentir na jurisprudência: 1. MULTA
CONTRATUAL - Locação de espaço para publicidade – Rescisão contratual – Artigo
413 do Código Civil/2002 – Infração contratual – Penalidade – Multa – Redução
eqüitativa – Montante – Manifestamente excessivo – Natureza e finalidade do negócio –
Função judicial assegurando a função social do contrato – Sucumbência recíproca –
Recurso improvido. (TJ/SP, 35ª Câm. Dir. Privado. Apelação Cível n. 882.077-0/4, Rel.
Des. Melo Bueno, j. 24.04.06) e,
2. Consumidor. Contrato de prestações de serviços educacionais. Mensalidades
escolares. Multa moratória de 10% limitada em 2%. Art. 52, § 1º, do CDC.
Aplicabilidade. Interpretação sistemática e teleológica. Eqüidade. Função social do
contrato. É aplicável aos contratos de prestações de serviços educacionais o limite de
2% para a multa moratória, em harmonia com o disposto no § 1º do art. 52, § 1º, do
CDC. (STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 476649/SP, Rel. Min. Nanacy Andrighi, j.
20/11/2003). Embora a ementa deste último acórdão não tenha feito referência
expressa ao artigo 413 do Código Civil, a fundamentação do “decisum” nele se
fundamentou.
278
Se a obrigação de pagar aluguel pelo tempo que faltar constituir indenização excessiva,
será facultado ao juiz fixa-la em bases razoáveis.
279
Se o comodato não tiver prazo convencional, presumir-se-lhe-á o necessário para o uso
concedido, não podendo o comandante, salvo necessidade imprevista e urgente,
reconhecida pelo juiz, suspender o uso e gozo da coisa emprestada, antes de findo o
prazo convencional ou o que se determine pelo outorgado”.
95
trata da possibilidade de o juiz reduzir o prazo do comodato, em caso de
necessidade imprevista e urgente; o artigo 473
280
do Código Civil, que trata
da possibilidade de o juiz intervir para manter o contrato em casos de
resilição unilateral nos quais uma das partes tenha efetuado substanciais
investimentos, entre outros
281
são exemplos de previsões da possibilidade
de intervenção do juiz, de modo a assegurar o cumprimento da função social
do contrato, da equidade e da boa-fé objetiva.
Observe-se que nestes casos, a lei já prevê a forma como deve ocorrer
a intervenção do juiz. Portanto, podemos afirmar que estes dispositivos
contêm conceitos legais indeterminados, a serem preenchidos pelo julgador
no caso concreto e que confirmam as cláusulas gerais antes analisadas.
As questões que surgem são: a) poderia o juiz agir de ofício ou
dependeria de provocação das partes?, b) nestes casos, poderia o julgador
encontrar soluções outras que não as previstas expressamente na lei?
Com relação à possibilidade de o juiz agir de ofício, apesar da
discussão que o tema desperta
282
, conforme demonstraremos no item 3.7
infra, temos sustentado que isto somente pode ocorrer quando a lei
expressamente assim previr.
No tocante à possibilidade de o juiz prever outras soluções, parece-
nos que, a princípio, a resposta é negativa.
280
“A resilição unilateral, nos casos em que a lei expressa ou implicitamente o permita,
opera mediante denúncia notificada à outra parte.
Parágrafo único: Se, dada à natureza do contrato, uma das partes houver feito
investimentos consideráveis para a sua execução, a denúncia unilateral só produzirá
efeito depois de transcorrido prazo compatível com a natureza e o vulto dos
investimentos”.
281
Os artigos 606, 738, 944 são outros exemplos de previsões expressas sobre a
possibilidade do juiz intervir e que estão de acordo com as cláusulas gerais antes
estudadas.
282
Alguns dispositivos exigem a existência de pedido da parte para que o juiz possa
intervir. A doutrina se divide. Parte entende que há necessidade de pedido e parte
entende que não há, inclusive nos casos em que a lei expressamente exige. Pedro Luiz
Nigro Kurbhi (KURBHI, Pedro Luiz Nigri. A intervenção... cit., p.129) ao comentar o
artigo 317 do Código Civil afirma que o ponto comum de todos os dispositivos por ele
citados é a possibilidade de intervenção do juiz nos referidos contratos, de ofício, apesar
de este dispositivo tratar expressamente da necessidade de pedido da parte. Nelson
Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery também admitem esta possibilidade de
intervenção, de ofício, pelo juiz, para revisão de contratos em razão da onerosidade
excessiva (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., p. 359.).
96
Entretanto, embora nos casos acima citados as previsões legais
apenas tenham confirmado as cláusulas gerais e princípios previstos no
Código, em outras situações elas geraram contradições. E pior ainda: a
previsão de casos expressos fez com que alguns doutrinadores
283
, adotando
uma visão absolutamente restritiva do conteúdo das cláusulas gerais acima
mencionadas, defendessem que a intervenção do judiciário somente pode
ocorrer nestes casos.
Nas hipóteses de contradições entre as cláusulas gerais e os
conceitos legais indeterminados, entendemos que o juiz poderia agir em
desconformidade com o conceito legal indeterminado, de modo a fazer valer
a cláusula geral da função social e da boa-fé objetiva. Passaremos agora ao
estudo de alguma destas contradições, sem, no entanto, pretender tratar de
todas elas, nem esgotar o tema.
283
Segundo entendimento de Luciano Rodrigues Machado: “Isso não significa que o juiz,
diante de um caso concreto, constatando simplesmente o desequilíbrio das prestações
de um contrato, possa determinar a sua revisão ou decretar a sua anulação, invocando
a cláusula geral da função social do contrato. Tratando-se dos efeitos internos do
contrato, é preciso que o juiz verifique se, no caso concreto, estão presentes todos os
requisitos legais de admissibilidade da alteração da declaração de vontade por
determinação judicial, sob pena de violar o princípio da autonomia da vontade,
reconhecido expressamente por norma infraconstitucional, que tem o fundamento no
princípio constitucional da livre-iniciativa. (...) Com relação aos efeitos internos, o
princípio da função social do contrato pode ser identificado no estado de perigo, na
lesão, na sua resolução por onerosidade excessiva, previstos no novo Código Civil”
(MACHADO, Luciano Rodrigues. A função... cit., p. 334). A posição de Humberto
Theodoro Junior é também neste sentido: “Na verdade, os caminhos que se abrem para
a intervenção judicial no domínio do contrato, não devem ser outros senão aqueles
remédios tipificados na lei, como, v.g., a repressão à fraude contra credores, à
simulação, à usura, aos negócios atentatórios dos preceitos de ordem pública. (...) Seria
pela prudente submissão do caso concreto às noções legais com que o Código tipificou
as hipóteses de intervenção judicial no contrato que se daria a sua grande adequação
às exigências sociais acobertadas pela lei civil” (THEODORO JUNIOR, Humberto. O
contrato... cit., p. 105-106.). Pedro de Oliveira da Costa, embora sustentando que não
se pode restringir o conteúdo da função social do contrato, concluiu que as hipóteses de
revisão e rescisão devem atender os requisitos específicos, presentes em institutos e
dispositivos próprios (COSTA, Pedro Oliveira da. Apontamentos... cit., p. 55.).
97
3.4.1 Algumas contradições existentes no Novo Código Civil e as
formas de solução das questões delas decorrentes
Assim como toda legislação recém editada, o Código Civil não possui
apenas qualidades. Apesar da boa técnica com que o legislador incluiu as
cláusulas gerais no ordenamento pátrio, em algumas passagens tem-se
claramente a impressão de que ele tentou restringir tais disposições.
Conforme se demonstrará, existe flagrante contradição entre alguns
dispositivos contidos no próprio Código Civil.
Ao tratar da antinomia das normas, Bobbio
284
previu este fenômeno,
tendo assinalado a possibilidade de ocorrência de antinomias entre duas
normas gerais, contemporâneas e do mesmo nível, concluindo que a
solução para este conflito é confiada à liberdade do intérprete (“autêntico
poder discricionário do intérprete”), na medida em que os critérios temporal,
espacial e hierárquico não mais podem ajudar.
As possibilidades por ele apresentadas são: a eliminação de uma das
regras, a eliminação das duas ou a conservação das duas (em caso de
incompatibilidade meramente aparente).
No caso concreto, entendemos que se deva adotar o primeiro
parâmetro defendido, fazendo-se com que a cláusula geral, em razão do seu
caráter principiológico, tenha predominância sobre as normas específicas.
284
BOBBIO, Norberto. Teoria... cit., p. 97-98.
98
3.4.1.1 Os artigos 478, 479 e 317 do Código Civil – As teorias da
onerosidade excessiva e da imprevisão no Novo Código Civil e
no Código de Defesa do Consumidor
Os artigos 478 e 479 do Código Civil prevêem que:
Art. 478. “Nos contratos de execução continuada ou
diferida, se a prestação de uma das partes se tornar
excessivamente onerosa, com extrema vantagem para
outra em razão de acontecimentos extraordinários e
imprevisíveis, poderá o devedor pedir a resolução do
contrato. Os efeitos da sentença que a decretar
retroagirão à data da citação”.
Art. 479. “A resolução poderá ser evitada, oferecendo-
se o réu a modificar equitativamente as condições do
contrato”.
Este dispositivo é objeto de várias críticas.
Em primeiro lugar, o referido artigo relaciona a onerosidade excessiva
à extrema vantagem para a outra parte. Entretanto, uma parte da doutrina
285
,
com razão, tem adotado a teoria da onerosidade excessiva com base na
paridade inicial do contrato, independentemente da vantagem (excessiva ou
não) para outra parte. É perfeitamente possível que em razão de
acontecimentos supervenientes, determinada prestação torne-se
excessivamente onerosa para uma das partes, sem que isso implique em
285
Ruy Rosado de Aguiar Junior (AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado. Projeto... cit., p. 28),
salientou que: “O artigo 478 do Código civil afastou-se da teoria da alteração da base
objetiva do negócio, que melhor satisfaz a exigência da justiça contratual, pois permite a
intervenção judicial ainda quando inexistente a imprevisibilidade e a vantagem
excessiva para o credor e está fundada no exame das condições concretas do negócio
jurídico, o que exclui o perigo de um julgamento fundado apenas em considerações de
ordem subjetiva”. Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery defendem que
haverá quebra da base objetiva do negócio quando houver onerosidade excessiva, que
nada tem a ver com teoria da imprevisão. Havendo quebra da base objetiva do contrato,
o juiz poderá revê-lo (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código...
cit., p. 340.). Regina Vera Villas Boas Fessel também destaca o fato de o legislador ter
previsto “o requisito da vantagem excessiva, ocasionando modificação da teoria,
diminuindo seu campo de incidência, posto que pode haver onerosidade para uma das
partes, sem, contudo, haver vantagem excessiva para a outra” (FESSEL, Regina Vera
Villas Bôas. Marcos históricos relevantes à compreensão da vocação do instituto da
responsabilidade civil [Tese]. São Paulo: Pontifícia Universidade Católica de São Paulo,
2002, p. 141.). De acordo com Ilton Carmona de Souza: “A inteligência do art. 2035
amplia o poder do juiz nas relações contratuais, permitindo-lhe alterar o contrato além
da teoria da imprevisão” (SOUZA, Ilton Carmona. O pedido genérico na ação de revisão
contratual. In MAZZEI, Rodrigo (Coord). Questões processuais no novo código civil.
Vitória: Instituto Capixaba de Ensinos, 2006... cit., p. 301.).
99
vantagem demasiada para a outra. E, neste caso, ocorrerá um rompimento
na base objetiva do contrato, justificador da rescisão.
Em segundo lugar, afastando-se da teoria da base objetiva do
contrato e da justiça contratual, este dispositivo exige a ocorrência de
acontecimentos imprevisíveis, posição também criticada pelos mesmos
doutrinadores acima citados. Nas palavras de Regina Vera Villas Boas
286
:
“devem (os aplicadores do direito) utilizar-se da proclamada onerosidade
superveniente à formação do contrato, podendo, todavia, deixar de lado os
pressupostos de extraordinariedade ou imprevisibilidade do fato para não
afrontarem os princípios da Justiça, na solução do caso concreto”.
Por último, ele dá preferência à rescisão contratual, quando, na
realidade, principalmente em razão do princípio da função social do
contrato
287
, a manutenção do mesmo deveria ser privilegiada, conforme foi
concluído no Encontro de Direito Civil (STJ 22):
“A função social do contrato, prevista no art. 421 do
Código Civil, constitui cláusula geral, que reforça o
princípio de conservação do contrato, assegurando
trocas justas e úteis” e vem sendo defendido, com
acerto, pela doutrina
288
.
Estas críticas fizeram com que o Deputado Ricardo Fuiza
apresentasse o Projeto de Lei 6.960 de 2002, que altera os artigos 472, 473,
286
FESSEL, Regina Vera Villas Bôas. Marcos... cit., p. 140.
287
No tocante à relação entre a função social do contrato e o princípio da sua conservação
que será a seguir tratado, convém assinalar a lição de Cláudio Luiz Bueno de Godoy no
sentido de que a regra interpretativa da conservação não teve origem na sua função
social, mas deve ser recompreendido à luz da função social: entre duas interpretações
que mantenham os efeitos do contrato, deve-se dar prevalência à que mais se adeqüe à
sua função social (GODOY, Claudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. 172.).
288
FESSEL, Regina Vera Villas Bôas. Marcos... cit., p. 140, Cláudio Luiz Bueno de Godoy
salienta que embora o Código Civil não tenha feito expressa menção à conservação dos
contratos, tal qual ocorreu no Código Civil italiano (Art. 1367- a seguir transcrito), o
mesmo tem sido tomado como princípio. Também cita como exemplos de positivação
deste princípio os artigos 144 e 157, § 2º do Código Civil, que tratam respectivamente
da manutenção do negócio feito com erro ou com lesão de uma das partes (GODOY,
Claudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. 170-171.). (artigo 1.367 do Código Civil
italiano: Conservazione del contratto: Nel dubbio, il contratto o le singole clausole
devono interpretarsi nel senso in cui possono avere qualche effetto, anziché in quello
secondo cui non ne avrebbero alcuno (1424). – Artigo 1367- Conservação do contrato –
Na dúvida, o contrato ou a sua cláusula devem ser interpretados de forma a produzir
efeitos, ao invés de não ter efeito algum (tradução livre).
100
474, 474, 478, 479 e 480 do Código Civil
289
. Referido projeto, entretanto,
como já mencionado, foi arquivado em 31 de janeiro de 2007.
Observe-se que o artigo 317 do próprio Código Civil também trata da
teoria da imprevisão. Entretanto, este artigo, embora tenha tido uma redação
mais coerente ao prestigiar a manutenção do contrato, igualmente se
afastou do princípio da boa-fé objetiva ao exigir a existência de motivos
imprevisíveis. Segundo a redação legal:
“Quando, por motivos imprevisíveis, sobrevier
desproporção manifesta entre o valor da prestação
devida e o do momento de sua execução, poderá o
juiz corrigi-lo, a pedido da parte, de modo que
assegure, quanto possível, o valor real da prestação”.
O Enunciado 17 aprovado pela I Jornada de Direito Civil do Conselho
Superior da Justiça Federal teve por objetivo tentar relativizar o disposto no
artigo 317 do Código Civil. De acordo com referido Enunciado:
“A interpretação da expressão “motivos imprevisíveis”,
constante do artigo 317 do novo Código Civil, deve
abarcar tanto causas de desproporção não previsíveis
como também causas previsíveis, mas de resultados
imprevisíveis”.
289
Se aprovados, referidos dispositivos passariam a vigorar com a seguinte redação: “Art.
472. Nos contratos de execução sucessiva ou diferida, tornando-se desproporcionais ou
excessivamente onerosas suas prestações em decorrência de acontecimento
extraordinário e estranho aos contratantes à época da celebração contratual, pode a
parte prejudicada demandar a revisão contratual, desde que a desproporção ou a
onerosidade exceda os riscos normais do contrato. § 1º. Nada impede que a parte
deduza, em juízo, pedidos cumulados, na forma alternativa, possibilitando, assim, o
exame judicial do que venha a ser mais justo para o caso concreto; § 2º - Não pode
requerer a revisão do contrato quem se encontrar em mora no momento da alteração
das circunstâncias; § 3º - Os efeitos da revisão contratual não se estendem às
prestações satisfeitas, mas somente às ainda devidas, resguardados os direitos
adquiridos por terceiros”. (NR)
“Art. 473. Nos contratos com obrigações unilaterais aplica-se o disposto no artigo
anterior, no que for pertinente, cabendo à parte obrigada pedido de revisão contratual
para redução das prestações ou alteração do modo de executá-las, a fim de evitar a
onerosidade excessiva”. (NR)
“Art. 474. A resolução poderá ser evitada, oferecendo-se o réu a modificar
eqüitativamente as prestações do contrato”. (NR)
“Art. 475. Requerida a revisão do contrato, a outra parte pode opor-se ao pedido,
pleiteando a sua resolução em face de graves prejuízos que lhe possa acarretar a
modificação das prestações contratuais.
Parágrafo único. Os efeitos da sentença que decretar a resolução do contrato
retroagirão à data da citação”. (NR)
101
Embora, ao nosso ver, a melhor posição seja a de excluir a exigência
de acontecimentos imprevisíveis, não adotada pelo enunciado, tal enunciado
ao menos relativiza o teor do dispositivo.
Posição interessante é a de Flavio Tartuce
290
, para quem o artigo 317
do Código Civil – e somente este- trataria da teoria da imprevisão para
revisão do contrato, teoria esta que teria pressupostos distintos da teoria da
imprevisão para rescisão do contrato.
Segundo o doutrinador, para a revisão não há como se exigir a
ocorrência de fatos imprevisíveis, de modo que com relação a este ponto o
artigo 317 deveria ter sua redação alterada, sob pena de violação ao
princípio da função social do contrato. Sustenta ainda o estudioso que este
entendimento teria respaldo no disposto no artigo 480
291
do Código Civil.
Entretanto, em caso de resolução do negócio, nos termos do artigo 478 do
Código Civil, a demonstração das causas imprevisíveis seria necessária.
Parece-nos, entretanto, que não existem razões para se distinguir a
aplicação da teoria da onerosidade excessiva (e não da imprevisão na
medida em que temos defendido não haver necessidade de demonstração
de fatos imprevisíveis) para casos de revisão e resolução do contrato. Além
disso, mais do que fundamentar a dispensa a fatos imprevisíveis no artigo
480 (que se aplica apenas a contratos nos quais as obrigações devem ser
cumpridas apenas por uma das partes), seria melhor fundamentá-la nos
princípios da boa-fé objetiva e da função social do contrato.
290
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 255-268.
291
Art. 480. Se no contrato as obrigações couberem a apenas uma das partes, poderá ela
pleitear que a sua prestação seja reduzida, ou alterado o modo de executá-la, a fim de
evitar a onerosidade excessiva.
102
Os Códigos Civis italiano e argentino que também consagram o
princípio da boa-fé objetiva trazem disposição no mesmo sentido da
legislação brasileira
292
. Com relação a este ponto, todavia, a legislação
lusitana foi mais bem sucedida. De acordo com o artigo 437 nº 1 do Código
Civil Português:
“Se as circunstâncias em que as partes fundaram a
decisão de contratar tiverem sofrido uma alteração
anormal, tem a parte lesada direito à resolução do
contrato, ou à modificação dele segundo juízos de
eqüidade, desde que a exigência das obrigações por
ela assumidas afecte gravemente os princípios da
boa-fé e não esteja coberta pelos riscos próprios do
negócio”.
292
Italiano: Art. 1467 Contratto con prestazioni corrispettive.
Nei contratti a esecuzione continuata o periodica ovvero a esecuzione differita, se la
prestazione di una delle parti è divenuta eccessivamente onerosa per il verificarsi di
avvenimenti straordinari e imprevedibili, la parte che deve tale prestazione può
domandare la risoluzione del contratto, con gli effetti stabiliti dall'art. 1458 (att. 168).
La risoluzione non può essere domandata se la sopravvenuta onerosità rientra nell'alea
normale del contratto.
La parte contro la quale è domandata la risoluzione può evitarla offrendo di modificare
equamente le condizioni del contratto (962, 1623, 1664, 1923). (Contrato de prestação
recíproca. Nos contratos de execução continuada ou periódica de execução diferida, se
a obrigação de uma das partes se tornar excessivamente onerosa em razão de
acontecimento extraordinário ou imprevisível, a parte que deve tal prestação pode
pretender a resolução do contrato, conforme artigo 1.458. A resolução não pode ser
pedida se a onerosidade excessiva decorrer da álea normal do contrato. A parte contra
quem for demandada a resolução pode evitá-la, oferecendo-se a modificar
eqüitativamente o contrato- tradução live). Argentino: Art.1198.- Los contratos deben
celebrarse, interpretarse y ejecutarse de buena fe y de acuerdo con lo que
verosímilmente las partes entendieron o pudieron entender, obrando con cuidado y
previsión.
En los contratos bilaterales conmutativos y en los unilaterales onerosos y conmutativos
de ejecución diferida o continuada, si la prestación a cargo de una de las partes se
tornara excesivamente onerosa, por acontecimientos extraordinarios e imprevisibles, la
parte perjudicada podrá demandar la resolución del contrato. El mismo principio se
aplicará a los contratos aleatorios cuando la excesiva onerosidade se produzca por
causas extrañas al riesgo propio del contrato. (Os contratos devem ser celebrados,
interpretados e executados de boa-fé e de acordo com a intenção das partes. Nos
contratos bilaterais comutativos e nos unilaterais de execução diferida ou continuada, se
a prestação a cargo de uma das partes se tornar excessivamente onerosa, por
acontecimentos extraordinários ou imprevisíveis, a parte prejudicada poderá demandar
a resolução do contrato. O mesmo princípio se aplicará aos contratos aleatórios quando
a excessiva onerosidade decorrer de causas estranhas ao próprio risco do contrato”
(tradução livre).
103
Ao comentar referido dispositivo Mário Julio de Almeida Costa
293
ensina que são requisitos para a revisão do contrato por causas
supervenientes, no direito português: a) que a alteração se refira às
circunstâncias em que se basearam a vontade de contratar. Este requisito,
em nosso entender, também se faz presente no direito pátrio, sob pena de
violação à própria boa-fé objetiva, b) que haja uma alteração anormal: neste
ponto, o doutrinador afirma expressamente que a alteração anormal não se
confunde com a imprevisível. Uma alteração previsível pode ser considerada
anormal (como por exemplo a “compra” de uma janela para assistir a um
desfile e a desistência em razão do posterior cancelamento do desfile).
Embora fosse melhor que o dispositivo não trouxesse este requisito - que
pode ser objeto de dúvidas, até mesmo em razão do conteúdo
indeterminado do vocábulo “anormal” - em uma interpretação sistemática
parece-nos que ele não contraria o ordenamento. É que seria possível
sustentar que em sendo uma alteração normal ela estaria incluída no risco
do negócio, não podendo gerar a sua revisão sob pena de violação,
novamente, à boa-fé objetiva, c) que a alteração envolva a lesão de uma das
partes. Novamente o legislador português agiu melhor do que o legislador
pátrio, ao não exigir a vantagem econômica da parte contrária, d) que afete
gravemente o princípio da boa-fé. Parece-nos que sempre que houver uma
alteração da base objetiva do negócio – que é a situação prevista pelo
dispositivo- a boa-fé será afetada, e) que a situação não se encontre
abrangida pelos riscos próprios do contrato, o que, conforme já afirmado e
reconhecido também por Mário Julio de Almeida Costa
294
decorre do próprio
princípio da boa-fé, e por fim, f) a inexistência de mora do lesado. Carlos
Ferreira de Almeida
295
igualmente afirma que este dispositivo confirma a
adoção do princípio da boa-fé objetiva pelo Código Civil Português.
Retomando a análise dos dispositivos existentes no Código Civil
brasileiro, além das críticas acima indicadas, parece-nos que o artigo 479
293
COSTA, Mario Julio de Almeida. Direito... cit., p. 300.
294
COSTA, Mario Julio de Almeida. Direito... cit., p. 307.
295
ALMEIDA, Carlos Ferreira de. Contratos I... cit., p. 176.
104
também deve ser objeto de estudo. Isto porque da forma como foi redigido,
este dispositivo dá efetivamente a impressão de que o contrato somente
poderá ser modificado se ambas as partes concordarem com as alterações a
serem efetuadas. Claudia Lima Marques
296
prevê este ponto como sendo
uma diferença entre o sistema escolhido pelo Código Civil e o adotado pelo
Código de Defesa do Consumidor, no qual, afirma, o juiz poderia sempre
agir para revisar o contrato. Por tudo o que já se discutiu aqui, esta não nos
parece a interpretação mais correta, principalmente em face do princípio da
manutenção do contrato.
Entendemos que tanto na legislação consumerista como no Código
Civil, o juiz pode agir para integrar o contrato, proferindo sentença
determinativa. Este também é o entendimento de Cássio M.C. Penteado
Jr.
297
, que acompanha as já citadas lições de Nelson Nery Jr., Rosa Maria de
Andrade Nery e Ruy Rosado de Aguiar.
Vale repetir que tal conclusão é fundada nos ensinamentos de
Bobbio, para quem, em caso de conflitos, deve ser mantida apenas uma das
normas conflituosas. Entendemos que em razão do caráter amplo das
cláusulas gerais e da principiologia adotada pelo Código Civil de 2002 e já
acima debatida, o melhor seria adotar a prevalência das cláusulas gerais da
função social do contrato e da boa-fé objetiva e relativizar a aplicação dos
referidos artigos 478, 479 e 317 do Código Civil.
296
MARQUES, Cláudia Lima. Prefácio à obra Cristiano Heineck Schmitt. Cláusulas
abusivas nas relações de consumo. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 18.
297
PENTEADO JUNIOR, Cássio M. C. O relativismo da autonomia da vontade e a
intervenção estatal nos contratos. Revista de Direito Bancário, 21, jul/set, 2003, p. 219.
105
Conseqüentemente, e na esteira do que já ocorre no Código de
Defesa do Consumidor
298
, não haveria motivo, apesar de expressa
disposição legal, para se exigir na aplicação da teoria da imprevisão prevista
pelo Código Civil, a demonstração da vantagem excessiva para a outra parte
298
No sentido de que o Código de Defesa do Consumidor não exigir a imprevisão, extrema
vantagem ou irresistibilidade (MARQUES, Claudia Lima. Contratos no código de defesa
do consumidor - O novo regime das relações contratuais. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2002, p. 215). Em outra obra, Claudia Lima Marques também defende que,
de acordo com o Código Civil, em caso de onerosidade excessiva a rescisão deve
prevalecer à revisão, que somente poderia ocorrer se oferecida pela outra parte, não
podendo ser feita pelo juiz (MARQUES, Cláudia Lima. Prefácio... cit., p. 18). Judith
Martins Costa embora em um primeiro momento dê a impressão de ser contrária a esta
tese, posteriormente, a confirma: “O que se tutela é o risco extraordinário, a álea que
excede o marco normal, típico do contrato, isto é aquela que supõe o “sacrifício
econômico do devedor de modo desproporcionado em relação à correspondente
vantagem do credor. (...) Observe-se, contudo, que a norma não exige que a
desproporção tenha por causa acontecimentos extraordinários ou imprevisíveis, razão
pela qual, apesar da referência, na lei, à excessiva onerosidade, mais proximamente se
trata da adoção da base objetiva do negócio”. (COSTA, Judith Martins. Mercado... cit.,
p. 649). A jurisprudência também tem se posicionado neste sentido: Processual Civil e
Civil. Revisão de contrato de arrendamento mercantil ("leasing"). Recurso Especial.
Nulidade de cláusula por ofensa ao direito de informação do consumidor. Fundamento
inatacado.
Indexação em moeda estrangeira (dólar). Crise cambial de janeiro de 1999 - Plano real.
Aplicabilidade do art. 6º, inciso V, do CDC.
Onerosidade excessiva caracterizada. Boa-fé objetiva do consumidor e direito de
informação. Necessidade de prova da captação de recurso financeiro proveniente do
exterior. Recurso Especial. Reexame de provas. Interpretação de cláusula contratual.
(...)
- O preceito insculpido no inciso V do artigo 6º do CDC dispensa a prova do caráter
imprevisível do fato superveniente, bastando a demonstração objetiva da excessiva
onerosidade advinda para o consumidor.
- A desvalorização da moeda nacional frente à moeda estrangeira que serviu de
parâmetro ao reajuste contratual, por ocasião da crise cambial de janeiro de 1999,
apresentou grau expressivo de oscilação, a ponto de caracterizar a onerosidade
excessiva que impede o devedor de solver as obrigações pactuadas.
- A equação econômico-financeira deixa de ser respeitada quando o valor da parcela
mensal sofre um reajuste que não é acompanhado pela correspondente valorização do
bem da vida no mercado, havendo quebra da paridade contratual, à medida que apenas
a instituição financeira está assegurada quanto aos riscos da variação cambial pela
prestação do consumidor indexada em dólar americano.
- É ilegal a transferência de risco da atividade financeira no mercado de capitais, próprio
das instituições de crédito, ao consumidor, ainda mais que não observado o seu direito
de informação (arts. 6°, III, 31, 51, XV, 52, 54, § 3º, do CDC).
- Incumbe à arrendadora desincumbir-se do ônus da prova de captação específica de
recursos provenientes de empréstimo em moeda estrangeira, quando impugnada a
validade da cláusula de correção pela variação cambial. Esta prova deve acompanhar a
contestação (art. 297 e 396 do CPC), uma vez que os negócios jurídicos entre a
instituição financeira e o banco estrangeiro são alheios ao consumidor, que não possui
meios de averiguar as operações mercantis daquela sob pena de violar o art. 6° da Lei
n. 8.880/94.
- Simples interpretação de cláusula contratual e reexame de prova não ensejam
Recurso Especial. (STJ, 3ª Turma, AgReg. no Recurso Especial 374351/RS, Rel. Min.
Nanacy Andrighi, j. 30/04/2002).
106
e nem mesmo de acontecimentos extraordinários. Ademais, a manutenção
do contrato em razão da sua função social, sempre teria prioridade à sua
rescisão
299
.
No entanto, este entendimento tem enfrentado diversas críticas,
sendo que a maior parte da doutrina tem-se afastado dos referidos princípios
(ignorando até mesmo as contradições expostas), preferindo dar aplicação
aos artigos 478, 479 e 317 do Código Civil, distanciando assim as teorias
previstas no Código Civil e no Código de Defesa do Consumidor.
Claudia Lima Marques
300
e Arruda Alvim
301
, nem mesmo mencionam
as contradições.
E Humberto Theodoro Junior, por sua vez defende a impossibilidade
de o juiz intervir no contrato recriando o seu conteúdo. Segundo ele, salvo
nos casos nos quais a lei expressamente autoriza a intervenção, cabe ao
juiz tão somente interpretar o contrato ou negar-lhe efeito
302
.
Pensamos que estes pensamentos estão equivocados. Sendo a teoria
da base objetiva mais ampla que a teoria da imprevisão (ocorrendo
imprevisão justificadora da rescisão invariavelmente ocorrerá alteração na
base objetiva), em razão das cláusulas gerais da boa-fé objetiva, da função
social do contrato e do princípio da sua manutenção, na medida do possível,
o juiz deve zelar pela manutenção do contratado.
299
De acordo com Otávio Luiz Rodrigues Junior, no Código de Defesa do Consumidor o
fornecedor está sempre obrigado à manutenção do contrato, enquanto ao consumidor
cabe a opção de mantê-lo com a revisão das cláusulas, ou rescindi-lo (RODRIGUES
JUNIOR, Otávio Luiz. Revisão... cit., p. 217.).
300
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 217.
301
ALVIM, Arruda. A função social do contrato no novo código civil. Revista dos Tribunais,
v. 815, 1992, p. 29.
302
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. 26-27.
107
3.4.1.2 A anulação do negócio jurídico por lesão
O artigo 157
303
do Código Civil prevê a possibilidade de anulação ou
revisão do negócio jurídico por lesão, assim entendida como a aceitação de
uma prestação desproporcional em razão de preemente necessidade ou
inexperiência.
Tratou-se de mais uma inovação do Código Civil que retomou o
regime existente ao tempo das ordenações e constante do esboço de
Teixeira de Freitas
304
.
A revisão (ou anulação) do contrato por lesão se diferencia da revisão
por onerosidade excessiva. No primeiro caso, a onerosidade já existe no
momento da contratação; no segundo, surge depois, em razão de
circunstâncias supervenientes.
Assim como ocorreu com a revisão por onerosidade excessiva, no
que se refere à lesão, o legislador também optou por exigir outros requisitos
para sua caracterização. Ruy Rosado de Aguiar Junior
305
assinala que,
diferentemente do que ocorre no Código de Defesa do Consumidor, o
Código Civil exige, para caracterização da lesão, a preemente necessidade
ou inexperiência da parte. Observe que estes requisitos estão relacionados à
boa-fé subjetiva das partes contratantes.
Parece-nos, contudo, que mesmo perante o não preenchimento
destes requisitos, se a parte demonstrar que o conteúdo do contrato não
correspondeu à sua intenção e resultou para ela em uma vantagem
excessiva, com base no princípio da boa-fé objetiva poderá pleitear a revisão
contratual. Trata-se do mesmo raciocínio desenvolvido no item 3.4.1.1 supra.
Entretanto, este caso apresenta uma peculiaridade. É que ao
contrário da onerosidade excessiva, a lesão está diretamente relacionada à
303
Art. 157. Ocorre a lesão quando uma pessoa, sob premente necessidade, ou por
inexperiência, se obriga a prestação manifestamente desproporcional ao valor da
prestação oposta.
§ 1
o
Aprecia-se a desproporção das prestações segundo os valores vigentes ao tempo
em que foi celebrado o negócio jurídico.
§ 2
o
Não se decretará a anulação do negócio, se for oferecido suplemento suficiente, ou
se a parte favorecida concordar com a redução do proveito.
304
AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado. Projeto... cit., p. 23.
305
AGUIAR JUNIOR, Ruy Rosado. Projeto... cit., p. 23.
108
vontade das partes no momento da contratação. Se, nas palavras de Raquel
Bellini de Oliveira Salles
306
“o Código de Defesa do Consumidor adotou a
lesão apenas em sua concepção objetiva, prescindindo do dolo de
aproveitamento para a sua configuração”, neste ordenamento a
vulnerabilidade do consumidor é presumida. Portanto, indiretamente se
exige também o preenchimento do requisito subjetivo.
Tal presunção, contudo, não ocorre no Código Civil. Assim, até
mesmo para evitar abusos, deve-se exigir, nos contratos firmados sob a
égide do Código Civil, ainda que se libere as partes da demonstração da
preemente necessidade ou inexperiência (que resultaria na má-fé subjetiva
do outro contratante), a prova da ausência de boa-fé objetiva. Ou seja, o
ônus da prova de que o conteúdo do contrato não correspondeu à
expectativa das partes caberá, como de regra, a quem fizer a alegação.
Portanto, se uma grande empresa contratar com outra em situações
menos vantajosas, ciente destas condições e aceitando-as com o objetivo de
obter alguma outra vantagem comercial, não poderá, em um segundo momento,
pedir a revisão do contrato, sob pena de violar o princípio da boa-fé
objetivaApenas a título de exemplificação, podemos pensar na seguinte
hipótese: uma grande empresa firma com um Banco um contrato de
exclusividade na folha de pagamentos de seus funcionários pelo prazo de 5
(cinco) anos. Paralelamente, por outro contrato, o Banco se obriga a instalar
um caixa eletrônico na empresa. Comercialmente e por acordo verbal,
estipula-se que um contrato está vinculado ao outro. A empresa não poderá
pretender a revisão da cláusula de exclusividade, por lhe ser onerosa,
desconsiderando a vantagem que obteve com a instalação do caixa. E nem
o Banco poderá retirar o caixa e continuar a exigir a exclusividade, sob pena
de pagamento de multa.
O Código Civil Português trata da lesão de forma “mista” ao dispor,
em seu artigo 257 (incapacidade acidental) que:
306
SALLES, Raquel Bellini de Oliveira. O desequilíbrio da relação obrigacional e a revisão
dos contratos no código de defesa do consumidor: para um cortejo com o código civil. In
TEPEDINO, Gustavo (Coord.). Obrigações - Estudos na perspectiva civil-constitucional.
Rio de Janeiro: Renovar, 2005, p.317.
109
“1. A declaração negocial feita por quem, devido a
qualquer causa, se encontrava acidentalmente
incapacitado de entender o sentido dela ou não tinha
o livre exercício da sua vontade é anulável, desde que
o facto seja notório ou conhecido do declaratário”.
Ao contrário do Código Civil brasileiro, este dispositivo não exige a
demonstração da inexperiência ou preemente necessidade. Aceita “qualquer
causa” como justificativa. Entretanto, também não aceita a simples revisão
por desequilíbrio. Exige que haja uma incapacidade acidental.
3.5 Breves considerações sobre o direito intertemporal. A aplicação
do Código Civil aos contratos firmados anteriormente a 2003
Temos insistido desde o início do trabalho, no sentido de que o
Código Civil de 2002 consagrou um novo direito contratual. E, neste ponto, é
de se perguntar: mas o que ocorrerá com os contratos firmados antes da
entrada em vigor deste Código?
Com relação aos contratos já firmados e concluídos, a questão é de
fácil resposta: não sofrerão qualquer influência.
Entretanto, o problema está nos contratos de trato sucessivo.
Sobre a vigência dos contratos de consumo firmados antes da entrada
em vigor do Código de Defesa do Consumidor, Claudia Lima Marques
307
apontou este como um dos temas mais polêmicos e interessantes do direito do
consumidor.
Os contratos sob a égide do Código Civil constituem questão
igualmente complexa, embora o artigo 2.035 do Código Civil tenha nos
ajudado a solucioná-la, conforme se demonstrará a seguir. Dada à
estreita correlação deste tema com o presente trabalho, não poderíamos
ignorá-lo.
Assim, neste capítulo, pretendemos tecer algumas considerações
sobre as linhas que vêm sendo seguidas pela doutrina e pela jurisprudência
sem contudo, esgotar a questão.
307
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 559-554.
110
Para tanto, novamente nos reportaremos às teorias construídas
quando da entrada em vigor do Código de Defesa do Consumidor, a fim de
verificar a sua aplicação ao Código Civil.
Segundo Claudia Lima Marques
308
existem algumas teorias que
justificam ou não a aplicação do Código de Defesa do Consumidor a
contratos anteriores à sua vigência.
Em sentido contrário à sua aplicação, costuma-se suscitar o princípio
da segurança jurídica, fundado na proteção ao direito adquirido e ao ato
jurídico perfeito.
Vale dizer, contudo, que para que um direito possa ser qualificado
como adquirido, este deve estar em conformidade com a lei e com o
ordenamento. Um direito obtido de forma abusiva não se enquadra nesta
situação. O princípio da boa-fé objetiva já vigorava no ordenamento jurídico
anteriormente à entrada em vigor do Código de Defesa do Consumidor (e,
por óbvio, do Código Civil de 2002). Portanto, com o objetivo de sustentar a
aplicação do Código de Defesa do Consumidor a estes contratos é possível
afirmar que um ato que viole o princípio da boa-fé objetiva não pode ser
entendido como direito adquirido, não sendo passível de proteção. Trata-se
de uma teoria inovadora e contraditória, principalmente por referir-se a
conflitos entre princípios constitucionais. Além do que, como também
assegura Cláudia Lima Marques
309
, a principal oposição à aplicação das
normas do diploma consumerista às relações já em curso não dizem
respeito ao direito adquirido, mas sim ao ato jurídico perfeito.
O ato jurídico perfeito, com base na definição trazida pelo artigo 6º, §
2º, da Lei de Introdução do Código Civil, é aquele que já se consumou. Mas
o que se deve entender por ato já consumado? A jurisprudência
310
tem
considerado que o ato se consuma no momento da sua assinatura, dando
308
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 559-584.
309
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 567.
310
Novamente nos reportando aos ensinamentos de Claudia Lima Marques, a autora cita
como “leading case” o julgado proferido pelo Supremo Tribunal Federal, em julgamento
de Adin 493-0, na qual foi relator o Ministro Moreira Alves) (MARQUES, Claudia Lima.
Contratos... cit., p. 569.
111
assim, uma visão restritiva ao ato jurídico. Este também é o entendimento de
Maria Helena Diniz
311
.
Entretanto, esta teoria pode, por vezes, violar outro direito
constitucionalmente garantido, que é o da proteção ao consumidor. Este
ponto deve ser considerado, de modo a se aceitar a análise de cláusulas
contratuais que violem os direitos do consumidor ainda que estabelecidas
anteriormente à vigência do Código de Defesa do Consumidor. Jorge Alberto
Quadros de Carvalho
312
, ao tratar da validade de contratos de trato
sucessivo firmados anteriormente ao Código de Defesa do Consumidor,
defende a possibilidade de aplicação de tal ordenamento.
Para ele, o princípio da segurança jurídica não pode ser utilizado sem
levar em conta a ética, a moral e os princípios existentes no ordenamento
jurídico.
Por fim, deve-se também citar a teoria da aplicação imediata das
normas de ordem pública que viria ao encontro da nova visão social do
direito, viabilizando a aplicação do Código de Defesa do Consumidor aos
contratos firmados anteriormente à sua vigência.
Após comentar exaustivamente estas teorias, Claudia Lima
Marques
313
conclui que a jurisprudência
314
optou por uma posição
intermediária, ora aceitando a aplicação do Código de Defesa do
Consumidor em razão do seu caráter de norma de ordem pública, ora
defendendo que os seus princípios já vigiam no ordenamento anteriormente
a promulgação do CDC, de modo que devem ser aplicados (conforme já se
demonstrou no item 3.3.1.4, quando tratamos da boa-fé objetiva).
Afirma também que a teoria da prevalência da ordem pública e do
princípio constitucional de garantia ao consumidor é que devem ter
aplicação.
311
DINIZ, Maria Helena. Comentários... cit., p.180.
312
SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas... cit., p. 112.
313
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 583-584.
314
Embora se perceba uma tendência à restrição da aplicação, conforme súmula 285 do
Superior Tribunal de Justiça, segundo a qual: “nos contratos bancários posteriores ao
código de defesa do consumidor incide a multa muratória nele prevista”. (grifamos)
112
Todas estas questões podem, sem sombra de dúvidas, ser
novamente suscitadas em relação ao Código Civil. Assim como a
Constituição Federal garante o direito de proteção ao consumidor, também
garante o direito à solidariedade nas relações e a função social da
propriedade (da qual a função social do contrato é tida como corolário).
Entretanto, quanto ao Código Civil, ao que tudo indica, a solução será
mais fácil (apesar, é claro, de que nem sempre será pacífica). Isto porque o
parágrafo único do artigo 2.035 do Código Civil é expresso ao afirmar que
não prevalecerão as convenções que contrariarem a função social do
contrato e da propriedade. Este dispositivo fez com que Maria Helena
Diniz
315
, que, conforme mencionado anteriormente, com relação a este tema,
costuma adotar uma posição mais conservadora, após uma longa
consideração sobre o princípio da segurança jurídica e impossibilidade de
irretroatividade de lei – ainda nos contratos de trato sucessivo, concluísse:
“Se assim é, incabível seria a existência de direito adquirido ou ato jurídico
perfeito contra norma de ordem pública, aplicável retroativamente a atos
anteriores a ela”. Também este é o entendimento de Flavio Tartuce
316
.
Ainda é cedo para definir qual posição que a jurisprudência adotará
com relação ao tema. Parece-nos, no entanto, que caminha para a melhor
solução- a sobrevalência das normas de ordem pública é a melhor
solução
317
.
315
DINIZ, Maria Helena. Comentários... cit., p. 184.
316
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 3105-310.
317
RECURSO ESPECIAL. ANTECIPAÇÃO DE TUTELA. IMPUGNAÇÃO
EXCLUSIVAMENTE AOS DISPOSITIVOS DE DIREITO MATERIAL. POSSIBILIDADE.
FRACIONAMENTO DE HIPOTECA. ART. 1488 DO CC/02. APLICABILIDADE AOS
CONTRATOS EM CURSO. INTELIGÊNCIA DO ART. 2035 DO CC/02. APLICAÇÃO DO
PRINCIPIO DA FUNÇÃO SOCIAL DOS CONTRATOS.
- (...) O art. 1488 do CC/02, que regula a possibilidade de fracionamento de hipoteca,
consubstancia uma das hipóteses de materialização do princípio da função social dos
contratos, aplicando-se, portanto, imediatamente às relações jurídicas em curso, nos
termos do art. 2035 do CC/02.
- (...) Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido.
(STJ, 3ª TURMA, Recurso Especial 691738. Min. Rel. Nancy Andrighi, j. 12/05/2005).
113
3.6 Dos contratos de consumo antes e após a promulgação do Código
Civil de 2002
O Código de Defesa do Consumidor foi, de certa forma, um
antecessor de grande parte das boas inovações trazidas pelo Código Civil.
De acordo com Claudia Lima Marques, ambos os ordenamentos foram
elaborados com base nos mesmos princípios
318
.
É certo que existem algumas antinomias aparentes entre eles, sendo
que em relação a determinados assuntos, o Código de Defesa do
Consumidor pode, inclusive, ser considerado mais avançado.
Como já dito acima, em alguns pontos, como por exemplo com
relação à teoria da onerosidade excessiva e aos artigos 478, 479 e 317 do
Código Civil, o Código de Defesa do Consumidor é mais evoluído. O artigo
6º do Código de Defesa do Consumidor admite a modificação das cláusulas
mediante a ocorrência de fato superveniente, sem fazer qualquer menção à
necessidade do fato ser imprevisível ou da vantagem excessiva para a outra
parte, consagrando, assim, o princípio da boa-fé objetiva.
Mesmo no tocante às já citadas cláusulas abusivas, sobre as quais
teceremos comentários mais adiante (item 4.2.2.1) parece-nos que a opção
feita pelo legislador consumerista de dotar determinadas cláusulas de
nulidade absoluta, permitindo, contudo, a sua integração
319
, foi um grande e
importante avanço. Por sinal e conforme já mencionado, o Código Civil tem
sofrido críticas de parte da doutrina
320
por não ter dado às cláusulas
abusivas o mesmo tratamento que lhes foi conferido pelo Código de Defesa
do Consumidor.
Ainda uma vez reportando-nos aos ensinamentos de Claudia Lima
Marques, convém notar que estas divergências não são principiológicas.
Defende a autora que mencionadas antinomias se deram em razão dos
diferentes objetivos de cada um dos Códigos. O Código Civil objetiva regular
318
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 553.
319
Ponto este que também é objeto de divergência, conforme se demonstrará a seguir.
320
AZEVEDO, Antonio Junqueira de. Insuficiências... cit., p. 149. Neste mesmo sentido
SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas... cit., p. 29. SCHMITT, Cristiano
Heineck. Cláusulas... cit., p. 29.
114
relação entre partes mais equilibradas, de modo que as suas disposições
podem ser menos protetivas
321
.
Entendemos que esta justificativa é plenamente razoável e aplicável a
alguns dispositivos.
Com relação às cláusulas abusivas, como já mencionado,
defendemos que o princípio da boa-fé objetiva, juntamente com o artigo 29
do Código de Defesa do Consumidor que por expressa disposição legal
pode ser aplicado a relações civis e empresariais, cumprem bem a sua
função, não sendo o Código Civil, neste ponto, passível de críticas.
Claudia Lima Marques
322
também aponta supostas contradições entre
os artigos 427 e 428 do Código Civil que admitem a revogação da oferta, e o
artigo 35 do CDC, segundo o qual a oferta é irrevogável; entre os artigos 11
do Código Civil e 39 do CDC, o primeiro que admite o silêncio como
aceitação e o segundo que não admite; e o artigo 463 do CC e 48 do CDC,
que tratam do registro do compromisso preliminar. Igualmente concordamos
que em relação a esses pontos as distinções ocorreram em razão dos
objetivos diversos de cada uma das codificações.
Insistimos contudo, que, no tocante a algumas matérias (como por
exemplo com relação à onerosidade excessiva, sobre a qual já nos referimos
no item 3.4.1.1), os dispositivos específicos do Código Civil contrariaram a
sua base principiológica, não merecendo prevalecer.
De qualquer forma, é inegável que ambos os ordenamentos
consagraram a teoria contratual moderna, e, com o objetivo de fazer valer os
seus comandos, fizeram uso de cláusulas gerais, princípios e conceitos legais
indeterminados. Ou seja, os dois ordenamentos são muito similares.
Principalmente no que se refere às relações de consumo, devem ser
interpretados em conjunto, na medida em que os conceitos gerais do direito do
consumidor
323
estão, de fato, no direito civil, tais como positivados pelo Código.
321
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 556.
322
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p. 558.
323
Conceitos como pessoa física, pessoa jurídica, personalidade, prescrição, decadência,
nulidade (este último, ressalvadas posições contrárias sobre as quais nos
manifestaremos a seguir).
115
Feitos estes esclarecimentos preliminares sobre os contratos no
Código de Defesa do Consumidor, passaremos ao estudo da intervenção do
Estado-Juiz nos contratos regidos pelo Código Civil e também pelo Código
de Defesa do Consumidor.
3.7 Considerações sobre a intervenção “ex officio”
Talvez seja este um dos pontos mais delicados e de difícil definição
do presente trabalho. Dada sua complexidade, certamente mereceria um
estudo específico.
Por isso, não pretendemos, nesta dissertação, esgotar a análise do
assunto, mas apenas tecer algumas considerações sobre o que se entende
por norma ou preceito de ordem pública na doutrina e quais as
conseqüências de tal definição.
Preliminarmente, convém esclarecer a pertinência da discussão deste
ponto no presente trabalho, em razão do disposto no artigo 2.035, parágrafo
único do Código Civil, segundo o qual: “Nenhuma convenção prevalecerá se
contrariar os preceitos de ordem pública, tais como os estabelecidos por
esse Código para assegurar a função social da propriedade e dos contratos”.
A redação dada ao artigo 2.035 do Código Civil parece-nos pouco
precisa e contraditória. Dispõe referido artigo sobre “preceitos” de ordem
pública para assegurar a função social do contrato e da propriedade (conceitos
estes que são tidos como princípios - ou cláusulas gerais- de ordem pública).
Como já afirmamos, de fato, o Código Civil previu preceitos para
assegurar a função social do contrato. Previu também função social do contrato,
que, em que pesem os entendimentos contrários, aplica-se não apenas como
parâmetro interpretativo ou nos casos expressamente previstos em lei, mas
efetivamente como uma cláusula geral, de aplicação em todos os contratos.
Daí a se perguntar: apenas os preceitos previstos no Código “para
assegurar a função social do contrato” é que são de ordem pública? A
cláusula geral da função social do contrato propriamente dita não pode ser
considerada como sendo uma norma de ordem pública?
116
Os professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery
324
defendem que a cláusula geral, por si só, é uma norma de ordem púbica.
Arruda Alvim, em artigo específico sobre a função social do contrato
325
conclui que a função social do contrato é uma norma de ordem pública e que
não pode ser afastada por vontade das partes.
Este também é o entendimento de Maria Helena Diniz
326
ao afirmar
que os princípios da função social da propriedade e dos contratos como
preceitos de ordem pública iderrogáveis pela vontade dos contratantes.
No item 3.3.1.2, fizemos referência a ensinamentos de Antonio
Junqueira de Azevedo sobre a diferença entre a cláusula geral da ordem
pública e as normas de ordem pública, estas últimas cogentes. Parece-nos
que o artigo 2.035 do Código Civil trata, efetivamente, destas normas
cogentes, inderrogáveis pela vontade das partes.
Este é o ponto que nos parece mais sensível: é possível a aplicação
das normas de ordem pública – assim tidas como normas cogentes e
iderrogáveis pela vontade das partes - de ofício pelo magistrado?
Das citações acima, parece-nos que esta seria a melhor interpretação
a ser dada à lei.
Este também é o posicionamento do Ministro José Augusto
Delgado
327
, do Superior Tribunal de Justiça.
Entretanto, tal entendimento pode dar margem a uma grande
insegurança jurídica, principalmente em se tratando de intervenção em
contratos, o principal instrumento negocial e fonte de circulação de riquezas,
considerando-se a amplitude e vaguesa das cláusulas gerais
328
. Vale dizer
324
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., p. 335.
325
ALVIM, Arruda. A função... cit., p. 31.
326
DINIZ, Maria Helena. Comentários... cit., p. 181.
327
DELGADO, José Augusto. O contrato... cit., p. 30.
328
Aliás, em artigo que trata das cláusulas abusivas no Código de Defesa do Consumidor,
Anelise Becker chegou a afirmar que as nulidades presentes no Código de Defesa do
Consumidor por meio de conceitos indeterminados dependeriam de ação própria para
serem declaradas, posição esta com a qual não concordamos, pelas razões que serão
expostas no item 4.2.2 infra (BECKER, Anelise. A natureza jurídica da invalidade
cominada às cláusulas contratuais abusivas pelo código de defesa do consumidor.
Revista de Direito do Consumidor, v. 22, 1997, p. 123.).
117
que o Código Civil unificou o direito das obrigações, revogando o Código
Comercial. Portanto, defender a possibilidade de intervenção de ofício, pelo
juiz, nos contratos, implica em dizer que ele poderia intervir em todos os
tipos de contratos, seja entre pessoas físicas, seja entre grandes
companhias.
Conforme afirma Paulo Velten
329
, esta posição gera polêmicas. Este
autor cita que Renan Lotufo, em sala de aula, defende que o juiz somente
poderia intervir mediante provocação das partes.
Otavio Luiz Rodrigues Junior
330
, por sua vez, também advoga a tese
(embora refira-se especificamente à teoria da onerosidade excessiva) de
que o juiz não poderá agir de ofício para alterar as cláusulas contratuais.
Segundo ele, ao fazê-lo o Judiciário estaria abandonando a sua
independência, o que não é possível, principalmente em relações cíveis
caracterizadas pela paridade entre as partes.
Humberto Theodoro Junior
331
vai além, afirmando que o juiz somente
pode intervir nos casos expressos em lei para anular ou interpretar os
contratos, não podendo alterar o seu conteúdo. Esta posição foi
acertadamente criticada por Calixto Salomão Filho
332
.
Vale mencionar que nenhum destes doutrinadores analisou,
especificamente, o artigo 2.035 do Código Civil, para alcançar as suas
conclusões sobre a possibilidade ou não de o juiz agir de ofício. Fabio Ulhoa
Coelho
333
, fazendo referência ao artigo 2.035 do Código Civil, reconhece a
possibilidade de reconhecimento de ofício do não atendimento à função
329
VELTEN, Paulo. Função... cit., p. 436.
330
RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Revisão... cit., p. 125.
331
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. 105.
332
Se assim é, contratos que atinjam interesses institucionais carecem até mesmo de
eficácia, ao menos nas cláusulas capazes de atingir seus interesses. Essa constatação
introduz elementos facilitadores e complicadores. Facilitadores, pois, em muitos casos
não mais será necessário identificar em estatuto específico regra protetora de interesse
institucional cujo descumprimento permita declarar a nulidade do contrato (ou de
uma/alguma de suas cláusulas como assinala o autor em outra passagem). É possível
negar-lhe eficácia naquilo que fere interesses institucionais simplesmente porque a
questão se coloca, segundo os expressos termos do art. 421 do Código Civil, no plano da
eficácia e não da validade” (SALOMÃO FILHO, Calixto. A função... cit., p. 23) (grifamos).
333
COELHO, Fabio Ulhoa. Curso... cit., p. 35-38.
118
social do contrato. Entretanto, como este doutrinador restringe a função
social aos efeitos externos do contrato, afirma que apenas nestes casos é
facultado ao juiz intervir.
Apesar disso e reconhecendo que este entendimento obriga seja
conferida uma interpretação bastante restritiva e até mesmo passível de
críticas ao artigo 2.035, nossa tendência é a de sustentar a impossibilidade
de reconhecimento de eventual violação à função social do contrato e da
propriedade de ofício pelo magistrado.
O nosso posicionamento pode ser sustentado com base no artigo 128
do Código de Processo Civil e também nos princípios constitucionais do
acesso à justiça, da livre iniciativa e do contraditório e ampla defesa.
Segundo o artigo 128 do Código de Processo Civil: O juiz decidirá a
lide nos limites em que foi proposta, sendo-lhe defeso conhecer de
questões, não suscitadas, a cujo respeito a lei exige a iniciativa da parte”.
É de se salientar que o juiz é um operador do direito, não tendo, ao
menos em tese, como condição para o desempenho de sua atividade
conhecimentos relativos a outras áreas como por exemplo, economia,
contabilidade, “marketing”. O “reestabelecimento da função social do
contrato” não nos parece matéria simples. Não raro, exige noções
interdisciplinares, que dependeriam, por vezes, até mesmo da produção de
prova pericial. Aliás, pode ocorrer de o magistrado nem mesmo ter
condições de saber se determinada cláusula é ou não é benéfica às partes
contratantes, se alguma delas não tiver reclamado. Assim, a sua intervenção
de ofício poderia violar o princípio da livre iniciativa.
Por outro lado, para evitar tais equívocos, o juiz poderia nomear um
perito, com conhecimentos nesta área. E, neste ponto, surgiria uma outra
questão: a produção de prova pericial implica custos (arcados pelo autor da
ação, para prova dos fatos constitutivos de seu direito, e pelos réu para
prova dos fatos impeditivos, modificativos ou extintivos do direito do autor) e
retardos do processo. Isto sem considerar que determinada cláusula pode
ter sido estipulada pelas partes em razão de determinada estratégia
empresarial, desconhecida e/ou intencionalmente ocultada do perito.
119
Em outras palavras, ao adaptar de ofício determinada cláusula o juiz
estaria julgando além do pedido das partes. Daí para admitir que ele poderia,
sozinho, iniciar um processo, não há nenhuma diferença prática.
Aceitar tal atitude do magistrado talvez iniba as partes de recorrer ao
Judiciário, violando até mesmo o direito constitucional de ação.
Além do mais, as partes poderiam ter violado o seu direito ao
contraditório e à ampla defesa, também constitucionalmente garantido,
principalmente nos casos em que a dilação probatória fosse dispensável, na
medida em que a sua defesa versaria sobre os temas do pedido, e o juiz, por
vezes, na sentença, poderia decidir uma causa totalmente estranha. Portanto,
o próprio princípio constitucional do contraditório e ampla defesa seria um
argumento apto a relativizar o disposto no artigo 2.035 do Código Civil.
Um outro ponto importante, que não deve ser esquecido, é que
referido artigo 2.035 não se encontra no capítulo do Código destinado aos
contratos. Sua inclusão foi feita nas Disposições Finais e Transitórias,
juntamente com outras normas de direito intertemporal.
Vale ressaltar que o próprio artigo 2.035 do Código Civil é uma norma
de direito intertemporal. O “caput” do referido dispositivo prevê que:
“A validade dos negócios e demais atos jurídicos,
constituídos antes da entrada em vigor deste Código,
obedece ao disposto nas leis anteriores, referidas no
artigo 2.045, mas os seus efeitos, produzidos após a
vigência deste Código, aos preceitos dele se
subordinam, salvo se houver sido prevista pelas
partes determinada forma de execução”.
Em seguida, o parágrafo único afirma que nenhuma convenção
prevalecerá se contrariar os preceitos de ordem pública.
Daí se infere que aparentemente, a intenção do legislador não foi a de
conferir ao juiz poderes para intervir de ofício em todos os contratos a ele
submetidos, alterando disposições estranhas ao deslinde da causa, mas
sim, a de evitar que se instaurasse, no tocante ao Código Civil, a mesma
discussão instaurada quando da edição do Código de Defesa do
Consumidor, referente à aplicação do novo ordenamento aos contratos já
firmados, conforme já mencionado no item 3.6 supra.
120
Ademais disso, levando-se ao extremo este posicionamento de que
por serem as funções sociais do contrato e da propriedade de ordem pública
passíveis de reconhecimento de ofício, surgiria uma nova questão: sendo
normas de ordem pública, haveria necessidade de intervenção do Ministério
Público
334
em todas as questões? E sendo iderrogável, não haveria
possibilidade de transação, nem mesmo no tocante a questões
exclusivamente patrimoniais? Qualquer pessoa, ainda que intuitivamente,
responderia, parece-nos que com acerto, negativamente a tais
questionamentos
335
não compartilhamos deste entendimento. Sobre ele,
trataremos no item 3.7.1 a seguir.
Em síntese, parece-nos que o fato de a norma ser considerada de
ordem pública – e, portanto, relativa a direitos indisponíveis - não faz com
que possa ser reconhecida de ofício pelo magistrado. O reconhecimento de
ofício, neste contexto, somente tem lugar nos casos expressamente
previstos em lei.
É certo que este entendimento pode ser contestado com o argumento
de que a violação a normas jurídicas cogentes pode gerar, segundo parte da
334
Com fundamento no artigo 82, III do CPC, segundo o qual: Compete ao Ministério
Público intervir: III - Nas ações que envolvam litígios coletivos pela possa da terra rural e
nas demais causas em que há interesse público evidenciado pela natureza da lide ou
qualidade da parte”.
335
Silvio Donizete Chagas sustenta a necessidade de intervenção do MP em todas as lides
de consumo, por entender que o código de defesa do consumidor é uma lei de ordem
pública (CHAGAS, Silvio Donizete. Código de defesa do consumidor, ideologia, direto e
defesa. CHAGAS, Silvio Donizete (Orig.). Lições de direito alternativo. São Paulo:
Acadêmica. 1994... cit., p. 154.).
121
doutrina
336
,
337
, a nulidade do negócio (total ou parcial), caso outra sanção não
tenha sido estabelecida
338
. Calixto Salomão Filho
339
menciona expressamente
a necessidade de declaração de nulidade das cláusulas contratuais que ferirem
a função social do contrato (embora não chegue a analisar a questão da
possibilidade de reconhecimento desta violação de ofício, pelo juiz).
Em contrapartida, seria possível argumentar que esta hipótese não está
prevista no artigo 166 do Código Civil
340
(que trata dos casos de nulidades),
nem em outros dispositivos específicos. E, nas palavras de Arruda Alvim
341
: “as
nulidades são muito poucas e taxativas”, exatamente para “garantir e proteger o
negócios jurídico”. Wilson de Campos Batalha
342
também defende que os
casos de nulidade são aqueles expressamente previstos em lei.
Anelise Becker
343
assume uma posição mais radical ao defender que
o Código Civil teria adotado a classificação das nulidades previstas no
Regulamento 737 de 1850 (revogado pelo Código Civil de 1916), de modo
336
Carlos Maximiliano defendeu a tese de que a nulidade é uma pena e, como tal, não
pode ser presumida, embora possa ser implícita. Segundo ele, a violação a uma norma
de ordem pública somente geraria a sua nulidade se se tratasse de norma proibitiva
(MAXIMILIANO, Carlos. Hermenêutica... cit., p. 221). No mesmo sentido, MIRANDA,
Pontes. Tratado de direito privado - Parte geral - Tomo IV. Validade. Nulidade.
Anulabilidade. São Paulo: Revista dos Tribunais, 1983, p. 194 e BEVILACQUA, Clovis.
Teoria geral do direito civil. Rio de Janeiro: Ministério da Justiça, 1972, p. 273.
337
Deve-se mencionar, no entanto, que este posicionamento não é pacífico. De acordo com
ensinamentos de Roberto de Ruggiero é possível admitir a existência de nulidades
presumidas: “As causas de nulidade, por mais heterogêneas e multiformes que possam
parecer os casos em que o negócio dela sofre, podem reduzir-se a uma das seguintes: a)
o negócio vai de encontro a uma disposição da lei ditada no interesse público, isto é,
contra os preceitos de caráter obrigatório, inderrogáveis por vontade dos indivíduos (...)
Dito isto, compreende-se que nem sempre a nulidade seja expressamente declarada pela
lei (nulidade textual) As mais das vezes assim sucede (nulidade virtual ou tácita)
(RUGGIERO, Roberto de. Instituições de direito civil - vol I- Introdução e parte Geral –
Direito das pessoas- Tradução da 6ª edição italiana, com notas remissivas aos Códigos
Civis Brasileiros e Português pelo Dr. Ary dos Santos. São Paulo: Saraiva, 1957, p. 332.).
338
Por exemplo, no tocante à função social do contrato, a revisão do mesmo.
339
SALOMÃO FILHO, Calixto. A função... cit., p. 17-24.
340
E nem se argumente que trataria de caso de objeto ilícito. Uma cláusula
desproporcional em determinado contrato, nem em tese, pode torná-lo ilícito. Seria
conferir ao dispositivo uma interpretação bastante ampliativa, o que não é cabível no
caso.
341
ALVIM, Arruda. A função... cit., p. 24.
342
BATALHA, Wilson de Souza Campos. Defeitos dos negócios jurídicos. Rio de Janeiro:
Forense, 1985, p. 6.
343
BECKER, Anelise. A natureza... cit., p. 123
122
que as nulidades são classificadas em nulidades de pleno direito, que são as
previstas em lei de forma taxativa e com “verdadeira precisão matemática” e
as nulidades dependentes de rescisão, que dependeriam de ação própria e
prova. Apenas as primeiras é que poderiam ser reconhecidas de ofício.
Obviamente, a função social do contrato
344
não se inclui nas nulidades
previstas com “verdadeira precisão matemática”.
Essa posição de Anelise Becker parece-nos extremada, e, até
mesmo, isolada na doutrina. Com o advento do Código Civil de 1916 a
doutrina afastou o sistema de nulidades previsto no Regulamento 737
345
e
passou a classificá-las apenas em nulidades absolutas e relativas.
Parece-nos também coerente a tese da existência de nulidades
tácitas (presentes em razão de frontal afronta a leis proibitivas). De qualquer
forma, pelas mesmas razões acima expostas, e reconhecendo a fragilidade
desta posição, que admite inúmeras e fundadas críticas, reiteramos o nosso
posicionamento de que, a princípio, as questões relativas à função social do
contrato não podem ser conhecidas de ofício pelo magistrado.
A jurisprudência, conforme será adiante demonstrado, também
diverge sobre a possibilidade de reconhecimento de ofício de nulidades
relativas ao direito material, sendo que tem prevalecido a posição de que o
juiz não pode se pronunciar de ofício sobre cláusulas abusivas
346
. A seguir,
discorreremos sobre a nossa discordância dessa posição. No aspecto
processual, em especial quando determinada cláusula impede o direito da
parte ao acesso ao Judiciário, parece que, efetivamente, o juiz pode
reconhecer tal fato de ofício.
344
Assim como conceitos de eqüidade e boa-fé, de modo que o autor sustenta que alguns
incisos do artigo 51 do Código de Defesa do Consumidor por este motivo não poderiam
ser conhecidos de ofício. Sobre o artigo 51 do Código de Defesa do Consumidor, nos
manifestaremos mais adiante (BECKER, Anelise. A natureza... cit., p. 123.).
345
Objeto de críticas por muitos doutrinadores, como BEVILACQUA, Clovis. Teoria... cit., p.
276 e de elogios por outros (CARVALHO, Francisco Pereira de Bulhões. Sistemas de
nulidades dos atos jurídicos. Rio de Janeiro: Forense. 1980.).
346
Este entendimento, na realidade, se refere a lides de consumo. Entretanto, se é
aplicável nestas ações, com muito maior razão o é em ações cíveis, na qual, em regra,
não se presume a desigualdade entre as partes, nem se pretende tutelar a parte
contratualmente mais fraca.
123
3.7.1 Das matérias de ordem pública no Código de Defesa do
Consumidor
Como dito anteriormente, uma análise dos contratos no Código Civil
não seria completa sem referência aos contratos no Código de Defesa do
Consumidor, seja em razão das semelhanças existentes entre ambos os
ordenamentos, seja em razão da aplicação subsidiária de um sobre o outro
(principalmente do Código Civil ao de Defesa do Consumidor, embora em
algumas hipóteses, como já afirmado, a recíproca também seja verdadeira),
seja em razão da grande incidência dos contratos de consumo na sociedade
moderna.
Uma das grandes discussões do Código Civil no tocante aos
contratos consiste na possibilidade de intervenção, nestes, de ofício, pelo
juiz, em razão do parágrafo único do artigo 2.035 do referido ordenamento.
No Código de Defesa do Consumidor, a discussão ganha um aspecto
distinto.
É que nos termos do artigo 1º do Código de Defesa do Consumidor:
“O presente Código estabelece normas de proteção e defesa do
Consumidor, de ordem pública e interesse social,...”.
Observe-se que se trata de um dispositivo muito mais incisivo e
preciso do que o artigo 2035 do Código Civil. Aliás, até mesmo a sua
localização (trata-se do primeiro artigo do Código e não de um dispositivo
“escondido” em meio às disposições finais e transitórias) comprova este fato.
Mas, qual será o alcance deste dispositivo?
Claudia Lima Marques, Antonio Herman Benjamin e Bruno
Miragem
347
, comentando o Código de Defesa do Consumidor definem, as
normas de ordem pública como sendo as que:
“estabelecem valores básicos e fundamentais de
nossa ordem jurídica, são normas de ordem privada,
mas de forte interesse público, daí serem
indisponíveis e inafastáveis através de contratos”. (...)
“as leis de ordem pública são aquelas que interessam
mais diretamente à sociedade que aos particulares”.
347
MARQUES, Cláudia Lima, MIRAGEM, Bruno. Comentários ao código de defesa do
consumidor. 2ª ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2006, p. 60.
124
Em outra passagem
348
, reiteram que as normas de
ordem pública, “são normas de direito privado, mas de
aplicação “ex officio” pelo magistrado”.
Voltando mais uma vez à classificação entre normas de ordem pública
e o princípio da ordem pública, tecida por Antonio Junqueira de Azevedo
349
,
parece-nos que o legislador do Código de Defesa do Consumidor pretendeu,
no artigo 1º, fazer referência ao princípio da ordem pública. Neste sentido, o
Código de Defesa do Consumidor seria um ordenamento de caráter
principiológico.
Não entendemos que todos os dispositivos do Código de Defesa do
Consumidor sejam passíveis de reconhecimento de ofício e referentes a
direitos indisponíveis. Apenas a título de exemplificação, não é razoável que
em uma ação, na qual se discuta tão somente a nulidade de determinada
cláusula, o juiz possa, por exemplo, condenar o fornecedor, de ofício, ao
pagamento de indenização ao consumidor por eventuais danos sofridos em
razão da nulidade da aludida cláusula, com base no artigo 6º do CDC, uma
norma de ordem pública que garante ao consumidor o direito à efetiva
prevenção e reparação dos danos sofridos. Também parece que o juiz não
poderia condenar, de ofício, o fornecedor a devolver o que recebeu do
consumidor em dobro, em uma ação de repetição de indébito. Aceitar-se tal
intervenção seria o mesmo que consagrar, de forma definitiva, a insegurança
jurídica.
Além disso, tal como mencionado anteriormente, admitir que todas as
normas são de ordem pública e interesse social resultaria na exigência da
intervenção do Ministério Público em todas as demandas. Também não
poderiam ser admitidas transações em lides consumeristas, o que contraria
toda a prática forense e até mesmo os princípios da efetividade da justiça e
da economia processual.
Entretanto, como em todas as questões relacionadas ao conteúdo do
conceito “ordem pública” esta também se apresenta controvertida. Silvio
348
MARQUES, Cláudia Lima, MIRAGEM, Bruno. Comentários... cit., p. 77.
349
AZEVEDO, Antonio Junqueira de. Insuficiências... cit., p. 157.
125
Donizete Chagas
350
é incisivo ao afirmar que em razão do disposto no artigo
1º do Código de Defesa do Consumidor, o juiz pode conhecer das matérias
argüidas em benefício do consumidor a qualquer tempo e em qualquer grau
de jurisdição, e o Ministério Público deve intervir, obrigatoriamente, em todas
as lides de consumo.
Entendemos que quando o legislador quis conferir a possibilidade para
que o juiz agisse de ofício, ele o fez expressamente, como por exemplo, no
caso das cláusulas abusivas, que serão a seguir examinadas.
350
CHAGAS, Silvio Donizete. Código... cit., p. 154.
126
4 DA INTERVENÇÃO DO JUIZ (COMO
REPRESENTANTE DO ESTADO) NOS
CONTRATOS – CONSIDERAÇÕES DE
ORDEM PROCESSUAL
4.1 A classificação das ações
De acordo com o Código de Processo Civil vigente, as ações podem
ser classificadas de acordo com o provimento jurisdicional pleiteado em: a)
de conhecimento, b) de execução, e; c) cautelar. Podem também ser
classificadas de acordo com o seu procedimento, em ações de rito: a)
ordinário, b) sumário ou c) especial.
Para os fins do presente estudo, a classificação que mais nos
interessa é a que tem por fundamento o provimento jurisdicional pleiteado.
Com relação a esta, pode-se afirmar que a ação de conhecimento objetiva
um julgamento de mérito (provimento declaratório em sentido amplo), a ação
de execução objetiva a satisfação de um direito já presumido pela existência
de um título executivo, e a ação cautelar, por sua vez, tem como função
garantir a eficácia de uma sentença a ser proferida em uma ação de
conhecimento ou executiva.
O objeto de estudo do presente trabalho é a possibilidade de
intervenção do judiciário nos contratos e os limites e contornos de tais
intervenções.
127
Não restam dúvidas de que as intervenções do judiciário somente
podem ocorrer por meio de decisões judiciais
351
que, por sua vez, são
condicionadas ao ajuizamento de ação por uma das partes interessadas. A
inércia do Poder Judiciário é princípio basilar do processo civil.
É também certo que esta intervenção, na maior parte das vezes,
ocorre por meio de uma decisão proferida em processo de conhecimento
(dentre os quais se inclui também o de embargos do devedor
352
), não
obstante, em tese, seja possível admitir a intervenção em processo de
execução (por meio de exceção
353
ou objeção
354
de pré-executividade,
desde que a matéria independa de dilação probatória
355
), e ressalvadas as
considerações já acima tecidas sobre a possibilidade de intervenção de
ofício.
351
Embora sem ignorar que as decisões interlocutórias possam, por vezes, ter conteúdos
semelhantes aos da sentença (por exemplo, quando deferem uma tutela antecipada,
conforme salientado por Soraya Regina Gasparetto Lunardi (LUNARDI, Soraya Regina
Gasparetto. A sentença... cit., p. 163), por ser a sentença, o pronunciamento judicial que
põe fim ao procedimento, acolhendo ou rejeitando a pretensão do autor (e confirmando
ou não a tutela antecipada que eventualmente tenha sido concedida), optamos por nos
referir às sentenças.
352
Nos dizeres de Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery: “Misto de ação e
defesa, os embargos inauguram outra relação jurídica processual, de conhecimento.
São ajuizáveis por meio de petição inicial, que deve observar os requisitos dos artigos
CPC 282 e 283...” (grifou-se), nota 16 ao artigo 736, Código de Processo Civil
Comentado, 9ª edição, RT.
353
Para aqueles que entendem que as cláusulas gerais não podem ser conhecidas de
ofício. Sobre o assunto - item 3.7 supra.
354
Para os que entendem que as cláusulas gerais podem ser conhecidas de ofício. Sobre o
assunto - item 3.7 supra. Não podemos negar que com a atual redação do art. 736, do
CPC, segundo o qual: “O executado, independentemente de penhora, depósito ou
caução, poderá opor-se à execução por meio de embargos” (Redação dada pela Lei nº
11.382, de 2006), a apresentação de exceção ou objeção de pré-executividade tornou-
se mais rara. Entretanto, ela ainda se faz presente em alguns casos, como por exemplo,
nas execuções fiscais.
355
Muitas vezes a demonstração do desequilíbrio contratual, por exemplo, relacionado à
cláusula da função social da propriedade e da boa-fé objetiva, depende de dilação
probatória, em especial de prova pericial.
128
4.1.1 As sentenças proferidas em ação de conhecimento
A doutrina tradicional
356
sub-classifica as sentenças proferidas em
processo de conhecimento em: a) condenatórias, b) constitutivas, e; c)
meramente declaratórias.
Neste sentido, a sentença condenatória objetiva a condenação do réu
ao cumprimento de determinada obrigação (de dar, fazer ou não fazer ou de
“pagar”
357
).
A sentença constitutiva, por sua vez, constitui, modifica ou
desconstitui determinada relação jurídica (por exemplo, a anulação de um
casamento, a anulação de determinado negócio jurídico ou a rescisão de um
contrato por inadimplemento).
Não há como negar, contudo, que seja para condenar ou para
constituir ou desconstituir determinada relação, a sentença precisa antes
declarar a sua existência. Daí a se afirmar que as sentenças condenatórias e
constitutivas são também declaratórias em sentido amplo.
356
CINTRA, Antonio Carlos de Araújo, DINAMARCO, Cândido Rangel, GRINOVER, Ada
Pellegrini. Teoria geral do processo. 9ª ed. São Paulo: Malheiros, 1993, p. 257. ALVIM,
Arruda. Manual de direito processual civil - Processo de conhecimento. Revista dos Tribunais.
2007, p. 599. GRECO FILHO, Vicente. Direito processual civil brasileiro: atos processuais a
recursos e processos nos tribunais. 6ª ed., vol. 2. São Paulo: Saraiva, 1993, p. 93.
357
Neste sentido, convém mencionar que o Código Civil trata apenas de obrigação de
fazer, não fazer e dar, sendo a obrigação de pagar uma espécie da obrigação de dar.
Entretanto, para efeitos processuais, o Código de Processo Civil traz um procedimento
próprio para a execução de quantia (de pagar), por isso a tratamos de forma específica.
129
A sentença meramente declaratória, por seu turno, como o próprio
nome diz, objetiva unicamente a declaração de existência ou inexistência de
determinada relação jurídica
358
e, em caráter excepcional, de determinado
fato
359
.
Pensamos, contudo, que a classificação ternária das sentenças acima
exposta, já não merece mais prevalecer. Deve-se acrescentar, às três
espécies acima mencionadas, as sentenças mandamentais e as executivas.
Convém ressaltar, contudo, que dos doutrinadores antes citados,
defensores da classificação ternária das ações, muitos nem mencionam a
existência das sentenças executivas e mandamentais.
Dos que fazem menção às mesmas, Vicente Greco Filho
360
salienta que
a doutrina tradicional enquadra as sentenças executivas e mandamentais na
classificação ternária. É exatamente esta a posição de Cândido Rangel
358
Conforme ensinamentos de Cândido Rangel Dinamarco: “A sentença meramente
declaratória é a mais simples entre todas as sentenças de mérito em sua estrutura
lógico substancial, porque se limita à mera declaração, sem nada lhe acrescentar. É de
sua essência a afirmação ou negação da existência de uma relação jurídica, direito ou
obrigação, ou a de seus elementos e quantificação do objeto. O resultado da sentença
declaratória, seja positiva ou negativa, é invariavelmente a sentença - quanto à
existência, inexistência ou valor das relações jurídicas, direitos e obrigações. Essa é a
sua utilidade social institucionalizada, sabido que a incerteza é fonte de insegurança e
desacertos no giro dos negócios e em todos os aspectos da vida em sociedade
(DINAMARCO, Cândido Rangel. Instituições de direito processual civil. São Paulo.
Malheiros, 2004, p. 217). A lição de Arruda Alvim é também neste mesmo sentido,
embora este autor saliente que com a entrada em vigor da Lei 11.232/2005, que deu
nova redação ao artigo 475-N- I do Código de Processo Civil, a sentença declaratória
também passou a ser passível de ser executada, nas hipóteses em que se subsumir à
hipótese normativa.. De acordo Art. 475-N: São títulos executivos judiciais: I – a
sentença proferida no processo civil que reconheça a existência de obrigação de fazer,
não fazer, entregar coisa ou pagar quantia; (ALVIM, Arruda. Manual...cit., p. 600) Este
posicionamento, contudo, não é compartilhado por Ada Pellegrini Grinover, para quem
“Acolhendo a lição de Carnelutti, diremos, assim, que a certeza jurídica não é,
imediatamente e sem limites, o fim da ação declaratória; o interesse de agir não se
limita apenas a debelar a incerteza jurídica, atual e objetiva, mas sim a incerteza que
tenha determinado ou possa determinar a explosão de uma lide; e com o dano da
incerteza consiste precisamente na lide, a finalidade imediata da ação meramente
declaratória consiste na sua composição. O limite da ação declaratória está, assim,
senão na atualidade, no perigo da lide” (GRINOVER, Ada Pellegrini. Ação declaratória
incidental. São Paulo: Universidade de São Paulo e Revista dos Tribunais, 1972, p. 50).
359
A regra é a de que a ação declaratória não se presta para declarar a existência ou
inexistência de fatos. Exceção a esta regra é a prevista no artigo 4º, II do CPC que
admite a ação declaratória com o objetivo de declarar a autenticidade ou falsidade de
documentos (DINAMARCO, Cândido Rangel. Instituições... cit., p. 220.).
360
GRECO FILHO, Vicente. Direito... cit., p.237.
130
Dinamarco
361
. Este doutrinador adota a classificação ternária das sentenças e,
ao se referir às sentenças mandamentais, afirma que não se trata de uma
quarta categoria de sentença, mas sim que estas compartilham da natureza
condenatória. Também faz ele referência à sentença executiva lato sensu sem,
contudo, afirmar expressamente a que categoria a mesma pertenceria (embora
tratando-na no capítulo destinado às ações condenatórias). Arruda Alvim
362
, por
seu turno, defende que as sentenças mandamental e executiva seria uma
espécie de sentença constitutiva e/ou condenatória, identificando-a com a
primeira por independer de execução.
Com a reforma introduzida no Código de Processo Civil pela Lei
10.358/2001, no entanto, o próprio ordenamento passou a fazer expressa
menção à sentença mandamental (artigo 14, V, do Código de Processo
Civil). Além do mais, com o advento das leis 8952/94, 10.444/02 e
11.232/05, a sentença executiva ganhou plena aplicação, em contrapartida à
execução autônoma de título judicial. Assim, tem-se tornado cada vez mais
difícil ignorar a existência destas espécies de ação.
Conseqüentemente, alguns doutrinadores passaram a ver as sentenças
executiva “lato sensu” e mandamental apenas como efeito da sentença
condenatória. José Roberto dos Santos Bedaque
363
é enfático ao afirmar que
no plano material a classificação ternária é suficiente para estabelecer as
diferentes espécies de sentença. A distinção faz-se necessária apenas quanto
à forma de cumprimento da sentença. De acordo com o autor:
“não há como negar natureza condenatória à
sentença cuja efetivação prática é feita em outra fase
do mesmo processo. As sentenças executivas ou
mandamentais representam mera variação da forma
como serão praticados os atos destinados à
realização concreta do conteúdo do ato cognitivo: no
mesmo processo ou mediante medidas de coerção”.
361
DINAMARCO, Cândido Rangel. Instituições... cit., p. 195 e 243-244
362
ALVIM, Arruda. Manual... cit., p.600.
363
BEDAQUE, José Roberto dos Santos. Algumas considerações sobre o cumprimento da
sentença condenatória. In ALVIM, Arruda; ALVIM, Eduardo Arruda (Coord.). Atualidades
do processo civil incluindo as últimas reformas (Leis 11.187/2005, 11.232/2005,
11.276/2006, 11.277/2006 e 11.280/2006). Curitiba: Juruá, 2007, p. 72.
131
É também este o entendimento de Athos Gusmão Carneiro
364
que se
refere à sentença condenatória de eficácia executiva. Teresa Arruda Alvim
Wambier
365
critica expressamente esta posição:
“quando se propõe uma ação mandamental ou
executiva “lato sensu”, se pleiteia exata e
precisamente o tipo de eficácia que as caracteriza, e,
portanto, nesse sentido mais largo, pode-se dizer que
também se classificam as sentenças em
mandamentais e executivas “lato sensu” em função do
pedido pleiteado”.
Parece-nos que não há como incluir as sentenças executivas e
mandamentais na classificação ternária das sentenças, até mesmo em razão
das diferenças substanciais existentes entre cada uma destas espécies
366
.
Concordamos com parte da doutrina (Pontes de Miranda, Luiz
Guilherme Marinoni
367
, Fredie Didier Jr
368
e Soraya Regina Gasparetto
Lunardi
369
, Luiz Orione Neto e Sergio Michel de Almeida Chaim
370
) que
defende esta classificação quinária, segundo a qual as ações de
conhecimento podem ser classificadas em declaratória, constitutiva,
condenatória, mandamental e executiva.
Luiz Guilherme Marinoni
371
aponta enfaticamente que a classificação
ternária das sentenças ignora as necessidades do direito material, de modo
364
CARNEIRO, Athos Gusmão. Do “cumprimento da sentença”, conforme a lei 11.232/05 -
Parcial retorno ao medievalismo? Por que não? In ALVIM, Arruda; ALVIM, Eduardo
Arruda (Coord.). Atualidades do processo civil incluindo as últimas reformas (Leis
11.187/2005, 11.232/2005, 11.276/2006, 11.277/2006 e 11.280/2006). Curitiba: Juruá,
2007, p. 98.
365
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades... cit., p. 98.
366
Neste mesmo sentido, Luiz Guilherme Marinoni (MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela
específica, arts. 461, CPC e 84, CPC. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 41.).
367
MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela... cit., p. 33.
368
DIDIER JR, Fredie. Processo de conhecimento. In DIDIER JR, Fredie; JORGE, Flávio
Cheim; RODRIGUES, Marcelo Abelha. A nova reforma processual: as mudanças
introduzidas na legislação processual pelas Leis n. 10.317, 10.352 e 10.358, de
dezembro de 2001 e pela Lei n. 10.444, de maio de 2002. 2ª ed. São Paulo: Saraiva,
2003, p. 3.
369
LUNARDI, Soraya Regina Gasparetto. A sentença... cit.,. 160.
370
ORIONE NETO, Luiz Chaim, ALMEIDA, Sergio Michel. Sentenças mandamentais e
determinativas. Revista de Processo, jan/mar, 1987.
371
MARINONI, Luiz Guilherme. Tutela... cit., p. 33.
132
que não está de acordo com as novas tendências do direito processual
372
.
Esta afirmação é, inclusive, comprovada pelas recentes alterações no
diploma processual
373
.
Vale mencionar que as sentenças executivas e mandamentais – ao
contrário da condenatória – que dava maior prestígio à obrigação pecuniária
– prestigiam o cumprimento da obrigação “in natura”. Feitas estas
considerações, parece inegável o acerto da afirmação de que a classificação
ternária não está em consonância com o direito moderno.
A propósito, esta assertiva ganha ainda mais relevância ao se tomar
em consideração os direitos coletivos e difusos. É que pela classificação
ternária, o juiz não tinha meios para agir sobre a vontade do devedor em se
tratando de obrigações infungíveis. Em outras palavras, se o devedor se
recusasse a cumprir uma obrigação, ou a cessar um ilícito, a única solução
seria a conversão em perdas e danos. E, logicamente, esta solução está
longe de ser efetiva em direitos, como por exemplo, o ambiental. A própria
teoria contratual moderna (inclusive na relação entre particulares, dá
preferência ao cumprimento da obrigação “in natura”). Com as sentenças
executivas e mandamentais esta posição sofre substancial alteração.
Para os que aceitam a classificação quinária das sentenças, a
sentença mandamental é aquela pela qual o magistrado não condena, mas
ordena, sob pena de multa ou desobediência. Ela pode ser proferida em
mandados de segurança, mas também pode ser proferida nas ações para
cumprimento de obrigações de fazer, não fazer e dar, previstas nos artigos
461 e 461-A do Código de Processo Civil e 84 do Código de Defesa do
372
O mesmo autor assinala que a classificação ternária da sentença foi elaborada com
base na doutrina liberal, de caráter eminentemente patrimonialista, que co-existiu com a
Revolução Francesa. Esta classificação consistiu no reflexo do direito material –
também sob forte influência do pensamento liberal – sobre o direito processual e
também na necessidade política vigente à época e que objetivava despir o juiz de
poder. Assim, principalmente em razão do abandono das doutrinas liberais já tanto
mencionadas neste trabalho, não é de se estranhar que o direito processual também
precisasse se adaptar. Aliás, é por meio do direito processual que o direito material se
torna efetivo. Com isso, a doutrina passou a defender com maior ênfase estas novas
espécies de sentença que serão a seguir tratadas. (MARINONI, Luiz Guilherme.
Tutela...cit., p. 41.).
373
Em especial às leis 8.952/1994, 10.444/2002 e 11.232/2005.
133
Consumidor (de redação muito semelhante a do artigo 461 do CPC). Trata-
se de uma forma de execução indireta, na medida em que o juiz não faz com
que a obrigação seja cumprida independentemente da vontade do devedor,
mas possui meios de atuar sobre a sua vontade.
Tanto assim que o parágrafo 5º do referido artigo 461 do CPC é
expresso ao afirmar que:
“Para a efetivação da tutela específica ou a obtenção
do resultado prático equivalente, poderá o juiz, de
ofício ou a requerimento, determinar as medidas
necessárias, tais como imposição de multa por tempo
de atraso, busca e apreensão, remoção de pessoas e
coisas, desfazimento de obras e impedimento de
atividades nocivas, se necessário com a requisição de
força policial”.
E o artigo 84, § 4º, do diploma consumerista também prevê que o juiz
poderá impor multa diária ao réu, independentemente do pedido do autor, se
for suficiente ou compatível com a obrigação.
A sentença executiva, por seu turno, é aquela que independe de um
processo de execução autônomo para ser cumprida. A sua presença pode
ser verificada pela leitura do próprio parágrafo 5º do artigo 461 e também do
parágrafo 5º do artigo 84 do CDC. Segundo estes dispositivos, o juiz pode,
ao invés ou simultaneamente à imposição de multa, impor outras medidas
que garantam a efetividade do provimento final. Ou seja: essa sentença é
auto-executável (assim como ocorre com as sentenças proferidas em ações
de despejo, possessórias, entre outras).
Teresa Arruda Alvim Wambier
374
reconhece a existência das ações
mandamentais e executivas “lato sensu” como categorias autônomas,
embora defenda que não há razão para diferenciar as sentenças
mandamentais e as executivas.
As sentenças executiva e mandamental (mesmo a proferida em
Mandado de Segurança) são, em nosso entender, de conhecimento. Por
meio do mandado de segurança, o particular objetiva que o Judiciário
374
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades... cit., p. 93.
134
reconheça um direito líquido e certo seu e o faça valer, por meio de uma
ordem.
Conforme classificação de Hely Lopes Meirelles
375
o Mandado de
Segurança consiste em “uma ação civil de rito sumário especial, destinada a
afastar ofensa a direito subjetivo, individual ou coletivo, privado ou público,
através de ordem corretiva ou impeditiva da ilegalidade,...”
Convém salientar, contudo, que os professores Nelson Nery Junior e
Rosa Maria de Andrade Nery
376
reconhecem a existência da sentença
mandamental como uma espécie autônoma de sentença, mas não como
uma sentença decorrente de processo de conhecimento.
Com relação à sentença executiva “lato sensu”, Nelson Nery Junior e
Rosa Maria Nery
377
adotam uma posição intermediária entre o
reconhecimento destas ações como espécie autônoma e o seu não
reconhecimento. Seguindo a mesma a teoria de Vicente Greco Filho,
defendem que a ação prevista no artigo 461 do CPC é uma ação
condenatória com caráter inibitório e com eficácia executiva-mandamental.
375
MEIRELLES, Hely Lopes. Mandado de segurança, ação popular, ação civil pública,
mandado de Injunção, “hábeas data”, ação direta de inconstitucionalidade, ação
declaratória de constitucionalidade e argüição de descumprimento de preceito
fundamental. São Paulo: Malheiros, 2003, p. 31.
376
“No processo civil há sentenças de conhecimento (meramente declaratórias,
constitutivas, condenatórias e determinativas), as de execução, as cautelares e as
mandamentais...” (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código de
processo civil anotado e legislação processual extravagante. São Paulo: Revista dos
Tribunais, 2006, nota 2 ao artigo 458 do CPC, p. 580).
377
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código de processo... cit., nota 2
ao artigo 461 do CPC, p. 586.
135
4.1.1.1 As sentenças determinativas
A origem das denominadas sentenças determinativas não é unânime
na doutrina. Paulo César Aragão
378
, Luiz Orione Neto e Sergio Michel de
Almeida Chaim
379
atribuem-na a Wilhelm Kisch, em sua obra “Beiträge sur
Ueteilslehre”. Soraya Regina Gasparetto Lunardi
380
atribui a primeira
menção a este tipo de sentença (denominada de dispositiva) a Otto Mayer.
Chama-se de determinativa
381
ou dispositiva a sentença proferida em
casos nos quais o juiz pode preencher o conteúdo de uma relação jurídica,
em razão de uma liberdade
382
que lhe é conferida pela lei (em decorrência,
por exemplo, das cláusulas gerais). Disto decorre a importância do estudo
desta “espécie” de sentença no presente trabalho.
Com base nesta definição, pode-se concluir que as sentenças
determinativas não se enquadram como uma nova espécie, na tradicional
classificação das sentenças em declaratórias, constitutivas ou condenatórias
(e na já não tão tradicional classificação de sentenças mandamentais e
executivas “lato-sensu”). Na realidade, essa classificação é formulada com
base no provimento jurisdicional objetivado pela ação e conferido pela
sentença.
A sentença determinativa pode ser condenatória (ressalvadas as
considerações acima feitas quanto à classificação da sentença condenatória
378
ARAGÃO, Paulo César. Reflexões sobre as sentenças determinativas. Revista de
Processo, abr/jun, 1976, p. 159.
379
ORIONE NETO, Luiz Chaim, ALMEIDA, Sergio Michel. Sentenças... cit., p. 65, que faz
remissão feita a artigo de Paulo César Aragão por nós consultado e citado na nota
acima (ARAGÃO, Paulo César. Reflexões...cit., p. 159).
380
LUNARDI, Soraya Regina Gasparetto. A sentença... cit., p. 49.
381
Na realidade, não há consenso na doutrina sobre o conceito de sentenças
determinativas e dispositivas. Também é chamada de determinativa a sentença que
decide relações instáveis ou continuativas, nas quais está incluída a cláusula “rebus sic
stantibus”, conforme Ada Pelegrini Grinover (GRINOVER, Ada Pellegrini. Ação... cit.,
p.31.). Esta mesma doutrinadora denomina de processo dispositivo aquele no qual o
juiz exerce o juízo de eqüidade (p. 47). Para Arruda Alvim, as sentenças dispositivas ou
determinativas são as que têm por “finalidade específica dispor a respeito das relações
dos litigantes, denominando-se também, segundo outros, de sentenças determinativas”
(ALVIM, Arruda. Manual... cit., p. 600.). Para efeitos do presente trabalho, chamaremos
de determinativa, a sentença proferida pelo juiz no exercício da sua função criativa ou
discricionária, conforme já mencionado.
382
Com relação a este assunto, bem como à discricionariedade judicial, reportamo-nos ao
item 3.3.1 supra.
136
e executiva “lato-sensu”); constitutiva, por exemplo, quando o juiz altera uma
cláusula contratual constituindo uma nova situação jurídica; mandamental ou
executiva lato-sensu
383
, quando o juiz ao alterar uma cláusula contratual,
estabelece uma obrigação e emite uma ordem para que esta seja cumprida
ou se utiliza de meios coercitivos para alcançar este objetivo. Outros
exemplos de sentença determinativa executiva lato-sensu são as sentenças
proferidas em ações de indenização ou de alimentos. Observe-se que
apenas a sentença proferida em ação declaratória não se enquadra no
conceito de sentença determinativa. Isto porque por meio de uma ação
declaratória o juiz declarará (e não criará) uma relação jurídica. É por este
motivo que Paulo Cezar Aragão
384
afirma que a sentença determinativa se
opõe à sentença declaratória.
Segundo Ilton Carmona
385
, a sentença determinativa é aquela
fundada no juízo de eqüidade. Sustenta o autor que, em existindo cláusulas
gerais, o juiz poderá julgar por eqüidade
386
. Portanto, a sentença que julga
uma ação por meio da aplicação de cláusulas gerais, como a da função
social do contrato, é uma sentença determinativa.
Carlos Maximiliano
387
afirma que se recorre à eqüidade para atenuar
o rigor de um texto e o interpretar de modo compatível com o progresso e a
solidariedade humana e para suprir lacunas.
383
Neste sentido são os ensinamentos de Luiz Orione Neto e Sergio Michel de Almeida
Chaim (ORIONE NETO, Luiz Chaim, ALMEIDA, Sergio Michel. Sentenças... cit., p. 65),
Paulo César Aragão (ARAGÃO, Paulo César. Reflexões... cit., p. 162.), Soraya Regina
Gasparetto Lunardi (LUNARDI, Soraya Regina Gasparetto. A sentença... cit., p. 162.) e
Graziela Marisa Gonçalves (GONÇALVES, Graziela Marisa. As sentenças... cit., , p.
96.).
384
ARAGÃO, Paulo César. Reflexões... cit., p. 162.
385
SOUZA, Ilton Carmona. O pedido... cit., 294-295.
386
Novamente nos reportando ao item 3.3.1.4, salientamos que a eqüidade pode ser
entendida sobre vários aspectos. Jorge Tosta nega que o juiz aja discricionariamente ao
preencher o conteúdo de uma cláusula geral. Por outro lado, afirma ele que a eqüidade
(como um ideal de justiça, enquanto aplicado, nos casos expressamente previstos em
lei) é uma espécie de poder discricionário (TOSTA, Jorge. Os poderes... cit., p. 68.).
387
MAXIMILIANO, Carlos. Hermenêutica... cit., p. 175. Neste sentido, seguindo a
classificação de Jorge Tosta, o juiz não estaria preenchendo cláusulas gerais por meio
da eqüidade.
137
Nelson Nery e Rosa Maria de Andrade Nery defendem que eqüidade,
no sentido moderno, é a autorização para que o juiz, no confronto entre
norma e fato, aplique a lei atendendo aos seus fins sociais e bem comum.
A orientação jurisprudencial é também neste sentido. De acordo com
o Superior Tribunal de Justiça
388
:
“A proibição de que o juiz decida por eqüidade, salvo
quando autorizado por lei, significa que não haverá de
substituir a aplicação do direito objetivo por seus
critérios pessoais de justiça. Não há de ser entendida,
no entanto, como vedando se busque alcançar a
justiça no caso concreto, com atenção ao disposto no
art. 5º da Lei de Introdução”.
Graziela Marisa Gonçalves
389
afirma que, por meio da sentença
determinativa o juiz exerce um poder discricionário, decidindo segundo a
justiça. Entretanto, o julgamento por eqüidade somente é possível nos casos
expressos em lei, nos termos do artigo 127 do Código de Processo Civil.
Ao nosso ver, considerando o sentido de eqüidade acima exposto, é
possível sustentar que, ao preencher o conteúdo da cláusula geral ou de um
conceito indeterminado, o julgador recorre ao juízo de eqüidade. Neste
sentido, o raciocínio de Ilton Carmona de Souza parece-nos mais correto do
que o exposto por Graziela Marisa Gonçalves.
As sentenças determinativas podem ser classificadas em: a)
sentenças de pura determinação, que se referem ao direito material
propriamente dito; b) sentenças determinativas com efeitos constitutivos e
condenatórios, quando o juiz, com base na sua discricionariedade, decide se
vai ou não adotar determinado procedimento previsto em lei.
Soraya Regina Gasparetto Lunardi
390
também aponta que a sentença
determinativa pode ser classificada segundo sua forma de aplicação em: a)
sentença determinativa processual, para explicar a sentença que regula uma
situação jurídica continuativa e que, portanto, não está sujeita à coisa
388
(RSTJ 83/168) NEGRÃO, Theotonio; GOUVÊA, José Roberto F. Código... cit., nota 127,
2, p. 252.
389
GONÇALVES, Graziela Marisa. As sentenças... cit., p. 95.
390
LUNARDI, Soraya Regina Gasparetto. A sentença... cit., p. 151.
138
julgada (como por exemplo a que fixa alimentos); b) sentença determinativa
de direito material, consistente na que permite que o juiz interfira nos
contratos, e; c) sentença determinativa hermenêutica integrativa, quando o
juiz concretiza norma imprecisa, ou a interpreta. Este duplo sentido da
sentença determinativa resta patente nas lições de Liebman
391
para quem:
“Surge uma questão particular a propósito das
sentenças determinativas ou dispositivas, nas quais o
juiz decide “segundo as circunstâncias”, ou “segundo
a eqüidade” e está revestido em certa medida de um
poder discricionário”.
Os Professores Nelson Nery e Rosa Maria de Andrade Nery
392
afirmam que:
“Pela cláusula geral da função social do contrato o juiz
pode revisar e modificar a cláusula contratual que
implique em desequilíbrio entre as partes. Essa
atividade integrativa do juiz (Richterrecht) assume o
caráter de direito positivo vinculante, em nome da
legitimação democrática do direito e do princípio da
divisão dos poderes (Luigi Lombardi Vallauri,
Apresentação do livro de Giovanni Orru, Richterrecht,
Giuffrè, Milano, 1983, p. VII). A decisão do juiz torna-
se norma jurídica, isto é, lei entre as partes, porque o
magistrado, com a concretização da cláusula geral da
função social do contrato, passa a integrar o negócio
jurídico contratual. A atividade jurisdicional deixa de
ter o seu caráter tradicional e geral de função
substitutiva da vontade das partes pela do Estado-juiz
e passa a fazer parte do contrato, como ocorre com a
atividade judicial na jurisdição voluntária, com a
diferença de que nesta última não há lide. A essa
sentença integrativa do juiz dá-se o nome de sentença
determinativa.
Ou seja: eles adotam a posição de sentença determinativa em sentido
material, referida por Soraya Regina Gasparetto Lunardi.
391
LIEBMAN, Enrico Tullio. Eficácia e autoridade da sentença: e outros escritos sobre a
coisa julgada (com aditamentos relativos ao direito brasileiro). 2ª ed. Rio de Janeiro:
Forense, 1981, p. 23-26.
392
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código... cit., nota 12 ao artigo
421, p. 337.
139
Vale salientar, no entanto, que não há como sustentar que a sentença
que regula uma situação jurídica continuativa não esteja sujeita à coisa
julgada. Ela se sujeita à coisa julgada enquanto o estado de fato continuar o
mesmo e a parte interessada não ajuizar ação para modificar o conteúdo da
primeira sentença
393
.
Também é importante salientar que nada impede que uma sentença
determinativa “material”, isto é, proferida em ação na qual o juiz modificou
um contrato firmado entre as partes, refira-se, também, a uma situação
jurídica continuativa, de modo que, alteradas as circunstâncias, possa ser
novamente examinada (se o contrato for de trato sucessivo, por exemplo).
Aliás, a Lei de Locações traz expressas duas hipóteses semelhantes ao
tratar das ações renovatória e revisional do contrato de locação.
Interessante notar que nem sempre ao proferir sentença
determinativa o juiz estará fazendo uso das cláusulas gerais. As cláusulas
gerais serão utilizadas pelo juiz para proferir sentença determinativa nas
hipóteses em que houver pedido das partes. Isto porque, de acordo com a
classificação por nós adotada para efeitos deste trabalho, a cláusula geral
é a norma que contém conceitos indeterminados e não estabelece a
atuação que o juiz deve ter. Portanto, não havendo previsão expressa para
que ele integre o contrato, a integração somente poderá ser feita a pedido
das partes interessadas, ressalvadas as considerações já expostas sobre a
atuação do juiz, de ofício. No tocante aos conceitos indeterminados, por
outro lado, o juiz poderá proferir sentença determinativa quando houver
pedido da parte ou quando a lei assim determinar. É o caso, por exemplo,
da decisão do juiz que reduz a cláusula penal por considerá-la abusiva
(artigo 413 do Código Civil).
393
LIEBMAN, Enrico Tullio. Eficácia... cit., p. 24-25, ORIONE NETO, Luiz Chaim,
ALMEIDA, Sergio Michel. Sentenças.... cit., p. 66-67 e ARAGÃO, Paulo César.
Reflexões... cit., p. 162.
140
4.2 Instrumentos processuais que permitem a intervenção do juiz
O juiz pode intervir nos contratos para rever determinada cláusula
contratual, hipótese em que ele proferirá uma sentença determinativa, ou
para declarar a nulidade de determinada cláusula contratual ou de todo o
contrato.
Aliás, a súmula 181 do Superior Tribunal de Justiça é expressa no
sentido de que: “É admissível ação declaratória visando a obter certeza
quanto a exata interpretação de cláusula contratual”.
Partindo-se da premissa de que as cláusulas gerais da função social
do contrato e da boa-fé objetiva, tais como as normas do Código de Defesa
do Consumidor, seriam matéria de ordem pública e que este fato, por si só,
autorizaria a intervenção de ofício do juiz, em tese o juiz poderia intervir, por
uma das duas modalidades acima expostas, em qualquer tipo de ação.
Desse modo, caso um credor ajuizasse determinada ação objetivando
o cumprimento de obrigação pelo devedor, o juiz poderia,
independentemente do pedido, alterar esta obrigação ou alguma outra
cláusula contratual- estranha à obrigação propriamente dita - de modo a
adequá-la ao que ele entendesse estar mais de acordo com a função social
do contrato.
Ou ainda mais grave: Caso um credor ajuizasse ação de execução
para obter a satisfação de determinado crédito decorrente de um contrato
(por exemplo de empréstimo), o juiz poderia, de ofício, alterar o índice de
correção, ou a taxa de juros, e ordenar a emenda à inicial para adequação
do valor executado de acordo com as novas condições por ele impostas.
Em que pese a relevância das cláusulas gerais em prol do interesse
social, conforme item 2.3, entendemos que atribuir tais poderes ao juiz não é
a medida mais adequada.
Vale também reiterar que esta situação não implicaria afirmar que o
juiz nunca pode intervir de ofício. Existem alguns casos em que a lei
expressamente prevê esta possibilidade como por exemplo, para declaração
de nulidade de cláusulas contratuais abusivas (ou até mesmo a revisão das
mesmas, conforme será demonstrado no item 4.2.2.1), de acordo com o
141
Código de Defesa do Consumidor (apesar da jurisprudência do Superior
Tribunal de Justiça em sentido contrário) e com o artigo 424 do Código
Civil
394
, ou para reconhecimento de incompetência relativa em razão de
cláusula de eleição de foro.
Pensamos estas hipóteses se diferenciam das anteriores na medida
em que a parte tem pleno conhecimento (de antemão) da possibilidade de
intervenção, e a intervenção acaba sendo muito mais branda do que se
conferisse ao juiz a possibilidade ampla e irrestrita de que fosse efetuada
qualquer alteração em qualquer das cláusulas contratuais.
Também neste ponto teríamos que enfrentar o problema do ônus
probatório, na medida em que nem toda cláusula nula pode ser reconhecida
independentemente de dilação probatória
395
.
Em síntese, conforme se demonstrará:
a) a revisão de cláusulas contratuais pode se dar em ações,
individuais ou coletivas, propostas especificamente para este
fim. Não há necessidade, contudo, de que as ações sejam
ajuizadas apenas para este fim, sendo facultada, se for de
interesse das partes, a cumulação de pedidos, nos termos do
artigo 292 do Código de Processo Civil.
a.1) O artigo 292 do Código de Processo Civil admite a cumulação de
pedidos quando eles forem compatíveis entre si, a competência
do juízo e o procedimento forem os mesmos para todos os
pedidos. Com relação ao procedimento, o autor poderá cumular
os pedidos se optar pelo procedimento ordinário (artigo 292, §
2º). Por exemplo, é possível que o autor cumule pedidos de
revisão de cláusula contratual e condenação do réu aos valores
recebidos a maior em razão da cláusula revista, ou de revisão de
394
Art. 424. Nos contratos de adesão, são nulas as cláusulas que estipulem a renúncia
antecipada do aderente a direito resultante da natureza do negócio.
395
Embora parte da doutrina sustente que a “nulidade de pleno direito é a que pode ser
reconhecida independentemente de dilação probatória”. Neste ponto concordamos com
Cristisno Heineck Schmitt ao observar que a nulidade “de pleno direito” citada pelo
artigo 51 do CDC objetivou apenas ratificar o caráter nulo das cláusulas (SCHMITT,
Cristiano Heineck. Cláusulas... cit., p. 132.).
142
cláusula contratual, declaração de inexistência de relação
jurídica que autorize a cobrança de eventual saldo remanescente
(em razão da cláusula a ser revista) e cancelamento de protesto.
b) O juiz também pode intervir para declarar a nulidade (ou rever)
alguma cláusula abusiva. No tocante à declaração de nulidade,
entendemos que ele pode agir de ofício, de modo que a decisão
pode se dar em ação própria ou de forma incidente. Caso a
declaração de nulidade seja questão prejudicial à lide (por
exemplo, de cobrança), haverá possibilidade, ainda, de
ajuizamento de ação declaratória incidental.
c) A intervenção também pode ocorrer, de forma excepcional, para
declarar a nulidade de todo o contrato, em que pese o princípio
da conservação dos contratos, consagrado pelo Código Civil e
pelo Código de Defesa do Consumidor.
Em razão das peculiaridades próprias ao sistema das ações coletivas,
começaremos tratando das hipóteses de revisão e/ou declaração de
nulidade nas ações individuais para, em seguida, tratarmos especificamente
das ações coletivas.
143
4.2.1 Ações de revisão de cláusula contratual
As ações de revisão de cláusula contratual podem estar
expressamente previstas, como é o caso das ações renovatória
396
e
revisional de aluguel. Podem, por outro lado, consistir em ações inominadas,
previstas genericamente pelo ordenamento jurídico, como por exemplo
ações revisionais de contratos de leasing de equipamentos industriais.
Observe-se que a revisão, nestes casos, não é apenas de cláusulas
abusivas. Sobre as cláusulas abusivas, trataremos mais adiante.
Esta ação de revisão refere-se a cláusulas que, por exemplo, tornaram-
se onerosas por fato superveniente ou, até mesmo, que já eram viciadas por
ocasião da contratação
397
na qual uma das partes se viu em desvantagem
exagerada.
Com relação às ações de revisão nominadas, uma questão
interessante que se coloca relaciona-se à possibilidade de o juiz decidir além
dos limites impostos pela lei. Por exemplo: a ação renovatória foi
originalmente prevista para garantir ao empresário já estabelecido em
determinado ponto o direito à renovação do contrato de locação. De acordo
com a Lei 8.245/91, por meio desta ação, presentes os requisitos, o juiz
deve renovar o contrato, pelo mesmo prazo do último contrato
398
e novo
valor de aluguel, de modo a adequá-lo ao valor de mercado.
396
Embora esta ação objetive a renovação compulsória de locação, decidido o direito do
autor à renovação a ação passa a versar, necessariamente, sobre as cláusulas
contratuais que passarão a vigorar para a nova locação.
397
Ao tratar da lesão o Código Civil expressamente prevê a possibilidade de se sanar o vício “se for
oferecido suplemento suficiente ou se a parte favorecida concordar com a redução do proveito”.
398
Com relação a este ponto, a jurisprudência não é pacífica. Existe enunciado do extinto
Segundo Tribunal de Alçada Civil no sentido de que a renovação deveria ocorrer por
cinco anos – que é o prazo mínimo exigido para que o locatário tenha direito à ação
renovatória. Por outro lado, a jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça aponta no
sentido de que o prazo do contrato a renovar é o do último contrato firmado:
LOCAÇÃO COMERCIAL. AÇÃO RENOVATÓRIA. SOMA DE MAIS DE DOIS
CONTRATOS ININTERRUPTOS. PRAZO DA PRORROGAÇÃO. PERÍODO REFERENTE
AO ÚLTIMO CONTRATO.
1. Tratando-se de soma de dois ou mais contratos ininterruptos, o prazo a ser fixado na renovatória
deve ser o mesmo do último contrato em vigor, observado o limite máximo de cinco anos.
2. No caso, tendo sido o último pacto estabelecido por dois anos, por esse período deve
ser prorrogada a locação na renovatória.
3. Recurso especial do qual, pelo dissídio, se conheceu em parte e ao qual se deu
provimento nesse ponto.
(STJ, 6ª Turma, Recurso Especial 693729/MG; Min. Rel. Nilson Noaves, j. 22/08/2006).
144
Poderia, neste caso, o juiz fixar o prazo aleatoriamente, ou alterar
alguma outra cláusula contratual (prevista em conformidade com a
legislação específica), de ofício ou mediante pedido das partes? Como já
dito anteriormente, de ofício parece-nos que, neste caso, o juiz não poderia
agir. Por outro lado, caso houvesse pedido expresso de uma das partes e o
juiz entendesse que a cláusula a ser alterada estava em contradição com a
cláusula geral da função social do contrato ou da boa-fé objetiva, esta, ao
nosso ver, poderia sofrer alteração. Neste caso, o juiz estaria proferindo
sentença determinativa. Este é também o entendimento de Ilton Carmona de
Souza
399
.
Em interessante acórdão proferido por Luiz Vicente Cernicchiaro em
20 de agosto de 1998, no julgamento do Recurso Especial 177.018/MG
400
,
ele entendeu pela possibilidade de o julgador até mesmo contrariar a lei, de
modo a reestabelecer o equilíbrio contratual.
Em mais recente decisão, datada de 10 de fevereiro de 2004 e
proferida em julgamento de Recurso Especial nº 462.937/SP
401
, o Superior
Tribunal de Justiça acolheu a aplicação da teoria da imprevisão a contratos
de locação, como corolário de aplicação de princípio geral do direito,
salientando que tal aplicação seria devida ainda que não houvesse lei neste
sentido.
399
SOUZA, Ilton Carmona. O pedido... cit., p. 300.
400
“O princípio “pacta sunt servanda” deve ser interpretado de acordo com a realidade
sócio econômica. A interpretação literal da lei cede espaço à realização do justo. O
magistrado deve ser o crítico da lei e do fato social. A cláusula “rebus sic stantibus”
cumpre ser considerada para o preço não acarretar prejuízo para um dos contratantes.
A lei de locação fixou um prazo para revisão do aluguel. Todavia, se o período, mercê
da instabilidade econômica, provocar danos a uma das partes, deve ser
desconsiderado. No caso dos autos, restara comprovado que o último reajuste do preço
ficara bem abaixo do real. Cabível revisá-lo judicialmente”. (STJ, 6ª Turma, Recurso
Especial 177.018/MG, Min. Rel. Luiz Vicente Cernicchiaro, j. 20/08/1998).
401
“As razões, tanto doutrinárias como jurisprudenciais, apresentadas pela autora, quanto
à teoria da imprevisão dos contratos deve ser aceita, ainda que não se tivesse previsão
legal, como corolário de aplicação de princípio geral de direito, quando, como no
presente caso, nitidamente demonstra-se locupletação ilegítima por parte dos locatários,
ou seja, a ré. Tal princípio resulta no equilíbrio dos contratos, o que, à espécie presente,
verifica-se não mais mantida, sendo justa a revisão, assim que tal ocorrer”. (STJ, 5ª
Turma, Recurso Especial 462.937/SP, Rel. José Arnaldo da Fonseca, j. 10/02/2004).
145
Estes entendimentos, no entanto, ainda não são uníssonos na
jurisprudência.
402
e tampouco na doutrina
403
.
Um outro ponto interessante levantado pelo próprio Ilton Carvalho
refere-se à necessidade de ser formulado pedido determinado nas ações
para revisão de cláusula contratual. Este doutrinador defende a necessidade
de tal pedido e, com o devido respeito, e, paradoxalmente, sustenta que a
revisão poderia ser proferida de ofício, pelo juiz.
É de se convir que, se se trata de matéria reconhecível de ofício, o
juiz não precisa se ater ao pedido formulado. Conseqüentemente, a
exigência de que seja formulado um pedido certo e determinado torna-se
despropositada.
Por outro lado, temos defendido a não possibilidade de
reconhecimento deste tipo de matéria de ofício, pelo juiz. Nestas situações,
a discussão sobre a necessidade de formulação de pedido certo torna-se
relevante. Como já mencionado, um dos pontos que, ao nosso ver, tornaria a
possibilidade de reconhecimento de ofício temerária seria o fato de o juiz
não ter qualquer parâmetro para decidir se determinada cláusula é ou não
abusiva ou excessivamente onerosa para cada uma das partes. Assim, sob
402
“CIVIL E PROCESSO CIVIL. RECURSO ESPECIAL. LOCAÇÃO. REVISIONAL.
PRAZO PARA PROPOSITURA. OBSERVÂNCIA AO TRIÊNIO LEGAL (ART. 19 DA LEI
Nº 8.245/91). CARÊNCIA DA AÇÃO.
1. A teor do que dispõe a lei, as partes contratantes podem, a qualquer momento, e
obedecidas as vedações nela previstas, fixar, de comum acordo, o valor do novo
aluguel, bem como de cláusulas que discipline o seu reajuste. É regra implícita do
contrato bilateral. Todavia, na falta de acordo entre os contratantes acerca do quantum
a ser pago de contraprestação (preço do aluguel), a solução encontrada pelo legislador
foi a ação revisional de alugueres (Lei nº 8.245/91).
2. Contudo, nos termos do artigo 19 da Lei 8.245/91, qualquer tipo de acordo firmado
entre as partes, durante o triênio legal, que majore os aluguéis, independentemente de
atingir os mesmos o chamado “valor de mercado”, impede a propositura de ação
revisional, porquanto o prazo foi interrompido, devendo recomeçar a sua contagem.
3. Proposta a ação antes do decurso desse novo prazo, carece o pedido da autora de
possibilidade jurídica.
4. Precedentes (RESP 184.455/MG, 22.948/CE e 62.679/SP).
5. Recurso conhecido e provido para, reformando o v.acórdão de origem, julgar a autora
carecedora da ação, nos termos do art. 267, VI, do CPC, invertendo-se o ônus da
sucumbência”. (STJ, 5ª Turma, Recurso Especial 146.513/MG, Min. Rel. Jorge
Scartezzini, j. 19/10/1999).
403
Neste ponto, convém repetir os ensinamentos de Humberto Theodoro Filho no sentido
de que ainda sob a égide da função social do contrato, o juiz somente poderá intervir
nos contratos nos casos expressamente previstos em lei (THEODORO JUNIOR,
Humberto. O contrato... cit., p. 105.).
146
esta linha de raciocínio, é de se concluir que a parte interessada na revisão
precise dar um parâmetro para que o juiz possa julgar e, inclusive, para que
a outra parte possa, eventualmente, se defender.
Deve a parte interessada na revisão apontar a cláusula que entende
ser abusiva. Em regra, o pedido deverá ser feito de forma específica, ainda
que o autor opte por formular um ou dois pedidos de forma alternativa ou
sucessiva.
Vale salientar que, ao nosso ver, o pedido formulado para que o juiz
adeqüe o contrato à sua função social não deve ser admitido, por genérico.
O pedido genérico somente será aceito nas hipóteses expressamente
previstas no artigo 286 do Código de Processo Civil
404
.
404
Art. 286: “O pedido deve ser certo e determinado. É lícito, porém, formular pedido
genérico: I- nas ações universais, se não puder o autor individuar na petição os bens
demandados, II- quando não for possível determinar, de modo definitivo, as
conseqüências do ato ou fato ilícito; III- quando a determinação do valor da condenação
depender de ato que deva ser praticado pelo réu.
147
Por fim, um outro ponto igualmente interessante relaciona-se à
legitimidade da parte para propor ação de revisão. De acordo com a teoria
contratual clássica na qual predominavam os efeitos relativos do contrato, a
regra era a de que apenas as partes do contrato poderiam ajuizar ação para
revê-lo. Este posicionamento foi, com o tempo, ganhando mais flexibilidade
na jurisprudência
405
e até mesmo na legislação
406
. Com a entrada em vigor
no Novo Código Civil (e antes, do Código de Defesa do Consumidor), tem-se
defendido que “todos aqueles que forem atingidos pelo contrato de forma
negativa, pelo abuso de liberdade de contratar, estarão legitimados para
formular pretensão em face dos contratantes”
407
.
Conforme já explanado no item 3.2, com a nova sistemática
contratual, o princípio da relativização dos efeitos do contrato tem perdido
405
Por exemplo, admissibilidade da ação ajuizada por promitente comprador com contrato de
gaveta, hipoteca constituída pelo incorporador sem anuência do promitente comprador,
matéria esta inclusive já sumulada pelo Superior Tribunal de Justiça. Nos termos da súmula
84: “É admissível a oposição de embargos de terceiro fundados em alegação de posse
advinda do compromisso de compra e venda de imóvel, ainda que desprovido do registro”.
Outro exemplo que é igualmente objeto de matéria já sumulada (súmula 308) se refere à
não eficácia do contrato de hipoteca firmado pelo incorporador sem a anuência do
comprador. De acordo com a súmula 308: A hipoteca firmada entre a construtora e o agente
financeiro, anterior ou posterior à celebração da promessa de compra e venda, não tem
eficácia perante os adquirentes do imóvel.” Em outro caso envolvendo venda e compra de
imóvel financiado e cujo financiamento não foi formalmente transferido, o Superior Tribunal
de Justiça decidiu que: CIVIL. PERMUTA DE IMÓVEIS FINANCIADOS PELO SFH, EM
QUE CADA PARTE ASSUME O PAGAMENTO DAS PRESTAÇÕES DA OUTRA, SEM
TRANSFERÊNCIA DOS CONTRATOS OU ANUÊNCIA DO AGENTE FINANCEIRO.
MORTE DE UM DOS MUTUÁRIOS COM A CONSEQÜENTE QUITAÇÃO DO SALDO
DEVEDOR RELATIVO AO IMÓVEL DADO EM PERMUTA. EQUILÍBRIO CONTRATUAL.
BENEFICIAMENTO DOS DEPENDENTES DO FALECIDO.
- O seguro habitacional tem dupla finalidade: afiançar a instituição financeira contra o
inadimplemento dos dependentes do mutuário falecido e, sobretudo, garantir a estes a
aquisição do imóvel, cumprindo a função social da propriedade.
- Se o comportamento das partes, desde o início, evidencia a intenção de ambas de
manter o equilíbrio do contrato e de se desvincular totalmente do bem dado em
permuta, transferindo para o imóvel recebido em troca todas as suas expectativas e
esforços de aquisição da tão sonhada “casa própria”, o seguro decorrente do
falecimento de um dos mutuários deve vir em benefício de seus próprios dependentes,
na proporção do que for pago pela seguradora.
Recurso especial conhecido e provido. (STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 811670/MG,
Min. Rel. Nancy Andrighi, j. 16/11/2006).
406
Possibilidade de anulação de negócio jurídico por fraude contra credores: Nos termos
do artigo 158 do Código Civil a fraude contra credores poderá ser anulada pelos
credores quirografários que se prejudicaram com o ato. A simulação, por originar em ato
nulo, pode ser alegada por qualquer interessado, pelo Ministério Público ou reconhecida
de ofício pelo juiz (artigo 168 do Código Civil).
407
MACHADO, Luciano Rodrigues. A função... cit., p. 343.
148
força. E a ampliação do rol dos legitimados para propositura de ações de
revisão para terceiros “relevantes” ao contrato é o mais direto reflexo, no
direito processual, desta evolução do direito civil. Em ocorrendo esta
situação, ambos os contratantes – que serão diretamente atingidos pelo
efeito da sentença – deverão constar do pólo passivo da ação. A título de
exemplo, pode-se mencionar a locação de imóvel para exploração de casa
de prostituição. Neste caso, os vizinhos ao imóvel teriam direito de pleitear o
fechamento da casa e cessação das atividades.
4.2.2 Ações relativas às cláusulas abusivas
O primeiro ponto que merece especial atenção é o fato de que, ao
que nos parece, as cláusulas contratuais reconhecidas como nulas pela
legislação, podem ser assim declaradas de ofício, pelo juiz. A título de
exemplificação, podemos citar as cláusulas relacionadas no artigo 51 do
Código de Defesa do Consumidor, 424 do Código Civil, 45 da Lei de
Locações.
Esta conclusão é extraída da leitura dos próprios dispositivos que
prevêem a nulidade, combinados com o artigo 146, parágrafo único
408
, do
Código Civil de 1916 (que corresponde ao atual 168).
408
“As nulidades dos artigos antecedentes (arts. 166 e 167, CC/02) podem ser alegadas
por qualquer interessado, ou pelo Ministério Público, quando lhe couber intervir.
Parágrafo único: Devem ser pronunciadas pelo juiz, quando conhecer do ato ou dos
seus efeitos e as encontrar provadas, não lhe sendo permitido supri-las ainda que a
requerimento das partes”.
E, entre as nulidades dos arts. antecedentes (166 e 167 CC/02) está prevista a hipótese
da lei taxativamente o declarar nulo ou lhe negar efeito (inciso VII).
149
Em síntese, nestes casos, a declaração de ofício é passível de
ocorrer, uma vez que o próprio ordenamento declara as normas nulas e, em
sendo nulas, por expressa disposição legal, a nulidade pode ser reconhecida
de ofício
409
.
Especificamente com relação ao Código de Defesa do Consumidor,
existe uma discussão sobre se este diploma teria instituído um “novo
sistema de nulidades”. Entendemos que não. O sistema da legislação
consumerista é o mesmo que o instituído pelo Código Civil de 1916,
confirmado pelo Código Civil de 2002. É de se repetir: embora estejamos
sustentando a possibilidade da declaração de ofício das cláusulas nulas, não
entendemos que essa possa se fundamentar no fato de o Código de Defesa
do Consumidor ser uma norma de ordem pública.
Este posicionamento, contudo, está longe de ser unânime. Nelson
Nery Junior
410
, ao comentar o artigo 51 do Código de Defesa do
409
Neste sentido, a Ministra Nancy Andrighi, em voto vencido no julgamento dos Embargos
de Divergência 702.524 e que será a seguir examinado, decidiu: O entendimento que
deve prevalecer é que não há limite para o reconhecimento, pelo juiz ou pelo Tribunal,
de uma nulidade absoluta. O micro-sistema introduzido pelo Código de Defesa do
Consumidor não pode ser desvinculado dos demais princípios e normas que orientam o
direito pátrio, notadamente o Código Civil. Ao contrário, o que deve haver é a integração
entre esses sistemas. Conforme bem observado por Claudia Lima Marques, “o CDC é
lei especial das relações de consumo, mas não é exaustiva ou com pretensão de
completude, como demonstra claramente o art. 7º”, de forma que o Código Civil de 2002
“servirá de base conceitual nova para o micro-sistema específico do CDC, naquilo que
couber”. Essa base conceitual representada pelo Código Civil deve ser integrada com o
CDC de forma que complete os conceitos postos de maneira aberta neste diploma legal.
Assim, conforme sustenta, ainda, Claudia Lima Marques, “o que é abuso de direito, o
que é nulidade, o que é pessoa jurídica, o que é prova, decadência, prescrição e assim
por diante, se conceitos não definidos no micro-sistema terão sua definição atualizada
pelo NCC/2002” (Diálogo entre o Código de Defesa do Consumidor e o Novo Código
Civil: do diálogo de fontes no combate às cláusulas abusivas”, in Revista do Direito do
Consumidor, nº 45, págs 71 a 99, esp. Pág. 92). Nessa linha de raciocínio, vê-se que as
nulidades estabelecidas pelo CDC são aquelas mesmas tratadas pelo art. 166, VII do
CC/02, que reputa “nulo o negócio jurídico” quando “a lei taxativamente o declarar nulo,
...”. Trata-se de regra semelhante à do art. 145, V do CC/16. Ora, estando as nulidades
do CDC incluídas entre as fixadas no artigo 166, VII do CC/02, inevitavelmente a elas
também será aplicável o que dispõe o art. 168 e respectivo parágrafo do mesmo CC/02,
que determina...” (STJ, 2ª Seção, Emb. Divergência 702.524, Min. Rel. Nancy Andrighi
(voto vencido), j. 08/03/2006)
A doutrina também assim se posiciona. Além do entendimento de Claudia Lima
Marques, citado pelo voto e já antes referido, podemos mencionar, neste mesmo
sentido, os ensinamentos de (BECKER, Anelise. A natureza... cit., p. 123.).
410
GRINOVER, Ada Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos; et al. Código
brasileiro de defesa do consumidor. Rio de Janeiro: Forense Universitária, 1997, p. 367.
150
Consumidor, afirma que o sistema de nulidades do Código de Defesa do
Consumidor é um sistema próprio, afastado dos sistemas do Código Civil,
Código de Processo Civil e Direito Administrativo. E conclui:
“No regime jurídico do CDC as cláusulas abusivas são
nulas de pleno direito porque contrariam a ordem
pública de proteção ao consumidor. Isso quer dizer
que as nulidades podem ser reconhecidas a qualquer
tempo e grau de jurisdição, devendo o juiz ou tribunal
pronunciá-las “ex officio”, porque são normas de
ordem pública, insuscetíveis de preclusão”.
A jurisprudência
411
, em algumas decisões já superadas, conforme se
demonstrará a seguir, igualmente se posicionou neste sentido.
Posição curiosa é a adotada por Cristiano Heineck Schmitt
412
. Embora
este doutrinador defenda que o sistema de nulidades adotado pelo Código
de Defesa do Consumidor é exatamente o mesmo daquele previsto pelo
Código Civil, conclui que a nulidade relativa (ou anulabilidade):
“não interessou ao legislador do Código de Defesa do
Consumidor, fazendo uso de normas cogentes, de
proteção a interesse público e social, cuja violação
importa em nulidade absoluta”, podendo, portanto, ser
reconhecida de ofício pelo magistrado.
Isto é: partindo de premissas diversas, o autor chegou à mesma
conclusão alcançada por Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery
acima exposta. Todas as disposições do Código de Defesa do Consumidor
podem ser reconhecidas de ofício, por serem norma de ordem pública.
411
“CONTRATO BANCÁRIO. JULGAMENTO EXTRA PETITA. NÃO OCORRÊNCIA.
COMISSÃO DE PERMANÊNCIA. LIMITADOR. TAXA PACTUADA. HONORÁRIOS
ADVOCATÍCIOS. REDIMENCIONAMENTO.
I- Questões de ordem pública contempladas pelo Código de Defesa do Consumidor,
independentemente de sua natureza, podem e devem ser conhecidas de ofício, pelo
julgador. Por serem de ordem publica, transcendem o interesse e se sobrepõem à
vontade das partes. Falam por si mesmas e, por isso, independem de interlocução para
serem ouvidas. (...)” (STJ, 3ª Turma, Agravo Regimental do REsp 720.439, Min. Rel.
Castro Filho, j. 02/08/2005).
412
SCHMITT, Cristiano Heineck. Cláusulas... cit., p. 132.
151
Jorge Alberto Quadros de Carvalho Silva
413
igualmente sustenta que o
Código de Defesa do Consumidor deixou de lado o sistema de nulidades do
Código Civil, tendo optado por um sistema de nulidades que prevê apenas
as “nulidades de pleno direito”.
De qualquer forma, seja com base no sistema de nulidades do direito
civil, seja com base no sistema de nulidades do direito do consumidor,
parece que a conclusão da doutrina majoritária
414
é no sentido de que as
cláusulas abusivas podem ser assim declaradas de ofício pelo juiz.
Infelizmente, no entanto, na contramão da evolução ora defendida e
alterando o posicionamento anteriormente firmado, a jurisprudência do
Superior Tribunal de Justiça, firmou entendimento no sentido da
impossibilidade de revisão, de ofício, das cláusulas abusivas em contrato
de consumo, sob pena de violação do artigo 515
415
do Código de Processo
Civil. Desconsiderou ela tanto o argumento da natureza de ordem pública do
ordenamento como o sistema de nulidades expressamente consagrado pelo
Código Civil. Este entendimento foi formalizado no julgamento dos
Embargos de Divergência 702.524-RS
416
, ocorrido em 08 de março de 2006,
no qual os Ministros Castro Filho e Nancy Andrighi foram vencidos.
Em síntese, a declaração de nulidade de uma cláusula abusiva pode
ocorrer de ofício, pelo juiz, no curso de uma ação ou a pedido da parte, em
ação específica para este fim.
Vale repetir, no entanto, que a declaração pura e simples da nulidade
da cláusula, seja de ofício, seja a requerimento da parte interessada, não
gera, a princípio, uma sentença determinativa. Ao declarar a nulidade de
determinada cláusula o juiz não exerce o seu poder criativo.
413
SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas... cit., p. 116.
414
Em sentido parcialmente contrário, Anelise Becker defende que a nulidade com base
em conceitos indeterminados (como por exemplo o artigo 51, IV do CDC) não poderia
ser declarada de ofício (BECKER, Anelise. A natureza... cit. p. 133.
415
A apelação devolverá ao tribunal o conhecimento da matéria impugnada.
416
Embargos de Divergência. Relação de consumo. Revisão de ofício do contrato para
anular as cláusulas abusivas. Impossibilidade. Orientação da 2ª seção. (STJ, 2ª Seção,
Emb. Divergência 702.524, Min. Rel. Nancy Andrighi (voto vencido), j. 08/03/2006), já
antes citado.
152
Em alguns casos, no entanto, em razão da declaração de nulidade de
uma cláusula haverá necessidade de adaptação das demais. Neste caso,
podemos falar em sentença determinativa
417
.
Deve-se também salientar que especificamente no tocante às
cláusulas nulas previstas no Código de Defesa do Consumidor, a
possibilidade de declaração de nulidade não ocorre, a rigor, apenas nas
relações consumeristas. O artigo 29 do Código de Defesa do Consumidor
dispõe que “Para fins deste Capítulo e do seguinte
418
, equiparam-se aos
consumidores todas as pessoas determináveis ou não, expostas às práticas
nele previstas”.
Ou seja, em uma relação comercial entre duas empresas, estando
uma em posição muito mais forte do que a outra e impondo a esta cláusulas
abusivas, é possível sustentar a aplicação do artigo 51 do Código de Defesa
do Consumidor
419
.
4.2.2.1 Da possibilidade da revisão das cláusulas abusivas
Este é um outro ponto relevante e delicado, merecedor de atenção
especial, principalmente no tocante ao Código de Defesa do Consumidor.
Quanto à possibilidade de revisão de cláusulas abusivas no Código
Civil, esta parece inegável. É que nestes casos, ao contrário do que ocorre
nas relações de consumo, não há previsão de nulidade absoluta para
cláusulas abusivas (salvo em alguns casos excepcionais, como por
exemplo da estipulação de juros usurários ou no caso do artigo 424 do
417
SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas... cit., p. 120.
418
Que trata da proteção contratual.
419
Embora o princípio da boa-fé objetiva previsto no próprio Código Civil por si só já
condene esta prática.
153
Código Civil
420
). Assim, com base na cláusula geral da boa-fé objetiva que
deve vigorar em todas as relações e, em última instância, no princípio da
função social do contrato, do qual decorre a necessidade de sua
manutenção, parece que não há como impedir que o magistrado integre a
cláusula abusiva, de modo a reestabelecer o equilíbrio entre as partes e
manter o contrato. Algumas recentes decisões jurisprudenciais
421
já têm se
firmado neste sentido (parte delas anterior à própria vigência do Código Civil,
conforme mencionado no item 3.3.1.4 supra).
420
Em algumas hipóteses específicas ele traz esta previsão, como por exemplo no artigo
424, segundo o qual: “Nos contratos de adesão, são nulas as cláusulas que estipulem a
renúncia antecipada do aderente a direito resultante da natureza do negócio”. Vale
salientar, no entanto, que, nestes casos, a cláusula nula não tem influência na essência
do contrato, de modo que em nada interfere no raciocínio acima tecido. Entretanto,
ainda que a nulidade da cláusula interferisse no objeto principal do contrato, com
fundamento no mesmo raciocínio que será a seguir exposto no tocante ao Código de
Defesa do Consumidor, com base nas cláusulas gerais da função social e da boa-fé
objetiva, se pode, ao nosso ver, sustentar a necessidade de preservação do contrato.
421
Contrato de participação financeira. Embargos de declaração. Disciplina da Lei nº
6.404/76, do Código Civil e do Código Comercial.
1. Julgados monocraticamente os embargos de declaração, o agravo interno provocou o
pronunciamento do órgão colegiado, não havendo, portanto, violação dos artigos 537 e
557 do Código de Processo Civil.
2. Não há empeço em nenhum dispositivo de lei federal para que seja cumprida a
decisão judicial, que, interpretando o contrato, à luz do princípio da boa-fé objetiva e da
vedação de cláusula potestativa, restabelece a igualdade das partes contratantes,
coibindo o prejuízo do aderente do contrato de participação financeira que acabou por
receber quantidade menor de ações do que aquela efetivamente contratada, em razão
da distância entre o momento da integralização do valor e da subscrição das ações,
este último ao alvedrio da sociedade beneficiada.
3. Recurso especial não conhecido (STJ, 3ª Turma, Recurso Especial 511769/RS; Min.
Rel. Carlos Alberto Menezes, j. 02/10/2003.
Arruda Alvim, em seu já citado artigo A função social dos contratos no novo Código
Civil, o finalizou com o seguinte exemplo: Um colega que tem metade da minha idade,
em face de um contrato de uma companhia aérea, idealizou um pedido com base na
função social. Esse caso foi julgado agora há pouco, há um ou dois meses, no qual uma
companhia aérea que tinha que deixar em mão do arrendante uma determinada
importância em dólar, uma verdadeira caução para socorrer a determinadas despesas
e, se essa caução fosse usada, essa arrendadora tinha o prazo de cinco dias para repor
o dinheiro, que desempenharia a função de garantia em mãos do credor arrendante.
Era um contrato liberal, e, numa linguagem crítica, quase que leonino. Bom, então esse
colega construiu uma argumentação muito bem feita, submeteu a mim e aí se disse e se
postulou em nome da função social, esse prazo de cinco dias não adiantava nada
porque a situação econômica não estava fácil e que ele queria que a juíza desse um
prazo de 120 dias.
E, na verdade, o que se pediu foi uma dilação, uma dilação desse prazo de 5 para 120
dias. A decisão foi favorável tanto em 1º grau como em 2º grau em razão da função
social do contrato.
154
Entretanto, no tocante às cláusulas abusivas nas relações de
consumo, o assunto adquire um enfoque um pouco mais complexo. Isto
porque, conforme já mencionado, as cláusulas abusivas são, nos termos do
artigo 51 do CDC, “nulas de pleno direito”.
Dentre as características da nulidade absoluta comumente citadas
pela doutrina tradicional de direito civil
422
encontra-se a sua insanabilidade
(exceto em casos excepcionalíssimos, como o do artigo 208, 2ª parte
423
, do
Código Civil de 1916).
Portanto, a conclusão que se extrairia de uma leitura literal e simplista
deste ordenamento é que a nulidade absoluta da qual são dotadas as
cláusulas abusivas não pode ser sanada, de modo que com relação a este
ponto, não podem ser proferidas sentenças determinativas. Ou seja, em se
tratando de cláusulas abusivas, não seria conferida nenhuma liberdade ao
magistrado que estaria adstrito à lei, só podendo agir para declarar a
nulidade da mencionada cláusula, sendo-lhe vedado agir para integrar o
contrato.
Embora sem analisar especificamente a questão da “sanabilidade”
das nulidades, parece que é este o entendimento de Flavio Tartuce
424
, para
quem, em sendo possível, a cláusula nula deve assim ser declarada,
mantendo-se o contrato. Entretanto, caso a cláusula nula seja essencial ao
contrato, não haverá outra solução senão a declaração de nulidade completa
do contrato.
Entendemos, no entanto, que embora a nulidade absoluta, seja de
fato, em um primeiro momento, insanável, tal insanabilidade por vezes
comporta exceções, previstas pelo legislador.
No caso das cláusulas nulas o próprio legislador consumerista previu
422
Pontes de Miranda salienta que a nulidade é absoluta. A nulidade relativa (denominação
por ele criticada) é anulabilidade. Neste contexto, a nulidade é inconvalidável
(MIRANDA, Pontes. Tratado... cit., p.30-31). Os ensinamentos de Roberto de Ruggiero
são no mesmo sentido (RUGGIERO, Roberto de. Instituições... cit., p.335.).
423
Art. 208: “É também nulo o casamento contraído perante autoridade incompetente (arts.
192, 194, 195 e 198). Mas esta nulidade se considerará sanada, se não se alegar,
dentro em 2 (dois) anos da celebração.
424
TARTUCE, Flavio, A função... cit., p. 104.
155
a possibilidade de a nulidade ser sanada. Tanto assim que, consagrando o
princípio da manutenção do contrato, o artigo 6º, V, do Código de Defesa do
Consumidor prevê como direito básico deste a modificação das cláusulas
contratuais que estabeleçam prestações desproporcionais ou a sua revisão
em razão de fatos supervenientes que as tornem excessivamente onerosas.
Em confirmação a tal dispositivo, o parágrafo 2º do artigo 51, do CDC
dispõe que: “A nulidade de uma cláusula contratual abusiva não invalida o
contrato, exceto quando de sua ausência, apesar dos esforços de integração,
decorrer ônus excessivo a qualquer uma das partes” (grifos nossos).
Isto significa que o legislador expressamente previu a possibilidade de
integração das cláusulas abusivas. E, obviamente, esta integração deve ser
efetuada pelo juiz, por meio das sentenças determinativas.
Vale mencionar que tal dispositivo constante do Código de Defesa do
Consumidor apenas confirma o princípio da manutenção do contrato,
prestigiado tanto por este ordenamento como pelo Código Civil de 2002.
Este entendimento é defendido por Cristiano Heineck Schmitt
425
e por
Cláudio Luiz Bueno de Godoy
426
. Também Renata Mandelbaum
427
, embora
não trate especificamente da questão das nulidades absolutas, afirma que o
controle judicial das cláusulas abusivas pode dar-se “como instrumento para
a modificação do conteúdo do contrato, no sentido da eliminação das
cláusulas iníquas e da formação judicial de justo e eqüitativo regulamento de
interesses”.
Entretanto, esta tese assim como tantas outras mencionadas no
presente trabalho, também não é pacífica.
425
SCHMITT, Cristiano Heineck. Cláusulas ... cit., p. 136.
426
GODOY, Claudio Luiz Bueno de. A função... cit., p. 53: “Em diversos termos, então,
prevalecerá o contrato, assim conservado, o que se verá em capítulo adiante, mercê da
anulação da cláusula abusiva, integrando-se o ajuste de acordo com o ordenamento,
com normas supletivas, recorrendo-se à função integrativa da boa-fé, também a seguir
examinada, para, inclusive, se imporem condutas que permitam atingir o fim contratual,
a justa expectativa das partes contratantes. Mas ainda, sempre que não se possa
simplesmente anular uma cláusula abusiva, como a do preço, por exemplo, sem a qual
o contrato perde a sua eficácia, dá-se mesmo a direta modificação, mediante a regra do
art.6º, V da Lei 8.078/90”.
427
MANDELBAUM, Renata. Contratos de adesão e contratos de consumo. São Paulo:
Revista dos Tribunais, 1996, p. 233.
156
Judith Martins-Costa
428
entende que em razão do “caput” do artigo 51
do Código de Defesa do Consumidor, a única solução possível seria a
declaração da nulidade das cláusulas abusivas.
De acordo com ensinamentos de Cláudia Lima Marques
429
:
“Destaque-se também que a nulidade das cláusulas abusivas do artigo 51 do
CDC é absoluta, logo, indisponível à vontade das partes (art. 1º do CDC) e,
pela teoria geral do direito privado, nunca pode ser ‘sanada’”.
Apesar disto, esta autora admite uma exceção ao princípio das
nulidades absolutas: a revisão dos contratos em caso de lesão ou
onerosidade excessiva causada por fatos supervenientes, com base no
artigo 6º, V do Código de Defesa do Consumidor
430
. Salienta que estas
hipóteses limitam-se aos casos de desigualdade econômico-financeira do
contratado.
Jorge Alberto Quadros de Carvalho Silva
431
também afirma que o
artigo 6º, V do CDC constitui uma exceção ao sistema de nulidades
absolutas instituído pelo artigo 51 do CDC.
Entretanto, o artigo 6º, V, do CDC não faz menção a valores
pecuniários, mas sim a prestações desproporcionais.
Daí a nossa conclusão acima exposta de que a exceção à que
Claudia Lima Marques faz menção não deve se restringir aos casos de
desigualdade econômico-financeira do contrato. Sempre que a declaração
da nulidade de uma cláusula contratual exigir a integração do contrato, o juiz
deverá fazê-lo (e, neste ponto, indiretamente estará sanando a nulidade).
428
COSTA. Judith Martins. A boa-fé... cit., p. 327. Vale dizer que esta afirmação foi tecida
pela autora em uma análise sobre as distinções entre as cláusulas gerais e os conceitos
indeterminados, e não em estudo específico sobre o tema das nulidades das cláusulas
abusivas no Código de Defesa do Consumidor.
429
MARQUES, Cláudia Lima. Prefácio... cit., p. 15. Neste ponto, a autora critica o
entendimento defendido por Cristiano Heineck Schmitt, que será a seguir explicado no
sentido de que as cláusulas contratuais poderiam ser revistas – quando nulas – de
modo a preservar o contrato.
430
MARQUES, Claudia Lima. Contratos... cit., p.787.
431
SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas... cit., p. 121.
157
Existe também uma parte da doutrina que adota uma posição
intermediária. Raquel Bellini de Oliveira Salles
432
, ao tratar especificamente
da lesão, afirma que ao juiz cabe declarar a nulidade da cláusula abusiva e,
em seguida, integrar o contrato, substituindo a cláusula que lhe foi retirada.
Parece-nos que embora se utilizando de um esforço de exegese para não
falar em “sanação de nulidade” da cláusula abusiva, é exatamente isto o que
a autora defende.
Ao nosso ver, a regra deve ser a da declaração de nulidade da
cláusula (e não do contrato). Caso a declaração de nulidade da cláusula faça
com que o contrato seja desnaturado, caberá ao juiz integrá-lo, criando
novas cláusulas que restabeleçam o equilíbrio entre as partes. Segundo
Cristiano Heineck Schmitt
433
, a “sanação da nulidade absoluta não é regra,
mas sim exceção”.
A confirmar este tese, deve-se salientar que, conforme já foi afirmado,
o Código Civil admite a revisão do contrato, com base no princípio da boa-fé
objetiva. Sendo o Código de Defesa do Consumidor uma legislação de
proteção ao consumidor, seria, no mínimo, contraditório admitir que o
consumidor fosse lesado por ser consumidor e estar submetido a tal
legislação, principalmente porque o Código de Defesa do Consumidor
igualmente consagra o princípio da boa-fé objetiva e da revisão dos
contratos.
Complementarmente, entendemos que o princípio da manutenção do
contrato deve ser aplicado, como regra, subsidiariamente a todas as leis que
prevejam nulidades de cláusulas contratuais (como, por exemplo, a lei de
locações) e que, por razões de corte metodológico, preferimos não abordar
especificamente neste trabalho.
Em outras palavras, podemos afirmar que em termos práticos não há
distinção entre o sistema de revisão do contrato adotado pelo Código Civil e
pelo Código de Defesa do Consumidor no tocante ao princípio da
manutenção do contrato e da sua integração pelo magistrado. A diferença
432
SALLES, Raquel Bellini de Oliveira. O desequilíbrio... cit., p. 319.
433
SCHMITT, Cristiano Heineck. Cláusulas... cit., p. 140.
158
substancial existente entre ambos os ordenamentos é que, no tocante às
cláusulas abusivas no Código de Defesa do Consumidor, o juiz pode (ou
deve) assim declará-las de ofício.
Neste ponto surgem duas novas questões relevantes: a) O juiz pode
ou deve declarar de ofício a cláusula nula? b) considerando que a
declaração de nulidade pode ocorrer de ofício em razão de expressa
disposição legal neste sentido, pode-se afirmar que o mesmo se dá com
relação à revisão? O que ocorreria, neste contexto, quando da declaração
de nulidade decorre a necessidade de revisão?
Com relação à primeira indagação, entendemos que, a princípio, o
juiz deve declarar de ofício a nulidade. Não se trata de uma faculdade, mas
de um dever. Entretanto, a questão é bastante complicada, principalmente
em razão dos efeitos da sentença quando da não declaração de nulidade e
da conservação da coisa julgada. Trataremos, deste caso, mais
detalhadamente, no próximo item.
Quanto ao segundo ponto, pelas mesmas razões expostas ao
tratarmos da função social do contrato no Código Civil, entendemos que o
pedido de revisão, em regra, deverá ser formulado pelas partes, ressalvados
os casos em que a lei expressamente autoriza a revisão de ofício
434
.
Há que se notar aqui uma questão curiosa: qual deveria ser a postura
do juiz se, ao julgar uma ação em que a declaração de nulidade de uma das
cláusulas gera o desvirtuamento do contrato e na qual não foi formulado
pedido de revisão ou de anulação?
434
E neste ponto devemos indagar se o artigo 6º, V do CDC autoriza esta intervenção de
ofício? Em razão do disposto no artigo 1º do Código de Defesa do Consumidor,
poderíamos sustentar esta posição. Entretanto, em capítulo anterior manifestamos as
nossas razões para discordar deste posicionamento.
159
Em julgamento ocorrido em junho de 1997 o Tribunal de Justiça do
Estado de São Paulo decidiu por extinguir a ação sem julgamento de mérito,
por ausência dos pressupostos de constituição de desenvolvimento válido e
regular do processo
435
.
E mais: em determinada lide ajuizada, por exemplo, para satisfação
do cumprimento de uma obrigação de fazer, o juiz, verificando a nulidade de
eventual cláusula (ainda que não relacionada especificamente ao objeto da
ação) deveria declarar tal nulidade. Mas, e se esta nulidade ensejasse a
nulidade de todo o pactuado, poderia o juiz integrar o contrato?
Situações como esta são, na realidade, raras. Em razão do excesso
de processos que existem no Judiciário e ainda dos valores liberais que
predominam na sociedade, hipóteses de intervenção “ex officio” nos moldes
acima colocados são quase inexistentes. Também a doutrina não chega a
analisar profundamente estes pontos, embora discuta a questão da
possibilidade ou não da revisão de ofício.
De qualquer forma, em razão da aceitação, cada vez maior, da
intervenção do juiz nos contratos, casos como o acima mencionado poderão
se tornar mais comuns. Fica aqui o convite para reflexão sobre estas
questões, ainda sem solução definida.
435
SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas... cit., p. 119: “Contrato. Prestação de
serviços educacionais. Pretendida a nulidade de cláusulas contratuais referentes a reajustes
de preços- inadmissibilidade – Ausência dos pressupostos de constituição e
desenvolvimento válido e regular do processo, vez que a declaração de nulidades, como
proposto, levaria à completa descaracterização do contrato- Inteligência do artigo 51,
parágrafo 2º, do CDC. Recurso não provido (TJSP, 5º Câmara de Direito Privado, Apelação
Cível 281.193-1/SP, Rel. Des Christiano Kuntz, j. 5/06/1997, v.u).
160
4.2.2.2 O reconhecimento da nulidade da cláusula contratual, a ação
declaratória incidental e a coisa julgada
Conforme mencionado, é facultado aos contratantes o ajuizamento de
ação para declarar a nulidade de determinada cláusula contratual. A
sentença que reconhecer a nulidade fará coisa julgada com relação a este
ponto, tornando-se imutável, e não mais podendo ser rediscutido,
ressalvadas as hipóteses de cabimento de ação declaratória de
inexistência
436
e ação rescisória
437
.
436
O Código de Processo Civil não trata especificamente desta hipótese. Entretanto, a doutrina
e a jurisprudência têm entendido pelo cabimento de ação declaratória quando ausente
algum dos pressupostos processuais de existência (jurisdição, citação, capacidade
postulatória quanto ao autor, petição inicial, segundo classificação de Nelson Nery Junior e
Rosa Maria de Andrade Nery da ação (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria
Andrade. Código de processo… cit., p. 147/435.). Teresa Arruda Alvim Wambier e José
Miguel Garcia Medina defendem, igualmente, ser inexistente a sentença que julga o mérito
quando ausentes algumas das condições da ação (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim;
MEDINA, José Miguel Garcia. Relativização da coisa julgada. In DIDIER JR, Fredie (Org.).
Relativização da coisa julgada: enfoque crítico. Salvador: Jus PODIUM, 2004.). A ação
rescisória, por seu turno, teria cabimento nos casos previstos em lei, que são os de nulidade
absoluta do processo ou, segundo Teresa Arruda Alvim Wambier, de rescindibilidade (como
por exemplo, o artigo 485, VII do CPC) (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades... cit., p.
287-290.). Sobre o assunto, Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery citam o
enunciado 7 do Tribunal de Justiça de Santa Catarina, segundo o qual: “Ação declaratória é
meio processual hábil para se obter a declaração de nulidade do processo que tiver ocorrido
à revelia do réu por ausência de citação ou por citação nulamente feita” (RT 629/206) e
concluem que a ausência de citação acarreta a inexistência de relação processual em
relação ao réu, estando correto o enunciado neste particular. Nos casos de invalidade de
citação, o correto é o ajuizamento de ação rescisória. (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa
Maria Andrade. Código de processo… cit., p. 147 e 435). Teresa Arruda Alvim Wambier
também compartilha do entendimento de que a ausência de citação gera vício de
inexistência (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades... cit., p. 287). Teresa Arruda Alvim
Wambier e José Miguel Garcia Medina fazem referência a “sentença juridicamente
inexistente”, salientando que ela pode também ser reconhecida de forma incidental em um
processo ou simplesmente desconsiderada, aceitando-se o trâmite de outra ação. Por fim,
estes doutrinadores criticam a denominação “querela nulittatis” atribuído às ações que, na
realidade, tratam da declaração de inexistência (WAMBIER, Teresa Arruda Alvim; MEDINA,
José Miguel Garcia. Relativização... cit., p. 254-255.).
437
De acordo com o artigo 485 do Código de Processo Civil, a sentença de mérito transitada
em julgado pode ser rescindida quando: I- verificar-se que foi dada por prevaricação,
concussão ou corrupção do juiz, II- proferida por juiz impedido ou absolutamente
incompetente, III - resultar de dolo da parte vencedora em detrimento da parte vencida, ou
de colusão entre as partes, a fim de fraudar a lei, IV- ofender a coisa julgada, V- violar literal
disposição de lei, VI- fundar-se em prova cuja falsidade tenha sido apurada em processo
criminal ou seja provada na própria ação rescisória, VII-depois da sentença, o autor obtiver
documento novo, cuja existência ignorava, ou de que não pode fazer uso, capaz, por si só,
de assegurar-lhe pronunciamento favorável, VIII- houver fundamento para invalidar a
confissão, desistência ou transação em que se baseou a sentença, IX- fundada em erro,
quando a sentença admitir um fato inexistente, ou quando considerar inexistente um fato
efetivamente ocorrido. O prazo decadencial para propositura da ação rescisória é de 2 (dois)
anos contado do trânsito em julgado da decisão a ser rescindida (artigo 495 do CPC).
161
Problema maior surge quando a questão da cláusula abusiva aparece
incidentalmente no processo. A título de exemplo, podemos citar uma ação
de cobrança ou de cumprimento de obrigação de fazer ou não fazer.
Neste caso, alguns cenários tornam-se possíveis: a) a questão é argüida
por meio de ação declaratória incidental, b) a questão, embora não argüida
pelas partes, é reconhecida pelo juiz de ofício, na parte dispositiva da sentença,
c) a alegação de nulidade da cláusula é formulada em contestação tão
somente, ou pelo autor, apenas como causa de pedir da ação e reconhecida na
fundamentação da sentença, e; d) a questão não é alegada pelas partes, nem
reconhecida pelo juiz. Trataremos, a seguir, de cada uma destas questões:
4.2.2.2.1 Questão argüida por meio de ação declaratória incidental
Como é sabido, tão somente a parte dispositiva da sentença é que faz
coisa julgada. Trata-se de expressa disposição do artigo 469 do Código de
Processo Civil
438
.
Assim, objetivando evitar a proliferação de decisões, e a existência de
julgados contraditórios, vislumbrando a possibilidade de surgimento de
questões prejudiciais ao julgamento de mérito no curso da lide
439
, a
legislação processual previu a ação declaratória incidental.
A ação declaratória incidental é regulada pelos artigos 5º, 325 e 470
do Código de Processo Civil e tem por objetivo aumentar os limites objetivos
da coisa julgada. Caso surja uma questão prejudicial ao julgamento da lide,
desejando a parte que a decisão sobre este ponto sofra os efeitos da coisa
julgada, deverá ela valer-se da ação declaratória incidental.
438
Não fazem coisa julgada: I - os motivos, ainda que importantes para determinar o alcance
da parte dispositiva da sentença, II - a verdade dos fatos, estabelecida como
fundamento da sentença, III- a apreciação da questão prejudicial, decidida
incidentalmente no processo.
439
Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery atribuem à ação declaratória
incidental os méritos de “evitar a proliferação de demandas, a possibilidade de haver
decisões conflitantes e o benefício da economia processual” (NERY JUNIOR, Nelson;
NERY, Rosa Maria Andrade. Código de processo... cit., nota 15 ao artigo 5º, p. 150).
Também este posicionamento é adotado por Ada Pellegrini Grinover (GRINOVER, Ada
Pellegrini. Ação... cit., p. 116.).
162
Trata-se de uma inovação do ordenamento de 1973. Até então, a
ação declaratória incidental era prevista de forma expressa apenas na
modalidade de incidente de falsidade, embora implicitamente a doutrina
vislumbrasse os seus efeitos também na reconvenção, nos embargos à
execução e em processos nos quais não se exige rígida concentração
processual (como é o caso de inventários, sentenças homologatórias de
partilha, etc...)
440
.
Vale observar que em sendo a ação declaratória incidental ajuizada, a
questão relativa à cláusula contratual se pacifica. Isto porque a matéria
discutida na ação declaratória deverá ser decidida anteriormente
441
ao
pedido formulado na ação principal, e ambas as decisões deverão ser
compatíveis entre si.
4.2.2.2.2 Questão reconhecida, no dispositivo, de ofício pelo juiz
Como temos sustentado, o juiz pode se pronunciar, de ofício, a
respeito da nulidade de cláusulas contratuais.
Se ele o fizer na parte dispositiva da sentença, tal dispositivo fará
coisa julgada. Neste ponto, o efeito será o mesmo que o do ajuizamento da
ação declaratória incidental, conforme já foi acima mencionado.
Se o fizer apenas na fundamentação, a conseqüência será a mesma
que a da questão alegada na inicial como causa de pedir ou em
contestação.
440
GRINOVER, Ada Pellegrini. Ação... cit., p. 105-106 e 116.
441
De acordo com Alfredo Buzaid “No processo civil em que se propõe ação declaratória
incidental, há pluralidades de lides. O vínculo que as une é a interdependência. Há uma
lide principal e uma lide prejudicial. A lide principal foi submetida pelo autor à apreciação
judicial. Precedem na ordem cronológica, à lide prejudicial. Mas na ordem lógica do
julgamento, a lide prejudicial precede a principal” (BUZAID, Alfredo. A ação declaratória
no direito brasileiro. 2ª ed. São Paulo: Saraiva, 1986, p. 389.).
163
4.2.2.2.3 Questão alegada na inicial como causa de pedir ou em
contestação e decidida como fundamento da decisão ou
questão não alegada e não decidida
Se decidida apenas incidentalmente ao processo, a questão da
nulidade da cláusula não fará coisa julgada. Obviamente, se a questão não
for discutida no processo, também não se poderá falar em ocorrência de
coisa julgada. Isto significa que a parte interessada poderá ajuizar ação
autônoma para obter tal declaração.
Neste cenário, novamente, é possível vislumbrar quatro situações: a)
quando a nulidade da cláusula beneficiar o réu: a1) o juiz pode reconhecer a
nulidade da cláusula de forma incidente, ou não se manifestar sobre a
questão e julgar improcedente o pedido formulado pelo autor, ou a2) o juiz
pode se manifestar na fundamentação no sentido de que a cláusula é válida
ou não analisar esta questão, e julgar procedente o pedido ou, b) quando a
nulidade da cláusula beneficiar o autor: b1) o juiz pode reconhecer a
nulidade da cláusula de forma incidente ou não se manifestar sobre a
questão e julgar procedente o pedido, b2) o juiz pode se manifestar na
fundamentação no sentido de que tal cláusula é válida ou não analisar a
questão e julgar improcedente o pedido.
A primeira e a terceira situações não terão sérias implicações. Em
sendo as ações de cobrança ou de condenação de obrigação de fazer
improvidas, eventual declaração de nulidade do contrato objeto destas ações
não entrará em conflito com tais decisões
442
. O mesmo ocorrerá, por
exemplo, com uma ação de declaração de cumprimento de uma obrigação
(fundada, exemplificativamente, na nulidade da cláusula que preveja o
pagamento do saldo residual) julgada procedente.
Problema surgirá quando a ação for provida ou improvida, apesar da
cláusula nula e, posteriormente, se pretender a declaração de nulidade de tal
cláusula.
442
Exceto se o improvimento ocorrer por motivo diverso e, na fundamentação o juiz se
pronunciar sobre a validade de determinada cláusula. Para solução em casos como
este – de conflito entre a fundamentação de uma decisão e o dispositivo da outra,
trataremos a seguir.
164
Vale mencionar que não se trata da discussão relativa à
incompatibilidade de coisas julgadas proferidas em processos idênticos, na
qual tem-se entendido
443
pela prevalência da primeira, em que pese a
existência de discussão sobre o tema.
Na hipótese proposta, a incompatibilidade está entre a
fundamentação do primeiro julgado (ou omissão na sua fundamentação) e o
dispositivo do segundo. Apenas indiretamente é que os dispositivos
conflitam entre si. Ou seja, há uma incompatibilidade fática, e não jurídica.
Trata-se de uma questão complexa, que envolve, de certa maneira,
a necessidade de “relativização”
444
da primeira coisa julgada. Em casos
envolvendo ações de alimentos, tem-se admitido o posterior ajuizamento
de ação de investigação de paternidade. Note-se que esta situação é
análoga à aqui proposta. Haverá, e é inevitável que haja, incompatibilidade
entre a decisão que julgar procedente a ação de alimentos e aquela que
reconhecer que o réu, condenado ao pagamento de alimentos, não é pai
do alimentando. Nestes casos, a jurisprudência vem aceitando a propositura
de ação de exoneração de alimentos, “relativizando”, assim, a coisa julgada
443
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código de processo... cit., p. 679.
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim; MEDINA, José Miguel Garcia. Relativização... cit.,
p.248. PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa julgada nas ações coletivas. Disponível em:
<http://www.pucsp.com.br/tutelacoletiva>. Acesso em Mai 2007.
444
Neste ponto é importante assinalar que a doutrina e a jurisprudência costumam falar em
relativização da coisa julgada para admissão de novo julgamento de caso idêntico. Por
exemplo: uma ação de investigação de paternidade julgada antes da descoberta das
técnicas para efetivação de exame de DNA e o novo julgamento da causa após esta
descoberta. No caso concreto, nos utilizamos da expressão “relativização da coisa
julgada” em um sentido mais ameno, objetivando a rediscussão de coisa julgada
anterior em razão de incompatibilidade fática entre os julgados.
165
proferida na ação de alimentos
445
.
445
1 - Apelação Cível. Investigação de Paternidade. Antecedente ação de alimentos
julgada procedente. Não caracterização de coisa julgada. Exame pericial. DNA.
Exclusão de paternidade.
O julgamento de antecedente ação de alimentos se não impede o ajuizamento de ação
investigatória posterior, também não determina o resultado desta, mormente no caso
em que a paternidade não restou reconhecida. O exame pericial realizado, pelo método
DNA, com grau de certeza quanto à exclusão da paternidade, conduz ao julgamento de
improcedência da investigatória. Apelação Desprovida.
Acórdão:
Há de ser negado provimento ao apelo, (...)
Superada a questão da paternidade, no que tange a questão dos alimentos, as quais
foram fixadas em outra ação, cabível, in casu, a interposição pelo apelado de ação de
exoneração de alimentos, visto que declarada a exclusão da paternidade.” (TJ/RS,
Segunda Câmara Especial Cível, Apelação Cível n° 70003804788, Rel. Des. Marilene
Bonzanini Bernardi, j. 12/03/2002).
2 - Anterior ação intentada para efeito de prestação de alimentos, nos termos da lei 883,
de 21.10.49, tem cunho condenatório e não impede posterior investigação de
paternidade, apos o advento da Constituição de 1988, pois a investigatória e de cunho
declaratório. Não se confundem as duas ações. A parte não esta obrigada a se
submeter a perícia hematologica, porém a sua recusa poderá prejudicar a sua defesa.
Agravo provido, em parte. (TJ/RS, 8ª Câmara Cível, Agravo de Instrumento Nº
596057174, Rel. Des: Antonio Carlos Stangler Pereira, j. 22/08/1996).
166
Poder-se-ia argumentar que não se tratam de situações análogas, na
medida em que a ação de alimentos possui intrínseca a cláusula “rebus sic
stantibus”, podendo, portanto, ser revista
446
. Entretanto, a possibilidade de
revisão prevista em lei não se estende ao reconhecimento ou não da
paternidade, ou do dever de prestar alimentos, restringindo-se à situação
financeira das partes. Vale dizer: se uma ação de alimentos cumulada com
investigação de paternidade transita em julgado, a mesma não pode ser
revista com relação ao pedido de investigação de paternidade (ressalvado o
entendimento de parte da doutrina que defende a “relativização da coisa
julgada” neste caso em razão do desenvolvimento de técnicas novas como,
por exemplo, o exame de DNA).
Portanto, ao nosso ver as situações são realmente semelhantes,
podendo-se, em tese, sustentar a aplicação da mesma teoria considerada
para o caso da ação de alimentos.
446
O artigo 15 da Lei 5.478/68 prevê que “A decisão judicial sobre alimentos não transita
em julgado e pode a qualquer tempo ser revista em face da modificação da situação
financeira dos interessados”. A redação deste artigo é criticada pela doutrina, que afirma
ser impróprio afirmar que a decisão não transita em julgado. Na realidade, ela pode ser
revista por ter implícita a cláusula “rebus sic stantibus” (GRINOVER, Ada Pellegrini.
Ação... cit., p. 31). Na jurisprudência, contudo, há julgados que afirmam que a ação de
alimentos não produz coisa julgada: RECURSO ESPECIAL - AÇÃO DE
INVESTIGAÇÃO DE PATERNIDADE - ALIMENTOS - DECISÃO IMPUGNADA POR
RESCISÓRIA - TRÂNSITO EM JULGADO FORMAL - CARÊNCIA DE AÇÃO -
VIOLAÇÃO AOS ARTIGOS 485, V E 535, II E 7º DA LEI 8.560/92 - DISSÍDIO
JURISPRUDENCIAL.
1 - A ação rescisória visa desconstituir sentença que extinguiu o processo com
julgamento de mérito, desde que transitada em julgado, quando presentes pelo menos
um das hipóteses previstas nos incisos do art. 485, do CPC. Assim sendo, a existência
de sentença de mérito, bem como o trânsito em julgado são requisitos essenciais para o
ajuizamento da ação rescisória. Na falta de um desses pressupostos, pois, não há que
ser admitida a ação por falta de interesse de agir.
2 - A sentença que condena à prestação de alimentos não está envolvida pelo manto da
coisa julgada material, vale dizer, não possui a qualidade de imutabilidade que se
agrega ao comando da sentença de mérito já não mais sujeita a qualquer impugnação
recursal, vez que pode ser revista a qualquer tempo, se houver modificação na situação
financeira das partes.
3 – (...)
8 - Recurso conhecido apenas no que tange a divergência quanto ao cabimento da
ação rescisória para desconstituir sentença que condena prestação de alimentos e,
neste aspecto, desprovido.
(STJ, 4ª TURMA, Recurso Especial 488512/MG; Min. Rel. Jorge Scartezzini, j.
16/09/2004). O artigo 1699 do Código Civil trata de situação similar, sem, contudo, fazer
menção à não ocorrência de trânsito em julgado (art. 1699- Se, fixados os alimentos,
sobrevier mudança na situação financeira de quem os supre, ou na de quem os recebe,
poderá o interessado reclamar ao juiz, conforme as circunstâncias, exoneração,
redução ou majoração no encargo”.
167
Isto é, se, após uma condenação advier sentença reconhecendo a
nulidade da cláusula na qual se fundou a ação, o interessado poderá, com
base na teoria acima exposta, pretender a revisão da sentença
condenatória, ainda que transitada em julgado. Trata-se de uma posição
bastante liberal, da qual não estamos totalmente convencidos,
principalmente por trazer sérias conseqüências ao princípio da segurança
jurídica. Ao nosso ver, as hipóteses de “relativização da coisa julgada”
devem ser expressamente previstas em lei, inclusive para se evitar abusos e
insegurança.
Vale salientar que a sentença declaratória, conforme ensinamentos de
Cândido Rangel Dinamarco
447
e Teresa Arruda Alvim Wambier
448
possui
efeitos ex tunc. Portanto, admitindo-se como possível a tese acima exposta,
haveria possibilidade, inclusive, de pedido de ressarcimento de eventual
prestação já cumprida, ressalvados, obviamente, os prazos prescricionais e
os casos em que não se admite a repetição (por exemplo, a irrepetibilidade
dos alimentos).
Uma outra solução para esta questão, mais conservadora e conforme
com a sistemática jurídica, seria sustentar o cabimento de ação rescisória
com base em violação a literal disposição de lei. Quando não houvesse
qualquer pronunciamento sobre a eventual nulidade do contrato, a ação
rescisória poderia se fundar na alegação de que deveria o juiz pronunciar tal
nulidade de ofício (neste ponto, novamente entramos na discussão sobre os
limites da discricionariedade judicial, acima exposta). Se o juiz tivesse
analisado a questão, a argumentação seria no sentido de que ele não deu
correta aplicação às leis analisadas
449
.
Por fim, poder-se-ia afirmar que a questão da nulidade contratual foi
alcançada pela eficácia preclusiva da coisa julgada e, portanto, não poderia
447
DINAMARCO, Cândido Rangel. Instituições... cit., p. 225.
448
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades... cit., p.99.
449
Nas palavras de Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery é cabível ação
rescisória que viole cláusulas gerais, como a da função social do contrato e da boa-fé
objetiva. Nota 18 ao artigo 485 do CPC (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria
Andrade. Código de processo... cit., p.680.).
168
ser rediscutida em ação própria. Esta posição evitaria a ocorrência das
contradições acima expostas. Segundo Nelson Nery Junior e Rosa Maria de
Andrade Nery
450
, “as questões que estão fora desses limites objetivos (da
coisa julgada), naquilo que puderem interferir com o meritum causae, não
adquirem autoridade da coisa julgada per se, mas são atingidas pela eficácia
preclusiva. (...) A eficácia preclusiva transcende os limites do processo em
que foi proferida a sentença coberta pela coisa julgada (eficácia
panprocessual)”.
A questão da eficácia preclusiva da coisa julgada é tratada pelo artigo
473 do Código de Processo Civil, segundo o qual: “É defeso à parte discutir,
no curso do processo, as questões já decididas, a cujo respeito se operou a
preclusão”.
Parece-nos, contudo, que a interpretação do referido dispositivo e do
efeito preclusivo da coisa julgada deve se dar de forma restritiva, não
abrangendo o caso em exame (nulidade de cláusula alegada em
contestação apenas ou não alegada), sob pena, inclusive, de contradição
com o sistema processual, tornando sem efeito a necessidade de
ajuizamento de ação declaratória incidental.
450
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código de processo..cit., notas 3
e 4 ao artigo 474 do CPC, p. 619-620.
169
4.2.3 Das ações coletivas
Como já vimos, a revisão ou declaração de nulidades de cláusulas
contratuais pode se dar por meio de ações individuais ou coletivas. Sobre as
ações individuais, já nos referimos acima.
Com relação às ações coletivas, alguns de seus institutos, como a
coisa julgada e a legitimidade, por exemplo, recebem tratamento diverso do
tradicional, atribuído às ações individuais. Como leciona Patrícia Miranda
Pizzol
451
, pela própria natureza do direito coletivo a sua efetiva proteção não
é cabível dentro da visão individualista do processo civil.
Assim, aproveitaremos este tópico para tecer algumas considerações
de ordem geral sobre as ações coletivas e, quando for o caso, relacioná-las
ao objeto primeiro deste estudo, que é a revisão judicial dos contratos.
4.2.3.1 Do microssistema das ações coletivas
As ações coletivas, conforme ensinamentos de Patrícia Miranda
Pizzol
452
, são reguladas por um microssistema que abrange
principalmente o Código de Defesa do Consumidor e a Lei da Ação Civil
Pública, além da Constituição Federal. Em termos processuais, no
entanto, o Código de Processo Civil deve também ser aplicado, quando
compatível
453
.
451
PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa... cit.
452
PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa... cit.
453
Neste sentido, GIDI, Antonio. Cosa juzgada en acciones colectivas in la tutela de los
GIDI, Antonio. Cosa juzgada en acciones colectivas. In GIDI, Antonio. La tutela de los
derechos difusos, colectivos e individuales homogêneos hacia un código modelo para
iberoamérica. México: Editorial Porrúa, 2004, p. 273-274.
170
Aliás, o tratamento constitucional aos direitos coletivos não é
exclusivo da legislação brasileira. Como ensina Patrícia Bermejo
454
tal fato
também ocorreu na Argentina com a reforma constitucional de 1994
455
.
4.2.3.2 Do objeto das ações coletivas
O Código de Defesa do Consumidor classificou os direitos coletivos
em: individuais homogêneos, coletivos “stricto sensu” e difusos.
De acordo com o artigo 81 da mencionada lei, esta classificação é
aferida pela natureza de cada um dos direitos e pela condição de seus
titulares.
O direito difuso caracteriza-se pela sua indivisibilidade e pela
impossibilidade de determinação de seus titulares que são ligados entre si
por uma situação de fato. Os direitos coletivos também são indivisíveis.
Entretanto, os seus titulares são ligados entre si por uma relação jurídica.
454
Algunas reflexiones sobre la aplicación del anteproyecto de código modelo de procesos
colectivos para iberoamerica en la república argentina (BERMEJO, Patrícia. Algunas
reflexiones sobre la aplicacion del anteproyecto de código modelo de procesos
colectivos para iberoamerica en la República Argentina. In GIDI, Antonio. Cosa juzgada
en acciones colectivas in la tutela de los derechos difusos, colectivos e individuales
homogêneos hacia un código modelo para iberoamérica. México: Porrúa, 2004, p. 493.).
455
Artigo 43 da Constituição argentina: “Toda persona pode interponer acción expedita y
rapida de amparo, siempre que no exista outro remedio judicial mas idôneo, contra acto
u omisión de autoridades públicas o de particulares, que en forma actual o inminente
lesion, restrinja, altere o amenace, con arbitrariedad o ilegalidad manifesta, derechos y
garantias reconocidos por esta constituicion, un tratado o una ley. En el caso, el juez
podrá declarar la inconstitucionalidad de la norma en que se funde el acto u omisión
lesiva.
Podrán interponer esta accion contra cualquier forma de discriminación y en lo relativo a
los derechos que protegen al ambiente, a la competencia, al usuario y al consumidor,
así como a los derechos de incidencia colectiva en general, el afectado, el defensor del
pueblo, y las asociaciones que propendan a esos fines, registradas conforme a la ley, la
que determinará a los requisitos y formas de organización” ou seja: “Toda pessoa pode
interpor ação rápida, sempre que não exista outro remédio judicial mais idôneo, contra
ato ou omissão de autoridade pública ou de particulares, com risco de lesão atual ou
iminente, que restrinja, altere ou ameace, com arbitrariedade ou ilegalidade manifesta,
directos ou garantias reconhecidos por esta Constituição, um tratado ou uma lei. O juiz
poderá declarar a inconstitucionalidade da norma em que se funde o ato ou a omissão
lesiva, no caso concreto. A ação poderá ser interposta contra qualquer forma de
discriminação e com relação a direitos que protejam o meio ambiente, a concorrência, o
usuário e o consumidor, assim como a outros direitos coletivos, de forma geral, pelo
lesado, defensor do povo e associações com fins específicos, registradas coforme a lei,
que determinará os requisitos e formas de organização” (tradução livre).
171
Por fim, os direitos individuais homogêneos são, na realidade, direitos
individuais na sua essência
456
, mas que têm uma origem comum.
Na prática, uma mesma situação pode gerar um direito individual
homogêneo, difuso ou coletivo. Portanto, a classificação do direito em
questão deve ser efetuada de acordo com o provimento jurisidicional
pleiteado, conforme entendimento de Nelson Nery Jr. e Rosa Maria de
Andrade Nery
457
, Patricia Miranda Pizzol
458
, Kazuo Watanabe
459
, Marco
Antonio Marcondes Pereira
460
, Silvio Donizete Chagas
461
, Pedro Lenza
462
,
entre outros. A jurisprudência também tem apontado neste sentido
463
. Por
exemplo, se em razão da poluição de determinado rio, o Ministério Público
ingressa com ação pleiteando a intervenção da indústria que o poluiu, com
base na lei ambiental, estamos diante de um direito difuso. Se, por este
mesmo fato, a Associação dos Pescadores ingressa com ação pleiteando
indenização aos pescadores que foram lesados, estamos diante de um
direito individual homogêneo.
456
OLIVEIRA, Juarez de (Coord.). Comentários ao código de proteção do consumidor. São
Paulo: Saraiva, 1991, p.278.
457
De acordo com estes doutrinadores, o que qualifica o direito como difuso, coletivo ou
individual homogêneo é o conjunto formado pela causa de pedir e pelo pedido deduzido
em juízo. O tipo de pretensão material, juntamente com o seu fundamento, é que
caracterizam a natureza do direito (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria
Andrade. Código... cit., nota 9, p. 972). Neste mesmo sentido GRINOVER, Ada
Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos; et al. Código... cit., p. 630-634.
458
PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa... cit.
459
GRINOVER, Ada Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos; et al.
Código... cit., p. 630.
460
PEREIRA, Marco Antonio Marcondes. A transação no curso da ação civil pública. Direito
do consumidor. São Paulo: Revista dos Tribunais, nº 16, 1995, p. 121.
461
CHAGAS, Silvio Donizete. Código... cit., p. 161.
462
LENZA, Pedro. Teoria geral da ação civil pública. São Paulo: Revista dos Tribunais,
2003, p. 102.
463
Conquanto o usufrutuário do serviço público não possa ser equiparado ao consumidor no
sentido literal do termo, pois, seu enquadramento correto será de contribuinte, não o impede
de ser favorecido por ação civil pública considerada como demanda de interesse coletivo, cuja
titularidade pertença a grupo, a categoria de pessoas ligadas à parte contrária do vínculo
contratual ou legal, porquanto, como doutrinam Nelson Nery Júnior e Rosa Maria Andrade
Nery (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código de processo... cit., 1403.):
“O que caracteriza um direito ou interesse como difuso, coletivo ou individual homogêneo é o
tipo de pretensão deduzida em Juízo. Um mesmo fato pode dar origem à pretensão difusa,
coletiva ou individual homogênea”. (TJ/SP, 1ª Câmara de Direito Público. Apelação 17.081-
5/6, Rel. Des. Demóstenes Braga, j. 03/06/1998. Decisão mantida pelo STJ).
172
Calixto Salomão Filho
464
critica esta classificação dos direitos em
difusos, coletivos e individuais homogêneos, à qual denomina de processual,
afirmando que a classificação deveria ocorrer com base unicamente no
objeto do direito a ser tutelado (aspecto material). Com o intuito de
fundamentar sua crítica, ele cita o seguinte exemplo: se uma associação
ajuizasse ação coletiva contra determinada empresa acusada da prática de
cartel, objetivando que os seus associados fossem indenizados por terem
comprado determinado produto por preço exorbitante, e a ação fosse julgada
improcedente em razão do reconhecimento da inocorrência de cartel, esta
decisão não impediria que uma nova associação- formada por comerciantes
lesados pela prática do referido cartel-ajuizasse nova ação para obter
indenização pelos prejuízos por eles sofridos o que seria extremamente
injusto.
Entendemos que a possibilidade de ajuizamento de nova ação, no
caso em exame, independe do conceito que é dado a direitos difusos e
coletivos, mas sim, do pedido formulado na ação. No exemplo, de acordo
com a sistemática processual, sob qualquer aspecto uma ação poderia
impedir o ajuizamento da outra, na medida em que: a) ambas as ações eram
distintas (essencialmente em razão de diferentes pedidos), b) a coisa julgada
somente impede o reajuizamento de ações idênticas, e, c) a fundamentação
não faz coisa julgada.
Portanto, ainda que nenhuma distinção fosse feita entre direitos
difusos e coletivos, no caso acima referido seria perfeitamente possível o
ajuizamento de ambas as ações.
Por outro lado, caso a primeira associação houvesse formulado, além
do pedido de indenização, um pedido de declaração da ocorrência de cartel,
e este pedido (que, neste caso, teria natureza de direito difuso) fosse julgado
improcedente, este ponto impediria o re-ajuizamento de ação para nova
discussão sobre o tema.
464
SALOMÃO FILHO, Calixto. A função... cit., p. 14-15.
173
Suzana Maria Pimenta Catta Preta Federighi, após tecer uma
elucidativa distinção entre interesses públicos e interesses difusos
465
,
também opta por classificar os direitos difusos de acordo com critérios
materiais, denominando de “diferenciada” a classificação processual
proposta por Nelson Nery Júnior e acolhida por outros doutrinadores,
conforme acima citado
466
.
De acordo com esta doutrinadora
467
: “No caso específico da
publicidade, em qualquer de suas modalidades ilícitas, os interesses em
questão são efetivamente difusos, como difuso é o seu alcance”. Observe-se
que, seguindo a classificação processual, se fosse ajuizada uma ação
coletiva com o objetivo de obter a condenação da empresa que se
beneficiou com determinada publicidade enganosa a devolver aos
consumidores que adquiriram o produto ofertado o valor por eles pago,
estaríamos diante de uma ação para tutela de um direito individual
homogêneo.
465
De acordo com a autora: “as demandas sociais que se baseiam nas unanimidades não
encontram resistência, e, como tais, devem ser reclamadas do Estado, que a elas não
pode se opor. Não significa que o interesse público venha a conflitar com o interesse
difuso, mas sua dimensão interna é mais complexa neste último. Enquanto o interesse
público conforma aqueles deveres do Estado, obrigatório nas políticas pública, o
interesse difuso importa num posicionamento da sociedade civil em função de suas
próprias ambigüidades, em questões que podem até mesmo alienar a função do
Estado” (FEDERIGHI, Suzana Maria Pimenta Catta Preta. A publicidade... cit., p. 112.).
O mesmo entendimento é mantido na tese de doutoramento (FEDERIGHI, Suzana
Maria Pimenta Catta Preta. A publicidade abusiva que explora... cit., p. 79.).
466
FEDERIGHI, Suzana Maria Pimenta Catta Preta. A publicidade abusiva que explora...
cit., p. 116.
467
FEDERIGHI, Suzana Maria Pimenta Catta Preta. A publicidade abusiva que explora...
cit., p. 109.
174
Por fim, vale ressaltar que para alguns doutrinadores e parte da
jurisprudência, o direito individual homogêneo só poderia ser tutelado por
meio de ação coletiva quando relativo a lides de consumo
468
. Hely Lopes
Meirelles
469
, por sua vez, assume posição intermediária, salientando ser
possível a tutela de direitos individuais homogêneos por meio de ação
coletiva não só nas lides de consumo mas também nos casos de proteção
ao meio ambiente, ao consumidor e ao patrimônio estético, histórico,
turístico e paisagístico. Nos demais casos (infrações da ordem econômica),
a ação coletiva somente se prestaria à tutela dos interesses coletivos e
difusos.
Para os partidários deste entendimento, que entendem que o
cabimento ou não da ação coletiva deve ser aferida também pelo tipo de
direito em discussão, a correta classificação do direito discutido-se difuso,
coletivo ou individual homogêneo- e a forma como se faz esta classificação
(se pelo pedido formulado ou pelo próprio direito) adquire ainda maior
relevância.
Defendemos que a melhor forma de se classificar o direito em difuso,
coletivo ou individual homogêneo é, efetivamente, pelo pedido formulado na
ação. De qualquer forma, criticamos a posição de que os direitos individuais
468
Segundo Calixto Salomão Filho, após tecer uma interessante consideração sobre o fato
do direito do consumidor não poder ser considerado um direito difuso, conclui que: “Isso
porque o mais efetivo meio de acesso à justiça das pretensões individuais não são as
ações coletivas, mas sim as novas formas de tutela dos interesses individuais
homogêneos. Daí a verdadeira revolução propiciada pelas class actions norte-
americanas, incorporadas ao nosso sistema - e limitada apenas, infelizmente, à
proteção dos consumidores- através das ações coletivas para a defesa dos direitos
individuais homogêneos (CDC, arts.91 e ss), (SALOMÃO FILHO, Calixto. A função...
cit., p. 19). Também Theotonio Negrão e José Roberto F. Gouvêa, parte da
jurisprudência já se posicionou neste sentido: “Quando a lei n. 7.347/85 faz remissão ao
Código de Defesa do Consumidor, pretende explicitar que os interesses individuais
homogêneos só se inserem na defesa de proteção da ação civil quanto aos prejuízos
decorrentes da relação de consumo entre aquele e os respectivos consumidores,
porque é a proteção deste o objetivo maior da legislação pertinente” (RSTJ 95/93),
Código de Processo Civil e legislação processual em vigor, p. 1004. Entretanto, este
mesmo doutrinador, em outra nota, cita decisão em sentido contrário: “O art. 21 da Lei
7.347 de 1985 (inserido pelo artigo 117 da Lei 8.078/90), entendeu, de forma expressa,
o alcance da ação civil pública à defesa de interesses individuais homogêneos,
legitimando o MP, extraordinariamente e como substituto processual, para exercitá-la
(art. 81, § único, III da Lei 8.078/90 (STJ- RT 720/289, acórdão de 21.9.94) (NEGRÃO,
Theotonio; GOUVÊA, José Roberto F. Código... cit., p. 1073.).
469
MEIRELLES, Hely Lopes. Mandado... cit., p. 162.
175
homogêneos somente poderiam ser tutelados por ações coletivas, quando
relacionados a lides de consumo. Acreditamos que razão está com Pedro da
Silva Dinamarco, ao afirmar que
470
;
“Entretanto, não há motivos relevantes para não
admitir também a proteção a essas outras questões,
diante da interação do Código de Defesa do
Consumidor com a Lei da Ação Civil Pública (CDC,
art. 117; LACP, art. 17). Esses estatutos legais em
nenhum momento restringem a utilização dessa
espécie de ação civil pública apenas em favor dos
consumidores; ao contrário, uma interpretação
sistemática indica uma aplicação genérica que não
restringe a matéria”.
4.2.3.3 Das ações coletivas para revisão de cláusulas contratuais
Independentemente desta discussão que, por sinal, é estranha ao
objeto do presente trabalho, vale mencionar que considerando os conceitos
adotados pelo legislador, em regra, em se tratando de ações para
discussões de cláusulas contratuais, as ações versarão sobre direitos
coletivos “stricto sensu”: beneficiarão pessoas ligadas entre si ou com a
parte contrária por determinada relação jurídica base – no caso, o contrato
cujas cláusulas estão sendo discutidas. Na maioria das vezes, tratarão de
lides consumeristas. É o que ocorre, por exemplo, em uma ação ajuizada
para ter declarada a abusividade do aumento de mensalidades escolares ou
de plano de saúde. Se, no entanto, estas ações objetivarem também a
condenação do réu à devolução dos valores recebidos a maior, este pedido
versará sobre direitos individuais homogêneos de cada um dos
consumidores. Por outro lado, se a ação objetivar a abusividade dos
reajustes dos planos de saúde globalmente considerados, seria uma
hipótese de direito difuso
471
.
470
DINAMARCO, Pedro da Silva. Ação civil pública. São Paulo: Saraiva, 2001, p. 62.
471
Estes exemplos foram igualmente extraídos dos ensinamentos de Kazuo Watanabe em
Código de Defesa do Consumidor Comentado pelos autores do anteprojeto
(GRINOVER, Ada Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos; et al.
Código... cit.).
176
No entanto, a classificação do direito em questão nos termos acima
expostos não é pacífica. Em julgamento ocorrido no Superior Tribunal de
Justiça, no qual foi relator o então Ministro Ruy Rosado, restou decidido que
a ação para reconhecimento de nulidade de cláusula de correção monetária
em contrato de adesão versaria sobre direitos individuais homogêneos,
embora o próprio relator tenha mencionado que esta mesma hipótese já
havia sido enquadrada, em outras ocasiões, como direito coletivo
472
.
Como bem assinala Kazuo Watanabe
473
, a identificação da causa de
pedir e do pedido (que, repita-se, induz à conclusão da natureza do direito
em questão – se difuso, coletivo ou individual homogêneo) é importante
inclusive para fins de definição do legitimado passivo e dos efeitos
decorrentes da ação (litispendência) e da sentença (coisa julgada).
De qualquer forma, o que nos interessa para efeitos do presente
trabalho, é a definição feita acima da possibilidade de existirem ações
coletivas que versem sobre clausulas contratuais.
Tal como ocorre em contratos individuais – até mesmo com muito
maior razão, em decorrência do interesse coletivo envolvido – entendemos
que nestes casos o juiz pode não se limitar a declarar a nulidade
determinada cláusula, mas sim integrar o contrato, de modo a proferir uma
sentença determinativa. Aliás, em se tratando de ações para defesa de
direitos coletivos “stricto sensu”, a discussão sobre a validade ou não de
determinada cláusula contratual é bastante comum (existem inúmeras ações
472
Ação Civil Pública. Ação coletiva. Ministério Público. Legitimidade. Interesses individuais
homogêneos. Cláusulas abusivas. O Ministério Público tem legitimidade para promover
ação coletiva em defesa de interesses individuais homogêneos quando existente
interesse social compatível com a finalidade da instituição. Nulidade de cláusulas
constantes de contratos de adesão sobre correção monetária de prestações para a
aquisição de imóveis, que seriam contrárias à legislação em vigor. Art. 81, parágrafo
único III e art. 82, I, da Lei nº 8.078/90 (Código de Defesa do Consumidor).
Precedentes.
Recurso conhecido e provido.
(STJ, 4ª TURMA, Recurso Especial 168859/RJ; Min. Rel. Ruy Rosado de Aguiar, DJ
23/08;1999). Da leitura do acórdão pudemos verificar que além da declaração da
nulidade da cláusula, a ação objetivava também a condenação da ré à devolução dos
valores pagos a maior, de modo que, neste ponto, entendemos correto afirmar que a
ação versaria sobre direitos individuais homogêneos.
473
GRINOVER, Ada Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos; et al.
Código... cit,, p. 631.
177
coletivas que têm por objeto contratos de planos de saúde, bancários,
escolares, como acima mencionado).
Nestes casos, a sentença determinativa terá aplicação a todos os
interessados, conforme se verá a seguir, ao tratarmos da coisa julgada nas
ações coletivas.
Também não podemos ignorar a possibilidade de intervenção do
Judiciário em contratos em razão de violação a direitos difusos. Como foi
mencionado no item 3.3.1.3, de acordo com parte da doutrina
474
, a cláusula
da função social do contrato relaciona-se especificamente aos direitos
difusos, por tratar dos efeitos de determinados contratos perante a
sociedade. Neste sentido, poderíamos dizer que, ao julgar uma ação coletiva
que verse sobre direitos difusos e que tenha por objeto uma divulgação de
publicidade enganosa ou agressiva, o juiz, sob o fundamento de estar
julgando com base na função social do contrato, poderá igualmente proferir
uma sentença determinativa, assim entendida a sentença proferida pelo juiz
nos casos em que a lei atribui-lhe uma certa liberdade de ação, conforme
mencionado no item 4.1.1.1 supra.
Poderíamos citar, igualmente, como exemplos de aplicação da
cláusula geral da função social do contrato em ações que envolvem
interesses difusos a decisão do juiz sobre a venda de produtos que trazem
prejuízo à saúde do consumidor ou a determinação de fechamento de
determinada casa noturna que incomode a vizinhança ou traga prejuízos ao
meio ambiente.
Observe que nestes casos é mais difícil falar em sentença determinativa,
como a sentença pela qual o juiz integra o negócio jurídico, na medida em que
não há, efetivamente, um negócio jurídico entre as partes envolvidas.
Merece igualmente menção uma situação curiosa, suscitada por
Calixto Salomão Filho
475
: Como vimos, este autor sustenta a nulidade das
cláusulas que contrariarem a função social do contrato. Entretanto, salienta
474
THEODORO JUNIOR, Humberto. O contrato... cit., p. 13, VELTEN, Paulo. Função... cit.,
p. 437. e SALOMÃO FILHO, Calixto. A função... cit., p. 17-24, ressalvadas, com relação
a este último, as distinções tecidas no item 4.2.3.2 supra.
475
SALOMÃO FILHO, Calixto. A função... cit., p. 24.
178
ele que, por vezes, o contrato pode produzir efeitos, apesar de tal nulidade.
Neste sentido, qual seria a solução de modo a reestabelecer tal função
social? O próprio autor fornece uma resposta que nos parece bastante
convincente: As partes contratantes deverão ser responsabilizadas pela
concreta lesão do interesse e a indenização será direcionada à reconstrução
do bem lesado (por exemplo, meio ambiente). Esta solução, ao nosso ver,
deverá ser exercida por meio das ações coletivas.
Feitas estas considerações, tendo em vista a admissibilidade da
intervenção do judiciário nos contratos por meio de ações coletivas,
passamos a fazer algumas considerações específicas sobre tratamento
legislativo conferido às ações coletivas.
4.2.3.4 Da legitimação ativa nas ações coletivas
Nos termos do artigo 82 do Código de Defesa do Consumidor são
legitimados concorrentemente para propositura da ação coletiva: I- o
Ministério Público; II- a União, os Estados, os Municípios e o Distrito Federal;
III- as entidades e órgãos da administração pública, direta ou indireta, ainda
que sem personalidade jurídica, especificamente destinados à defesa dos
interesses e direitos protegidos por este Código; IV- as associações
legalmente constituídas há pelo menos um ano e que incluam entre seus fins
institucionais a defesa dos interesses e direitos protegidos por este Código,
dispensada autorização assemblear
476
.
O artigo 5º da Lei da Ação Civil Pública, com a nova redação que lhe
foi conferida pela Lei 11.448/07, previu, ainda, expressamente a legitimidade
da Defensoria Pública para ajuizamento da ação coletiva. A Lei que institui a
Defensoria Pública em alguns Estados
477
também traz esta previsão.
476
Neste ponto vale salientar que conforme ensinamentos de Antonio Gidi, a ação coletiva
proposta pela associação beneficia todos os titulares da categoria, e não apenas os
associados (GIDI, Antonio. Cosa… cit., p. 279.).
477
No Estado de São Paulo, a lei complementar 988/2006, que instituiu a Defensoria, foi
expressa neste sentido. Esta mesma previsão também se repetiu em outros Estados,
como no Rio Grande do Sul (Lei Complementar 11.795/2002), ainda antes da alteração
da Lei da Ação Civil Pública.
179
Tal alteração na Lei da Ação Civil Pública foi de fundamental
importância por colocar fim a uma antiga discussão existente na doutrina e
na jurisprudência sobre se a Defensoria Pública se enquadraria no inciso III
do artigo 82 do Código de Defesa do Consumidor, tendo, portanto,
legitimidade ativa para ajuizamento de ação coletiva e, se, a sua
legitimidade, em sendo admitida, seria ou não restrita apenas às ações
envolvendo lides de consumo.
Dos dispositivos supra citados conclui-se que o legislador optou por
dar legitimidade concorrente
478
, exclusiva
479
e disjuntiva
480
a diversos entes
para a defesa dos direitos coletivos. Privou, contudo, o indivíduo de propô-la.
O indivíduo, na legislação brasileira, somente tem legitimidade para propor
ações que versem sobre direitos difusos por meio de ação popular, e nos
exatos termos da Lei.
Vale dizer que existe em tramitação um Anteprojeto de Código
Brasileiro de Processos Coletivos, de relatoria de Ada Pellegrini Grinover,
que, inspirado no Projeto de Código de Processos Coletivos para Ibero-
América
481
, cuja comissão foi também presidida por Ada Pellegrini Grinover
e Antonio Gidi e Kazuo Watanabe
482
prevê a possibilidade de o indivíduo
propor ação coletiva, desde que verificada a sua representatividade
478
A legitimação de um órgão não exclui a do outro.
479
Porque apenas as pessoas previstas em lei são legitimadas para a propositura da ação.
480
Não há necessidade de formação de litisconsórcio ou autorização dos demais
legitimados para propositura da ação.
481
O qual, conforme se pode inferir da sua exposição de motivos, tem por objetivo
“padronizar” a legislação coletiva de vários paises. Trata-se de uma proposta bastante
difícil de ser implementada, principalmente em razão dos diversos estágios de evolução
em que se encontra o tratamento a esta questão em cada um dos paises envolvidos. O
Chile, a título de exemplificação, não possui legislação específica sobre o tema
(conforme apêndice III, p. 727, La tutela de los derechos difusos, colectivos e
individuales homogêneos hacia um código modelo para iberoamerica).
482
Textos dos dois projetos disponíveis em <http://www.pucsp.com.br/tutelacoletiva>. A
última versão do Anteprojeto de Código Coletivo Brasileiro foi apresentada em janeiro
de 2007, por Ada Pellegrini Grinover ao Ministério da Justiça.
180
adequada. A legislação argentina
483
, por exemplo, assim como a americana,
já admitem a propositura de ações coletivas por indivíduos.
De acordo com Anteprojeto brasileiro, a representatividade adequada
não é exigida para as entidades privadas (por exemplo, associações),
seguindo a atual legislação vigente no Brasil. Nestes casos, o entendimento
predominante é o de que a representatividade adequada das associações e
dos demais legitimados é presumida
484
. Entretanto, o anteprojeto prevê a
possibilidade de dispensa da pré-constituição, verificada a
representatividade adequada. O Código Modelo para Ibero América, por sua
vez, seguindo a legislação norte-americana, optou por prever
expressamente o requisito da representatividade adeqüada também para as
associações.
483
BERMEJO, Patrícia. Algunas… cit., p. 492-494. Neste sentido, a autora assinala ainda,
que a princípio, alguns dos critérios previstos pelo Código Modelo para aferição da
representatividade adequada poderiam mostrar-se contrários ao livre acesso à justiça.
Salienta mais a resistência da jurisprudência em aceitar a propositura de ações
coletivas por indivíduos.
484
É este o entendimento de Rodolfo de Camargo Mancuso, ao tratar especificamente da
Lei 7.347/85 (MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ação civil pública em defesa do meio
ambiente, patrimônio cultural, dos consumidores. São Paulo: Revista dos Tribunais,
1994, p. 63). No tocante à legitimidade processual, o Código de Defesa do Consumidor
seguiu o mesmo modelo da Lei da Ação Civil Pública. Antonio Gidi admite a
possibilidade de se verificar a representatividade adequada no caso concreto e, não
estando ela presente, não admitir o processamento da ação coletiva. Ao tratar
especificamente da repropositura da ação coletiva quando a inicial for extinta por
insuficiência de provas, afirma o autor: “Pero hasta el mismo legitimado que propuso la
acción colectiva y perdió puede reproponerla? La respuesta a esta pregunta depende de
la adecuación del legitimado. Es natural que si el legitimado no fue adecuado
representante de los intereses del grupo en acción juzgada improcedente por
insuficiencia de pruebas no hay razón para permitir que él proponga la misma acción
nuevamente” (GIDI, Antonio. Cosa… cit., p. 280). (Até os mesmos legitimados que
propuseram a ação coletiva julgada improcedente, podem repropô-la? A resposta a esta
pergunta depende da adequação do legitimado. É natural que se o legitimado não for
um representante adequado dos interesses do grupo em ação julgada improcedente por
insuficiência de provas, não há razão para se admitir que ele re-proponha a ação.
Tradução livre).
181
No entanto, em um ponto o Anteprojeto Brasileiro parece limitar a
atual legislação. No tocante à legitimidade da defensoria pública, o
Anteprojeto a restringe para os casos em que os beneficiários são
necessitados ou hipossuficientes
485
.
A natureza jurídica da legitimação para propositura de ações que
versem sobre direitos coletivos e difusos é bastante discutida na doutrina.
Hugo Nigro Mazzilli
486
, Flavio Luiz Yarshell
487
, Pedro da Silva Dinamarco
488
e
Pedro Lenza
489
defendem tratar-se de legitimidade extraordinária. Para
Rodolfo Mancuso
490
e Andrés Bordali Salamanca
491
trata-se de legitimação
ordinária, na medida em que:
“não se pode negar que sendo o direito difuso uma
“res communes omnium”, o MP, enquanto instituição
colegitimada para sua tutela, também tem interesse-
superlativamente qualificado- em que aquela tutela
ocorra e seja eficaz”.
Segundo os professores Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade
Nery
492
, com quem concordamos, trata-se de legitimidade autônoma para
485
IV – a Defensoria Pública, para a defesa dos interesses ou direitos difusos e coletivos,
quando a coletividade ou os membros do grupo, categoria ou classe forem necessitados
do ponto de vista organizacional, e dos individuais homogêneos, quando os membros
do grupo, categoria ou classe forem, ao menos em parte, hipossuficientes;
486
MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa dos interesses difusos em juízo: meio ambiente,
consumidor, patrimônio cultural, patrimônio público e outros interesses. São Paulo:
Saraiva, 2006, p. 60.
487
YARSHELL, Flavio Luiz. Tutela jurisdicional. São Paulo: Atlas, 1999, 104-105.
488
DINAMARCO, Pedro da Silva. Ação... cit., p. 204.
489
LENZA, Pedro. Teoria... cit., p. 85.
490
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ação... cit.,, p. 73. Mais adiante, o autor defende a
legitimidade ordinária também das associações (p. 84-85).
491
Andrés Bortalli Salamanca, doutrinador chileno, trata da questão a luz da legislação
chilena, na qual a figura das ações coletivas ainda não está desenvolvida. Neste passo,
ele também não admite que uma sentença proferida em processo que trate de direitos
“difusos” possa prejudicar terceiros, também titulares deste direito. (SALAMANCA,
Andrés Bordalí. Efectos de la sentencia pronunciada em los procesos de tutela de
intereses o derechos difusos. In GIDI, Antonio. La tutela de los derechos difusos,
colectivos e individuales homogêneos hacia un código modelo para iberoamérica.
México: Editorial Porrúa, 2004, p. 308.).
492
NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade. Código de processo… cit., nota
13 ao artigo 6º do CPC, p. 154.
182
condução do processo. Antonio Gidi
493
afirma que não se pode classificar a
legitimidade para propositura de ações coletivas sobre o mesmo enfoque
utilizado para as ações individuais. Entretanto, não assume expressamente
uma ou outra posição sobre qual seria a qualidade dos legitimados.
Deve-se ressaltar que a interpretação do artigo 82 do Código de
Defesa do Consumidor não é pacífica, especialmente no tocante à
legitimidade do Ministério Público.
É que o legislador previu, irrestritamente, a legitimidade do Ministério
Público para defesa coletiva.
Entretanto, será que o Ministério Público poderia ajuizar toda e
qualquer ação coletiva?
Kazuo Watanabe
494
defende que não se pode admitir a atuação do
Ministério Público para defesa de interesses genuinamente privados, sem
relevância social. A jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça também
aponta neste sentido
495
.
Neste ponto, surge uma nova questão que é a de definir o que seria
relevância social. Kazuo Watanabe sustenta que questões tributárias
poderiam se enquadrar neste conceito. Entretanto, no entender dos
Tribunais, as questões tributárias não envolveriam interesse social
relevante
496
.
493
GIDI, Antonio. Legitimación para demandar em las acciones colectivas in la tutela de los
derechos difusos, colectivos e individuales homogêneos hacia un código modelo para
iberoamérica. In GIDI, Antonio. La tutela de los derechos difusos, colectivos e
individuales homogêneos hacia un código modelo para iberoamérica. México: Editorial
Porrúa, 2004, p.113.
494
GRINOVER, Ada Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos; et al.
Código... cit., p. 640.
495
De acordo com entendimento do Superior Tribunal de Justiça: O MP tem legitimidade
para mover ação civil pública em defesa de direitos individuais homogêneos, desde que
esteja configurado interesse social relevante (STJ-RDA 207/282 - NEGRÃO, Theotonio;
GOUVÊA, José Roberto F. Código... cit., nota 3 ao art. 5º da Lei 7.347/85, p. 1073.
496
O MP não tem legitimidade para propor ação civil pública com a finalidade de impugnar
a cobrança de tributos (STF- Pleno, RE 195.056-1 RP, rel. Min. Carlos Velloso, j. 9.
12.99, não conheceram, v.u, STF- Pleno, RE 213..631-0MG, rel. Min. Ilvar Galvão, j. 9.
12.99, não conheceram, v.u, RSTJ 127/71, STJ –RDA 218/288, Lex- JTA 153/132,
165/206) NEGRÃO, Theotonio; GOUVÊA, José Roberto F. Código... cit., nota 4 ao art.
1º da Lei 7.347/85, p. 1066.
183
É também esta a lição de Hugo Nigro Mazzilli
497
, que fundamenta sua
posição na súmula 7 do Conselho Superior do Ministério Público Paulista
498
sem contudo, mencionar como hipótese de relevância social, a cobrança
indevida de impostos. Este doutrinador vai ainda além, admitindo a aplicação
da referida súmula também aos direitos coletivos “stricto sensu”. A posição
adotada por Antonio Gidi
499
é igualmente neste sentido. O Código Modelo
para Iberoamérica, por sua vez, é expresso ao exigir o “manifesto caráter
social” dos direitos (artigos 2º e 16).
Todos os posicionamentos acima mencionados, no entanto, são
rechaçados por Pedro da Silva Dinamarco
500
que defende a
inconstitucionalidade do artigo 82 do Código de Defesa do Consumidor na
parte em que conferiu legitimidade para que o Ministério Público ajuizasse
ação civil pública para defesa dos direitos individuais homogêneos
disponíveis.
De nossa parte, entendemos que não há qualquer
inconstitucionalidade no referido dispositivo. Em se tratando de caso de
relevância social justifica-se a propositura de ação pelo Ministério Público,
ainda que a mesma verse sobre direito individual homogêneo.
Afora a questão do Ministério Público, parece que os outros
legitimados ativos poderiam agir em qualquer hipótese para defesa de
qualquer tipo de direito coletivo, desde que presentes, no caso concreto, as
condições da ação.
No entanto, muitas vezes a jurisprudência ainda limita esse direito,
restringindo, conseqüentemente, o acesso ao judiciário, tão prestigiado pelo
Código de Defesa do Consumidor.
497
MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa... cit., p.95-98.
498
O Ministério Público está legitimado à defesa de interesses individuais homogêneos que
tenham expressão para a coletividade, como: a) os que digam respeito à saúde ou à
segurança das pessoas, ou ao acesso das crianças e adolescentes à educação; b)
aqueles em que haja extraordinária dispersão dos lesados, c) quando convenha à
coletividade o zelo pelo funcionamento de um sistema econômico, social ou jurídico.
499
GIDI, Antonio. Legitimación…, p. 116-117.
500
DINAMARCO, Pedro da Silva. Ação... cit., p. 214.
184
Esse fato torna-se patente no acórdão proferido pelo Tribunal de
Justiça do Estado de São Paulo em julgamento de apelação 52.603.4/2
501
.
Sendo o direito tutelado no caso em tela coletivo “lato sensu”, é
inegável a legitimidade do IDEC para postulá-lo em juízo.
Por fim, vale lembrar que a legislação brasileira não consagrou a
legitimidade passiva coletiva (defendant class action), ao contrário do que
ocorre na legislação americana
502
e é proposto no Código Modelo para
Iberoamerica e pelo Anteprojeto Brasileiro em seu artigo 36.
4.2.3.5 Da coisa julgada nas ações coletivas
Com relação a este ponto, o artigo 103 do Código de Defesa do
Consumidor disciplina a questão de forma semelhante ao Código Modelo para
Iberoamerica
503
e com o Anteprojeto Brasileiro
504
. De acordo com o artigo 103
do Código de Defesa do Consumidor, em se tratando de direitos coletivos ou
difusos a sentença fará coisa julgada ultra partes ou “erga omnes”
limitadamente ao grupo categoria ou classe, salvo improcedência por falta de
provas. Neste caso, não há necessidade de citação de todos os titulares do
direito em litígio, individualmente, para comparecerem e se fazerem representar
na ação ao contrário do que ocorre no processo individual.
Note-se que para estes dois direitos a legislação optou por dar
tratamento idêntico no tocante à questão da coisa julgada. A diferenciação
501
Idec- Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor- Ação contra empresa mantenedora
de planos de assistência médico-hospitalar, sustentando que esta estava corrigindo
indevidamente o preço da prestação de serviços e postulando que fosse condenada, em
favor de todos os seus associados com a ré contratantes, a reajustá-los segundo os
critérios expostos pelo autor- Ilegitimidade “ad causam” ativa reconhecida em primeiro
grau que se mantém (TJ/SP, 5ª Câmara de Direito Privado. Apelação 52.603.4/2, Rel.
Des. Marco Cesar, j. 18/09/1998).
502
GIDI, Antonio. Legitimación… cit., p. 117.
503
GIDI, Antonio. Cosa... cit. p. 274. O artigo 33, § 1º do Código para Iberoamérica, no
entanto, vai além, prevendo a possibilidade de repropositura da ação – ainda que em
caso de improcedência com provas suficientemente produzidas – no prazo de dois anos
contado da descoberta de nova prova.
504
Artigo 12, parágrafos 1º a 4º. Com relação aos §§5º e 6º, o Anteprojeto, assim como o
Código para Iberoamérica, possibilita o reajuizamento da ação no prazo de 2 (dois)
anos contado da descoberta de provas novas.
185
feita entre “ultra partes” e “erga omnes”, nas palavras de Patrícia Miranda
Pizzol
505
, se referem à própria natureza do direito: o direito coletivo é aquele
limitado a certo grupo ou coletividade, por isso, “ultra partes”. É este também
o posicionamento de Antonio Gidi
506
que critica a utilização da expressão
“erga omnes”, assinalando que não é a coisa julgada propriamente dita, mas
a eficácia natural da sentença, que alcança terceiros.
Com relação à questão da repropositura da ação quando julgada
improcedente por falta de provas, algumas questões surgem.
Preliminarmente, deve-se consignar que a prova deve ser uma prova nova,
não analisada pelo juiz por ocasião do primeiro julgamento, existente ou não
àquele tempo
507
.
Além disso, discute-se se há necessidade de que conste
expressamente da primeira sentença que a extinção se deu por insuficiência
de provas. No entender de Patrícia Miranda Pizzol
508
e Antonio Gidi
509
tal
menção não é necessária.
Em se tratando de ação para defesa de direitos individuais
homogêneos, a coisa julgada também será erga omnes, em caso de
procedência do pedido
510
. Além disso, conforme parágrafo 1º do artigo 103
do CDC, os efeitos da coisa julgada nas ações que versem sobre direitos
difusos ou coletivos “stricto sensu” “não prejudicarão interesses e direitos
individuais dos integrantes da coletividade, do grupo, da categoria ou
classe”. Nas palavras de Suzana Maria Pimenta Catta Preta Federighi: “não
havendo identidade de causa de pedir ou objeto, não pode haver eficácia
505
PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa.... cit.
506
GIDI, Antonio. Cosa... cit. p. 269.
507
Patrícia Miranda Pizzol sustenta ainda, de “lege ferenda”, a conveniência de alteração
da legislação, de modo a constar expressamente a possibilidade de repropositura em
caso de prova técnica indisponível com o objetivo de se evitar discussões com relação a
este ponto (PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa... cit.).
508
PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa... cit.
509
GIDI, Antonio. Cosa... cit., p. 282.
510
Aliás, estes dispositivos são também criticados por Calixto Salomão Filho para quem
“na verdade, ambos estão dizendo uma única coisa. Os efeitos da coisa julgada só se
produzem e só se precisam produzir em relação a quem foi titular, em tese, da relação
jurídico-material subjacente. Por isso não é necessário criar uma diferença teórica”
(SALOMÃO FILHO, Calixto. A função... cit., p. 15.).
186
vinculativa direta da coisa julgada, entre as demandas coletiva e
individual”
511
.
Vale notar que a repropositura da ação coletiva em casos de
insuficiência de prova não se aplica às ações que versam sobre direitos
individuais homogêneos, o que pode inviabilizar a tutela do direito individual,
por exemplo, no caso das denominadas “small claims” (casos que
individualmente são praticamente insignificantes, não justificando a
propositura de ações individuais).
Para que o indivíduo se beneficie da ação coletiva proposta, deverá
ele requerer a suspensão da sua ação individual caso já tenha sido
proposta. Reportando-nos novamente aos ensinamentos de Patrícia Miranda
Pizzol
512
, embora o artigo 104 do CDC faça menção, ao tratar do pedido de
suspensão, apenas aos incisos I e II do artigo 103 do Código de Defesa do
Consumidor (direitos difusos e coletivos, nos quais pode ocorrer o transporte
“in utilibus” da coisa julgada, facultada a liquidação e execução da sentença
proferida no processo coletivo), tal pedido também deve ser formulado na
pendência de ação que verse sobre direito individual homogêneo. Ao nosso
ver, qualquer entendimento em sentido contrário seria, inclusive, contrário ao
próprio sistema. A forma de dar ciência ao consumidor bem como os efeitos
da inocorrência de tal comunicação são também discutíveis por não estarem
expressamente previstos. De qualquer forma, tratando-se de discussão
estranha ao objeto principal deste trabalho, por questões metodológicas,
optamos por não nos aprofundarmos neste tema.
O artigo 103 do Código de Defesa do Consumidor tem aplicação a
todas as ações coletivas por força do microssistema das ações coletivas
instituído pelo artigo 21 da Lei da Ação Civil Pública (Lei 7.347/1985) e pelo
artigo 90 do Código de Defesa do Consumidor
513
.
O artigo 16 da Lei da Ação Civil Pública, no entanto, igualmente prevê
os efeitos “erga omnes” da coisa julgada proferida neste tipo de ação. Neste
511
FEDERIGHI, Suzana Maria Pimenta Catta Preta. A publicidade... cit., p. 196.
512
PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa... cit.
513
Neste sentido PIZZOL, Patrícia Miranda. Coisa... cit.
187
mesmo sentido dispõem o Anteprojeto de Código de Processo Coletivo
(artigo 13, § 4º
514
) e o Código Modelo de Processos Coletivos para Ibero-
América (artigo 33, § 5º, de idêntica redação ao artigo 13, § 4º do
Anteprojeto de Código de Processo Coletivo Brasileiro).
Vale salientar que a Lei 9.494/1997 alterou a redação do artigo 16 da
Lei da Ação Civil Pública, de modo a restringir o efeito “erga omnes” aos
limites da competência territorial do órgão prolator da decisão.
Sem nos aprofundarmos no tema, convém salientar que entendemos
– juntamente com parte substancial da doutrina
515
e, em contrapartida, com
a jurisprudência minoritária
516
– que referido dispositivo é inconstitucional e
514
§ 4º A competência territorial do órgão julgador não representará limitação para a coisa
julgada erga omnes.
Nas palavras de Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery: “O CDC 103
aplica-se a todas as ações coletivas que versem sobre direitos difusos, coletivos e
individuais homogêneos, ainda que ajuizadas com base na LACP. Essa incidência se dá
por força da LACP 21. O regime da coisa julgada da LACP 16, com a redação dada pela
Lei 9494/97 não se aplica a nenhuma ação coletiva. Não se aplica porque tem
abrangência restrita, sendo que o sistema do CDC 103 é mais completo e atende às
necessidades das sentenças proferidas nas ações coletivas. A LACP 16 também não
pode ser aplicada a nenhuma ação coletiva por ser inconstitucional, já que ofende os
princípios constitucionais do direito de ação (CF 5º XXXV), da razoabilidade e da
proporcionalidade. Qualquer modificação na LACP 16 ou no CDC 103 para restringir os
limites subjetivos da coisa julgada a território, o que per se é um absurdo jurídico ímpar,
abstraindo-se da sua inconstitucionalidade, para que pudesse ter eficácia, deveria ter
sido feita não apenas na LACP 16, mas também no CDC 103. Como isso não ocorreu, a
L 9494/97 não produziu nenhum efeito. O juiz não poderá restringir os limites subjetivos
da coisa julgada como preconizado pela LACP 16: deve aplicar o CDC 103, ignorando
aquela norma inconstitucional” (NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria Andrade.
Código... cit., p. 986).Neste mesmo sentido, é o ensinamento de Pedro Lenza (LENZA,
Pedro. Teoria... cit., p. 272-276) e de Patrícia Miranda Pizzol (PIZZOL, Patrícia Miranda.
Coisa... cit.).
516
“Agravo de Instrumento. Ação Civil Pública. Contrato de Telefonia. Devolução em dobro
ao consumidor da quantia indevidamente descontada. CDC. Anatrl. Integração
facultativa. Competência da justiça comum. Ministério Público. Legitimidade. Dano
Nacional. Efeitos em todo o território nacional. Art. 16 da LACP. Art. 93 do CDC. Dano
de difícil reparação.
(...)
3. Doutrina de renome tem postulado que a coisa julgada nas ações coletivas tem efeito
erga omnes, beneficiando todas as pessoas envolvidas e ligadas pela mesma relação
de fato em todo o território nacional. Ademais, a empresa de telefonia opera em mais de
uma unidade da federação. O dano, em tese apontado, pode ser conceituado como
nacional, circunstância que faz repousar a competência no foro da capital de qualquer
estado envolvido ou no do Distrito Federal. Nessa circunstância, o limite territorial da
competência abrangerá todas as vítimas, fazendo com que o efeito erga omnes vá em
benefício de todos onde quer que se encontram, sem se cogitar eventual ofensa ao
artigo 16 da LACP. Aplicação do artigo 93, II do CDC.
(...) (TJ/RS, 6ª Turma Cível. Agravo de Instrumento 20050020008609AGI, Rel. Des.
Sandra de Santis, j. 27.06.2005).”
188
não deve ser aplicado a nenhuma ação coletiva (em especial às ações
previstas pelo Código de Defesa do Consumidor que não foi alterado), além
de ser ineficaz, porque confunde os institutos da competência e da coisa
julgada
517
e desconsidera o microssistema das ações coletivas.
4.2.3.6 Algumas considerações sobre o compromisso de ajustamento
de conduta e o inquérito civil
Por fim, embora o objeto do presente trabalho não seja a intervenção da
administração nos contratos, vale mencionar, em se tratando de ações
coletivas, que o Ministério Público e os demais órgãos públicos legitimados
para o ajuizamento da ação coletiva
518
poderão intervir em contratos que violem
direitos difusos e coletivos (de modo a assegurar o cumprimento da função
social do contrato e da boa-fé objetiva), por meio da celebração de
compromissos a serem firmados para o ajustamento de conduta
519
às
exigências legais, mediante cominações e com força de títulos executivos
extrajudiciais, termos do parágrafo 6º do artigo 5º da Lei da Ação Civil Pública
(Lei 7.347/1985), incluído nesta lei pelo Código de Defesa do Consumidor.
Vale mencionar que tais compromissos devem considerar sempre o
interesse social e a ordem pública do consumidor, de modo que o Ministério
517
Conforme ensinamentos de Hugo Nigro Mazzilli (MAZZILLI, Hugo Nigro. A defesa... cit.,
p. 509) e Antonio Gidi (GIDI, Antonio. Cosa… cit., p. 258).
518
Nos termos do artigo 82 do Código de Defesa do Consumidor: União, Estados,
Município, Distrito Federal, entidades e órgãos da administração pública direta ou
indireta, ainda que sem personalidade jurídica, destinados à defesa dos direitos
coletivos.
519
Nelson Nery Junior salienta que a despeito do veto presidencial do parágrafo 3º do artigo
51, o controle administrativo das cláusulas abusivas não está inviabilizado, podendo ser
feito por meio do inquérito civil (GRINOVER, Ada Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman
de Vasconcellos; et al. Código … cit., p. 432). Neste mesmo sentido: MANDELBAUM,
Renata. Contratos... cit., p.245, SILVA, Jorge Alberto Quadros de Carvalho. Cláusulas...
cit., p. 126 e SCHMITT, Cristiano Heineck. Cláusulas... cit., p.150, que esclarece que
apesar do veto ao artigo 52, parágrafo 3º, o controle administrativo ainda é possível em
razão do artigo 8º, parágrafo 1º, da Lei das Ações Civis Públicas, aplicável às relações de
consumo por força do artigo 90 do CDC (microssistema das ações coletivas). Em sentido
contrário, Alberto do Amaral Jr. afirma que “o controle das cláusulas contratuais abusivas,
previsto pelo Código de Defesa do Consumidor, é de natureza exclusivamente judicial”
(OLIVEIRA, Juarez de (Coord.). Comentários... cit., p. 193.
189
Público não poderá, por meio dele, dispor de direitos
520
. Tais compromissos,
ademais, devem ser submetidos à homologação pelo Conselho Superior do
Ministério Público. Trata-se do denominado controle administrativo
521
. Como
ensina Antonio Gidi
522
, os direitos difusos, coletivos e individuais
homogêneos
523
são indisponíveis. Entretanto, o compromisso é, por vezes
admitido, com o objetivo de buscar a efetividade do processo. Ou seja, o
compromisso só é aceitável nos casos de direitos difusos e coletivos quando
tornarem mais efetivas as tutelas pleiteadas. Este também é o entendimento
jurisprudencial
524
.
Rita di Tomasso
525
afirma que tal ajuste nada mais é do que uma
transação. Apesar disso, ela reconhece que esse ajuste não pode versar
sobre direitos indisponíveis, citando o seguinte exemplo: O Ministério Público
poderá aceitar a transação quando o lesante concordar em interromper o ato
520
GRINOVER, Ada Pelegrini; BENJAMIN, Antonio Herman de Vasconcellos; et al. Código
… cit., p. 367.
521
A doutrina aponta que o controle administrativo pode também ocorrer pelo Poder
Executivo por meio de órgãos como, por exemplo, as agências reguladoras e o Banco
Central, inclusive com poder sancionador. Além do mais, nos termos do artigo 107 do
Código de Defesa do Consumidor, as entidades civis de consumidores e as
associações de fornecedores ou sindicatos de categoria econômica podem regular, por
convenção escrita, relações de consumo. Trata-se do chamado controle social, que
também é exercido quando as associações orientam os seus associados no tocante à
ilegalidade e/ou abusividade de determinadas cláusulas contratuais. Por fim merece
menção o controle legislativo, feito por meio da edição de leis (como por exemplo a lei
dos planos de saúde, que passou a regular de forma ainda mais específica esta relação,
que continua sendo uma relação de consumo).
522
GIDI, Antonio. Legitimación… cit., p. 115.
523
Explica o autor que os direitos individuais homogêneos são indisponíveis. Somente
serão disponíveis se considerados isolada e individualmente, com relação a cada um
dos seus titulares (GIDI, Antonio. Legitimación… cit., p.116).
524
Conforme narra Hugo Nigro Mazzili, o primeiro precedente ocorreu um 1980, antes
mesmo de haver previsão legal para tanto. Tratou-se do caso da “passarinhada do
Embu, 1984”, no qual se admitiu o pagamento da condenação de forma parcelada, com
correção e juros. Mais recentemente, a 1ª Turma do Supremo Tribunal Federal, em
julgamento ocorrido em 04 de junho de 2002 do qual foi relatora a Ministra Ellen Gracie,
decidiu que: “em regra, os bens e o interesse público são indisponíveis, porque
pertencem à coletividade. É por isso o administador, mero gestor da coisa pública, não
tendo disponibilidade sobre os interesses confiados à sua guarda e realização. Todavia,
há casos em que o princípio da indisponibilidade do interesse público deve ser
atenuado, mormente quando se tem em vista que a solução adotada pela Administração
é a que melhor atenderá à ultimação deste interesse”. MAZZILLI, Hugo Nigro. A
defesa... cit., p. 357.
525
TOMASSO, Rita di. Inquérito civil. Direito do consumidor. São Paulo: Revista dos
Tribunais, nº 16, 1995, p. 115.
190
lesivo, reparar o prejuízo ocasionado e/ou providenciar o necessário para
evitar novos danos.
Marco Antonio Marcondes Pereira
526
concorda que o compromisso
seja uma transação, embora saliente que não se trata da mesma transação
do direito civil, admitida apenas para direitos patrimoniais de direito privado
(artigo 841 do Código Civil). Afirma este doutrinador que por meio do
compromisso, a indisponibilidade do direito não será afetada, porque o que
será considerada é a maneira de implementação do interesse, sempre de
acordo com um critério de razoabilidade e dada ao ato a devida publicidade.
Por fim, conclui o autor, em raciocínio que nos parece totalmente pertinente,
que embora não haja previsão legal, qualquer legitimado (e não apenas o
Ministério Público e os órgãos públicos) poderá fazer uma transação nestes
termos no curso da ação coletiva, facultada a impugnação por eventuais
interessados. Também neste sentido é a lição de Rodolfo Mancuso
527
.
Antonio Gidi
528
reconhece a existência das referidas limitações ao
conteúdo do compromisso de ajustamento de conduta e em razão delas
prefere não falar em transação. Para ele, o compromisso seria um
“reconhecimento de um dever jurídico e um compromisso por cumpri-lo”.
Este doutrinador menciona ainda que atento a estas limitações, o
legislador americano previu o direito dos membros dos grupos não
“aderirem” ao acordo feito por seu representante, do qual eles devem ser
necessariamente comunicados (right to opt out)
529
e que deve
necessariamente ser homologado pelo juiz
530
. Salienta ele, contudo, que tal
previsão faz-se necessária no direito americano no qual a coisa julgada
alcança terceiros, independentemente do seu resultado.
526
PEREIRA, Marco Antonio Marcondes. A transação... cit., p. 125-126.
527
MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ação... cit., p. 140.
528
GIDI, Antonio. Legitimación… cit., p. 116.
529
Nos termos da Rule 23 (e): Dismissal ou compromisse A class action shall not be
dismissed ou compromised without the approval of the court, and notice of the proposed
dismissal or compromisse shall be given to all members of the class in such maner as
the class directs”.
530
No direito brasileiro, o compromisso de ajustamento de conduta não exige a
homologação judicial e tem força de título executivo extra-judicial.
191
Por fim, também ao Ministério Público é facultada a utilização dos
inquéritos administrativos para investigação de práticas abusivas, como
forma de obter elementos para decidir pelo ajuizamento de ações coletivas e
para instruí-las. Esta possibilidade é também prevista no artigo 23 do
Anteprojeto do Código de Processo Coletivo Brasileiro.
192
CONCLUSÃO
O Código Civil de 2002 consistiu um verdadeiro marco para o direito
brasileiro.
Do ponto de vista formal, inovou pelo grande número de cláusulas
gerais e conceitos indeterminados e, conseqüentemente, pelo aumento do
poder criador (ou da discricionariedade) do juiz. Tal inovação, como se
mostrou, tem sido objeto de crítica por parte da doutrina mais conservadora,
com a qual não concordamos.
É certo que este método já se fazia presente em ordenamentos
anteriores, como por exemplo, no Código de Defesa do Consumidor.
Entretanto, sua adoção por um ordenamento da importância e abrangência
do Código Civil pode, efetivamente, ser considerado um avanço.
Do ponto de vista material, o Código Civil de 2002 inovou pelo seu
caráter social, em detrimento ao pensamento liberal predominante no Código
de 1916. Em linhas gerais, pode-se afirmar que o Código Civil seguiu a
tendência iniciada com a Constituição Federal, tendo tornado mais concretos
muitos dos princípios lá previstos genericamente.
Nessa linha, a aplicação do direito civil passou a objetivar, sobretudo,
a concretização dos princípios da dignidade da pessoa humana e da justiça
social. O até então “Direito Alternativo”, que, como tratado no decorrer do
trabalho objetivava exatamente tornar o direito mais social, deixou de ser
“alternativo”, tendo sido positivado pelo atual ordenamento.
Por meio do presente trabalho procuramos demonstrar os reflexos
deste caráter social e da nova forma de codificação escolhida pelo legislador
pátrio, especificamente no tocante à teoria contratual.
193
Nesse sentido, apontamos que o diploma civilista, seguindo a
tendência já iniciada pelo Código de Defesa do Consumidor, abandonou a
teoria contratual clássica, tendo optado pela teoria contratual moderna (ou
social) com a consagração dos princípios da autonomia privada, da função
social do contrato e da boa-fé. Estes princípios (ou cláusulas gerais,
ressalvadas as distinções feitas por parte da doutrina e ressaltadas no curso
do trabalho) vêm superando diversos obstáculos impostos pelos juristas
mais tradicionais e, encontrando, felizmente, cada vez mais um campo maior
de aplicação.
Demonstramos também a existência de algumas incompatibilidades
existentes entre certos artigos do próprio Código Civil e os princípios por
este consagrados. Ao nosso ver, a mais importante e que merece especial
destaque foi o tratamento dado à teoria da onerosidade excessiva. Ao exigir
a presença de diversos requisitos, como a imprevisão e o enriquecimento
excessivo de uma das partes, o legislador distanciou-se da cláusula geral da
boa-fé objetiva, expressamente prevista.
Expusemos, no entanto, que, na presença de antinomias como esta, a
solução é dar prevalência aos princípios gerais da teoria contratual. A função
social do contrato e a boa-fé objetiva devem sempre prevalecer.
Notamos também algumas “incompatibilidades” entre o Código Civil e
o Código de Defesa do Consumidor, tendo concluído que: a) em alguns
casos, como por exemplo o tratamento dado à figura jurídica da lesão, a
antinomia é apenas aparente. A diferença de tratamento é justificada em
razão da natureza jurídica das relações reguladas por cada ordenamento, b)
de qualquer forma, havendo efetiva antinomia, o Código Civil, se mais
benéfico, pode ser sempre aplicado às relações de consumo (nesta
hipótese, fazemos referência a questão da integração dos contratos em caso
de nulidade de cláusulas contratuais com o objetivo de preservar o seu
conteúdo). Dependendo da hipótese, ademais, o Código de Defesa do
Consumidor também pode ser aplicado subsidiariamente às relações civis.
Demonstramos também que como conseqüência direta da
conjugação destes dois elementos (abertura e mobilidade do sistema e
194
adoção de uma visão social do contrato), houve um considerável aumento
nas hipóteses de intervenção do juiz nos contratos.
Entretanto, seja em razão das resistências apresentadas por parte
dos juristas (que visam restringir a intervenção) e, principalmente, do
tratamento dado pelo parágrafo único do artigo 2.035 à função social do
contrato (como norma de ordem pública, o que amplia as hipóteses de
intervenção) ou da própria discussão a respeito do conceito de função social
do contrato (que, para alguns, se referiria apenas aos efeitos externos do
contrato), a forma como deve ocorrer a intervenção do judiciário nos
contratos, apesar de pouco estudada, é bastante controvertida.
Trata-se de um cenário preocupante, principalmente em razão da
complexidade e relevância do assunto, não apenas no campo jurídico, mas
com reflexos imediatos em todas as áreas. A título de exemplo, podemos
citar os efeitos negativos que a possibilidade de intervenção dos juizes nos
conteúdos dos contratos, se mal administrada, poderá trazer para as
grandes empresas e, conseqüentemente, para o desenvolvimento do país.
Não podemos esquecer que o Código Civil de 2002 unificou o direito
das obrigações. Ou seja, todos os contratos, sejam civis ou comerciais, são
agora regidos pelo referido ordenamento.
Neste contexto, devem ser vistas com cautela afirmações no sentido
de que, por exemplo, o juiz poderia intervir de ofício, em qualquer situação,
com o objetivo de restabelecer a função social do contrato.
Em decorrência desta situação, tentamos sistematizar as nossas
conclusões sobre a intervenção do juiz, da seguinte forma: a) deve-se
privilegiar a manutenção do contrato à sua rescisão, b) a manutenção do
contrato pode ocorrer por meio da declaração de nulidade de determinadas
cláusulas, tão somente, como também pela revisão de cláusulas ou por meio
da integração, pelo juiz, do conteúdo do contrato, hipótese na qual ele
profere sentença determinativa, c) verificando a existência de cláusulas
nulas, o juiz pode agir de ofício, por expressa disposição legal, para declarar
tal nulidade d) nos demais casos, a atuação do juiz depende de pedido a ser
formulado pela parte.
195
Considerando que esta intervenção ocorre necessariamente, em uma
ação judicial, analisamos diversos tipos de ações nas quais entendemos que
a revisão dos contratos pode se dar. No nosso entender, com exceção das
ações cautelares, tal revisão é possível em todos os tipos de ação, inclusive
nas ações coletivas, apesar das peculiaridades do seu procedimento.
Vários problemas técnico-processuais surgiram, também, em
decorrência da análise de cada uma destas ações. O mais complexo, ao
nosso ver, aparece nos casos em que a nulidade de determinada cláusula é
analisada apenas incidentalmente no processo, não produzindo coisa
julgada, e em um segundo momento a parte pretende ajuizar ação para
discutir tal nulidade. Ou seja, nestas hipóteses há um efetivo risco de existir
uma contradição de fato entre os julgados.
Pensamos que, embora, em tese, seja admissível a rediscussão da
primeira decisão após a declaração da nulidade da cláusula na qual ela se
fundou, a solução ideal seria exigir-se o ajuizamento de ação rescisória para
rescisão da primeira coisa julgada.
Com relação às ações coletivas, vale destacar sua relevância para a
sociedade, retratada pelo fato de sua incidência, cada vez maior, apesar de
alguns percalços de iniciativa até mesmo governamental (como por exemplo
a edição de lei com o objetivo de restringir a abrangência da coisa julgada).
Em razão das peculiaridades inerentes ao procedimento e forma das ações
coletivas, optamos por tecer algumas considerações específicas sobre elas,
especialmente no tocante ao seu objeto, legitimidade para propositura e
eficácia da coisa julgada nela proferida.
Em síntese, não restam dúvidas de que as inovações trazidas pelo
Código Civil de 2002 eram necessárias e, se corretamente aplicadas, terão
resultados bastante significativos.
Entretanto, a necessidade de um bom preparo dos operadores do
direito e dos magistrados, de forma específica, tornou-se imperiosa. Em
razão dos amplos poderes conferidos aos juizes, uma magistratura mal
preparada não apenas representará o risco de toda evolução legislativa
representada pelo Código Civil de 2002 tornar-se letra morta, como também
196
tornará efetiva a possibilidade de abusos serem cometidos, em razão da
desvirtuação do sentido das cláusulas gerais previstas.
A continuidade ao desenvolvimento e correta aplicação do novo
Código Civil e, no tocante à matéria do presente trabalho, da teoria
contratual moderna e de suas decorrências no âmbito processual é uma
árdua tarefa atribuída à comunidade jurídica de forma geral. A discussão dos
pontos acima mencionados, em especial dos mais controvertidos, é urgente
e deve ser provocada e desenvolvida.
Esperamos, por meio deste trabalho, ter contribuído para a melhor
compreensão do tema.
197
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